2.6277% 为了更好地为投资者提供服务，招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等的有关规定和《招商科技创新混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定对招商科技创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）转换证券交易模式。现将具体事宜公告如下：
一、证券交易模式转换
自2023年12月8日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换完成后，本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。
本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。
二、因转换证券交易模式，拟对《招商科技创新混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关条款进行修订，具体修订内容请见本公告附件。
三、本基金证券交易模式转换的完成时间以及修订后的《托管协议》的生效时间将另行公告，届时投资者可访问本公司网站（www.cmfchina.com）查阅修订后的招商科技创新混合型证券投资基金的《托管协议》全文。本公告未尽事宜，敬请投资者参见《招商科技创新混合型证券投资基金基金合同》《招商科技创新混合型证券投资基金招募说明书》及其更新等相关文件。
四、重要提示
此次转换证券交易模式及《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
网址：www.cmfchina.com
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2023年12月7日
附件：《招商科技创新混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
章节 原文条款内容 修改后条款内容
五、基金
财 产 保
管
无
（四）第三方存管账户的开立和管理
基金管理人指定基金托管人为本基金的第三方存
管银行，本基金第三方存管账户即托管账户，基金管理
人按照基金托管人要求提供开户所需资料。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管
理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基
金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基
金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得出借和
未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
……
（六）其他账户的开设和管理
……
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期
存款存单等有价凭证的保管
……
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
……
（五）基金证券账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公
司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金
业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经
对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
证券账户开立后，基金管理人以本基金的名义在代
理证券买卖的证券经营机构处开立证券资金账户，用于
本基金交易所场内证券交易的结算以及现金资产的记
录。本基金参与交易所证券交易的交易结算资金应由第
三方存管银行存管，本基金在证券经营机构开立的证券
资金账户、基金管理人以本基金名义在第三方存管银行
开立的银行结算账户以及第三方存管银行为本基金建
立的交易结算资金管理账户应当一一对应。基金管理人
代表本基金与证券经营机构和第三方存管银行签署第
三方存管协议及相关协议。 本协议生效期间，银证转账
密码由基金托管人负责保管和使用。
基金证券账户的开立和开户回执的保管由基金托
管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按
有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管
人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（六）债券托管账户的开立和管理
……
（七）其他账户的开设和管理
……
（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存
款存单等有价凭证的保管
……
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
……
六、指令
的发送、
确 认 和
执行
无
基金管理人在运用基金财产时， 开展场内证券交易前，
基金管理人通过基金托管账户与证券资金账户已建立
的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之
间划款，即银证互转。 基金管理人通过基金托管人进行
银证互转，由基金管理人向基金托管人发送指令，基金
托管人操作。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托
管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。 基金管
理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、
支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并
有被授权人签字，对电子直连划款指令或者网银形式
发送的指令应包括但不限于款项事由、 支付时间、金
额、账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效
指令。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管
人发出的场外资金划拨、银证互转及其他款项收付的指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下
的资金往来等有关事项。基金管理人发送指令应采用电
子指令或传真或双方共同确认的方式。基金管理人发送
给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、 支付时间、
到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签
字，对电子直连划款指令或者网银形式发送的指令应包
括但不限于款项事由、支付时间、金额、账户等，基金托
管人以收到电子指令为合规有效指令。
七、交易
及 清 算
交 收 安
排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构
的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证
券经营机构。 选择的标准是：
1、资历雄厚，信誉良好。
2、财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发
生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。
3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并
能满足基金运作高度保密的要求。
4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，
交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能
为本基金提供全面的信息服务。
5、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究
人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、
行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到的
信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题
研究报告。
基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制
度对有关证券经营机构进行考察后确定代理本基金
证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。 基金管理
人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，
由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公
告中披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金
费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知
基金托管人。
基金管理人负责选择本基金期货交易的期货经
纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法
律法规、基金合同的相关规定执行，如无明确规定的，
可参照相关证券买卖、 证券经纪机构选择的规定执
行。
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的
标准和程序
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营
机构的标准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证
券买卖的证券经营机构，由基金管理人与基金托管人及
证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议，基金管
理人、基金托管人和证券经营机构可就基金参与证券交
易的具体事项另行签订协议。
基金管理人负责选择本基金期货交易的期货经纪
机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法
规、基金合同的相关规定执行，如无明确规定的，可参照
相关证券买卖、证券经营机构选择的规定执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、 基金管理人和基金托管人在基金清算和交收
中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规
及相关业务规则，签订《证券交易资金结算协议》，用
以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资
金结算业务中的责任。
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复
核无误后应在规定期限内执行并在执行完毕后确认
回函，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的
资金清算交割，全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基
金财产的损失， 应由基金托管人负责赔偿基金的损
失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证
券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》
而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现
后应立即通知基金管理人， 由基金管理人负责解决，
基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损
失由基金管理人承担。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投
资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒基金
管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金财产及
基金托管人造成的损失由基金管理人承担。 如果因非
基金托管人原因发生超买行为， 基金管理人必须于
T+1日上午10时之前划拨资金，用以完成清算交收。
3、 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及
处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理
人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。 基金的资
金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人
发送的划款指令并同时通知基金管理人。 基金管理人
在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处
理所需的合理时间。 如非基金托管人的原因导致无法
按时支付证券清算款，由此给基金或基金托管人造成
的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基
金管理人符合法律法规、《基金合同》、基金托管协议
的指令不得拖延或拒绝执行。 如由于基金托管人的原
因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金财
产造成的损失由基金托管人承担。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
本基金财产所有场内证券交易的清算交收由基金
管理人选择的证券经营机构作为结算参与人负责办理，
由该证券经营机构直接根据相关登记结算公司的结算
规则办理。 基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中
国证券登记结算有限责任公司针对各类交易品种制定
的结算业务规则和规定。
本基金财产场外资金汇划由基金托管人根据基金
管理人的交易划款指令具体办理。在基金资金头寸充足
的情况下， 基金托管人对基金管理人符合法律法规、基
金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
证券经营机构代理本基金财产与中国证券登记结
算有限责任公司完成证券交易及非交易涉及的证券资
金结算业务，并承担由证券经营机构原因造成的正常结
算、交收业务无法完成的责任。 如果因基金托管人原因
在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管人
负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人的原因造成
正常结算业务无法完成，基金托管人发现后应立即通知
基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给
予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承
担。