基金管理人:方正富邦基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 1月 21日
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 1月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 2020年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 方正富邦科技创新
交易代码 008640
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 1月 21日
报告期末基金份额总额 100,362,954.76份
投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前
提下,重点投资于科技和创新为动力和支撑,具
有核心科技或创新优势的优质上市公司,把握相
关领域科技发展与创新所带来的投资机会,力争
获得超额收益与长期资本增值。
投资策略
本基金主要通过采取资产配置策略、股票投资策
略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股
指期货投资策略、国债期货投资策略等投资策略
以实现投资目标。
业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债
综合指数收益率×30%+恒生指数收益率×10%
风险收益特征
本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基
金。本基金将投资港股通标的股票,将面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C
下属分级基金的交易代码 008640 008641
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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报告期末下属分级基金的份额总额 47,216,303.60份 53,146,651.16份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020年 10月 1日 - 2020年 12月 31日 )
方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C
1.本期已实现收益 1,256,678.05 1,534,145.74
2.本期利润 14,982,456.73 16,277,992.01
3.加权平均基金份额本期利润 0.4813 0.3962
4.期末基金资产净值 81,928,862.02 91,999,766.25
5.期末基金份额净值 1.7352 1.7311
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
方正富邦科技创新 A
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 38.78% 2.12% 12.36% 0.88% 26.42% 1.24%
过去六个月 67.23% 2.09% 16.74% 1.04% 50.49% 1.05%
自基金合同
生效起至今
73.52% 1.87% 29.87% 1.18% 43.65% 0.69%
方正富邦科技创新 C
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 38.73% 2.12% 12.36% 0.88% 26.37% 1.24%
过去六个月 67.06% 2.09% 16.74% 1.04% 50.32% 1.05%
自基金合同
生效起至今
73.11% 1.87% 29.87% 1.18% 43.24% 0.69%
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吴昊
指数投
资部总
经理兼
本基金
基金经
理
2020年 10
月 29日
- 6年
本科毕业于北京邮电大学,
研究生毕业于北京邮电大
学,2014年 9月至 2018年
4 月于华夏基金管理有限公
司数量投资部任副总裁;
2018年 4月至 2019年 6月
于方正富邦基金管理有限
公司指数投资部任部门副
总经理(主持工作);2019
年 6月至报告期末于方正富
邦基金管理有限公司指数
投资部任部门总经理。2018
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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年 6月至报告期末,任方正
富邦中证保险主题指数分
级证券投资基金的基金经
理,2018 年 11 月至报告期
末,任方正富邦深证 100交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理,2018 年
11月至报告期末,任方正富
邦中证 500交易型开放式指
数证券投资基金的基金经
理,2019年 1月至报告期末,
任方正富邦深证 100交易型
开放式指数证券投资基金
联接基金的基金经理,2019
年 3月至报告期末,任方正
富邦中证 500交易型开放式
指数证券投资基金联接基
金的基金经理,2019年 5月
至报告期末,任方正富邦红
利精选混合型证券投资基
金的基金经理。2019年 9月
至报告期末,任方正富邦天
鑫灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2019年
9 月至报告期末,任方正富
邦天睿灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
2019年 9月至报告期末,任
方正富邦天恒灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2019年 9月至报告期
末,任方正富邦沪深 300交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。2019年 9
月至报告期末,任方正富邦
恒生沪深港通大湾区综合
指数证券投资基金(LOF)
的基金经理。2019 年 11 月
至报告期末,任方正富邦中
证主要消费红利指数增强
型证券投资基金(LOF)的
基金经理。2020年 1月至报
告期末,任方正富邦天璇灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2020年 9月
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至报告期末,任方正富邦创
新动力混合型证券投资基
金基金经理。2020 年 10 月
至报告期末,任方正富邦科
技创新混合型证券投资基
金基金经理。2020 年 12 月
至报告期末,任方正富邦中
证 500指数增强型证券投资
基金基金经理。
李长桥
公司总
裁、北京
方正富
邦创融
资产管
理有限
公司董
事长、投
资决策
委员会
主任、国
际投资
部总经
理(兼)
兼本基
金基金
经理
2020年 10
月 29日
- 11年
美国麻省理工学院工学硕
士,曾任职于国信证券股份
有限公司;2011 年 9 月至
2017年 7月,历任方正证券
股份有限公司零售业务部
副总经理,零售业务部总经
理,零售与互联网金融部总
经理,公司助理总裁,分管
财富管理业务、投资顾问业
务、金融科技等;2017年 8
月至今,任方正富邦基金管
理有限公司总裁、北京方正
富邦创融资产管理有限公
司董事长、基金投资决策委
员会主任,兼任国际投资部
总经理,曾兼任权益投资部
总经理。具有中国基金从业
资格。2020年 9月至报告期
末,任方正富邦创新动力混
合型证券投资基金基金经
理。2020 年 10 月至报告期
末,任方正富邦科技创新混
合型证券投资基金基金经
理。
方伟宁
原基金
经理经
理(已离
任)
2020 年 1
月 21日
2020 年 10 月
12日
10年
本科毕业于武汉大学,硕士
毕业于中央财经大学,2010
年 7 月至 2013 年 3 月于安
邦资产管理有限责任公司
担任研究员;2013年 3月至
2015 年 12 月于明天控股有
限公司担任投资经理助理;
2016年 3月至 2018年 6月
于方正富邦基金管理有限
公司研究部担任研究员;
2018年 6月至 2018年 11月
于方正富邦基金管理有限
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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公司权益投资部担任基金
经理助理;2018 年 11 月至
2020年 3月,任方正富邦红
利精选混合型证券投资基
金的基金经理。2020年 1月
至 2020年 10月,任方正富
邦科技创新混合型证券投
资基金基金经理。2020年 8
月至 2020年 10月,任方正
富邦新兴成长混合型证券
投资基金基金经理。方伟宁
已于 2020年 10月离职。
符健
原基金
经理经
理(已离
任)
2020 年 1
月 21日
2020 年 11 月
10日
9年
本科毕业于北京大学财务
管理、数学与应用数学专
业,硕士毕业于北京大学金
融学专业,2007 年 7 月至
2011年 5月于中国工商银行
股份有限公司资产托管部
担任业务经理;2011年 5月
至 2013 年 5 月于光大证券
股份有限公司研究所担任
行业分析师;2013年 5月至
2015年 2月于平安证券有限
责任公司研究所担任首席
分析师;2015年 2月至 2018
年 2月于国泰君安证券股份
有限公司研究所担任首席
分析师;2018年 3月至 2018
年 11 月于方正富邦基金管
理有限公司研究部担任部
门总经理;2018 年 11 月至
2019年 6月于方正富邦基金
管理有限公司研究部担任
副总经理。2019 年 6 月至
2020年 2月于方正富邦基金
管理有限公司研究部担任
副总经理(主持工作)。2020
年 2 月至 2020 年 6 月于方
正富邦基金管理有限公司
权益研究部担任副总经理
(主持工作)。2020 年 6 月
至 2020 年 8 月于方正富邦
基金管理有限公司担任权
益研究部总经理、国际投资
部副总经理(兼)。2020 年
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8月至 2020年 11月于方正
富邦基金管理有限公司担
任国际投资部副总经理
(兼)。2018年 6月至 2020
年 9月,任方正富邦创新动
力混合型证券投资基金基
金经理。 2019 年 7 月至
2020 年 10 月,任方正富邦
信泓灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2020年
1月至 2020年 11月,任方
正富邦科技创新混合型证
券投资基金基金经理。符健
已于 2020年 11月离职。
注:1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内无此情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《方
正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤
勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋
求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有
人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方
正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定,通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制
交易公平执行,公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面,本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投
资对象备选库和交易对象备选库,确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方
面享有平等的机会。健全投资授权制度,明确各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理
在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、
技术手段相结合的方式,使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
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在交易执行控制方面,本基金管理人实行集中交易制度,交易部运用交易系统中设置的公平
交易功能并按照时间优先,价格优先的原则严格执行所有指令,确保公平对待各投资组合。对于
一级市场申购等场外交易,按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度,报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年四季度 A股市场延续整体震荡上行走势。四季度市场上行动力的核心仍在于股市资金
面继续维持宽松状态,三季度企业盈利继续修复也增强了投资者对于全年盈利增速的乐观预期,
新冠疫苗取得超预期突破也预示着对全球疫情和全球经济增长有望出现拐点,一定程度上增强了
市场情绪,并对市场风格产生一定影响。
回首 2020年的 A股市场,新能源板块备受青睐,其表现也是非常亮眼。过去几年,我国在政
策的助推下新能源汽车实现了渗透率从 2011年的 0.04%到 2020年前 11月份 4.94%的跨跃。尤其
进入 2020年“造车新势力”的崛起,新能源汽车的销量稳步抬升,新能源汽车产业的发展也成就
了上下游具有全球竞争力的一批优秀企业。展望未来,新能源汽车的发展对于加快建设汽车强国、
推动节能减排、实现碳中和的宏伟目标有着重要意义。同时国内新能源车的长期政策具有较好的
延续性,随着一系列行业利好政策出台,未来新能源汽车有望成为新销售车辆的主流,叠加公共
领域用车全面电动化的预期,未来新能源汽车有望实现长期跨越式发展。
对于光伏产业来说,全球再次夯实可再生能源发展共识,光伏持续受益。在减排目标的倒逼
下,全球可再生能源发电占比将有望大幅提升,以光伏、风电为代表的能源发展路线再次被夯实。
展望未来,全球能源加速向低碳转型的步伐仍在持续推进,叠加光伏发电日益增强的竞争力,未
来光伏市场发展的前景依然广阔。
展望 2021年,新能源产业将有望继续维持高景气度,相关上市公司业绩有望持续高增长。本
基金将继续围绕新能源产业链挖掘具备中长期投资价值的优秀企业,同时时刻保持清醒的头脑,
敢于在价值低估时左侧提前布局,努力实现资产的保值增值。
报告期内的基金投资运作严守基金合同,在运作过程中坚持以公司基本面分析为主,通过精
选个股,主要配置了新能源产业链上下游优质的成长性公司。同时认真对待投资者申购、赎回等
事项,保障基金的正常运作,努力为持有人争取更高的收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末方正富邦科技创新 A基金份额净值为 1.7352元,本报告期基金份额净值增长
率为 38.78%;截至本报告期末方正富邦科技创新 C基金份额净值为 1.7311元,本报告期基金份
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额净值增长率为 38.73%;同期业绩比较基准收益率为 12.36%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内本基金不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 163,336,169.84 90.47
其中:股票 163,336,169.84 90.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 14,457,497.97 8.01
8 其他资产 2,757,205.54 1.53
9 合计 180,550,873.35 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 2,479,471.44元,占基金资产
净值比例为 1.43%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 160,834,286.49 92.47
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 22,411.91 0.01
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业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 160,856,698.40 92.48
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 2,479,471.44 1.43
C 消费者常用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息技术 - -
I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
合计 2,479,471.44 1.43
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 603799 华友钴业 182,600 14,480,180.00 8.33
2 300014 亿纬锂能 170,400 13,887,600.00 7.98
3 600438 通威股份 361,200 13,884,528.00 7.98
4 300750 宁德时代 32,800 11,516,408.00 6.62
5 002594 比亚迪 57,000 11,075,100.00 6.37
6 002812 恩捷股份 72,000 10,208,160.00 5.87
7 300124 汇川技术 102,400 9,553,920.00 5.49
8 688006 杭可科技 107,613 8,935,107.39 5.14
9 300037 新宙邦 76,000 7,706,400.00 4.43
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10 002709 天赐材料 70,000 7,266,000.00 4.18
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,除华友钴业、亿纬锂能、通威股
份外,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
华友钴业因公司未对载运货物性质尽到注意义务,在货物载运进口时,未正确办理进口手续
被嘉兴海事局处罚。
亿纬锂能因其一般贸易出口报关单中型号申报不一致被惠州海关作出行政处罚。
通威股份南昌分公司 2020年 4月因生产不合格调料产品被南昌市农业农村局作出行政处罚。
基金管理人分析认为,前述处罚对公司业绩无实质影响,公司整体呈现良好的发展态势。因此,
基金管理人经审慎分析,在本报告期内继续保持对其的投资。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 41,095.40
2 应收证券清算款 85,421.91
3 应收股利 -
4 应收利息 1,631.31
5 应收申购款 2,629,056.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,757,205.54
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C
报告期期初基金份额总额 21,402,170.35 17,977,630.97
报告期期间基金总申购份额 52,852,465.17 97,413,997.55
减:报告期期间基金总赎回份额 27,038,331.92 62,244,977.36
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 47,216,303.60 53,146,651.16
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
方正富邦科技创新 2020年第 4季度报告
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本报告期内,不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1) 中国证监会核准基金募集的文件;
(2)《方正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》;
(3)《方正富邦科技创新混合型证券投资基金托管协议》;
(4)《方正富邦科技创新混合型证券投资基金招募说明书》;
(5) 基金管理人业务资格批件、营业执照;
(6) 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
方正富邦基金管理有限公司
2021年 1月 21日