基金管理人:博远基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2021年 03月 26日
博远博锐混合型发起式证券投资基金 2020年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年3月25日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基
金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自2020年7月8日(基金合同生效日)起至2020年12月31日止。
博远博锐混合型发起式证券投资基金 2020年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ..................................................................................................... 10
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 14
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................. 15
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 16
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 16
§5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 16
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 16
§6 审计报告 ................................................................................................................................................. 16
6.1 审计报告基本信息 ......................................................................................................................... 16
6.2 审计报告的基本内容 ..................................................................................................................... 17
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 19
7.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 19
7.2 利润表 ............................................................................................................................................. 21
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................................................................................. 22
7.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 .......................................................................................................................................... 49
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 49
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 50
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 50
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 52
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 61
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 61
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 62
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 62
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 62
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 62
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8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 62
8.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 62
§9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 63
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 63
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 64
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 64
9.4发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................................. 64
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 65
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 65
11.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 65
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 65
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 66
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 66
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 66
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 66
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 66
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 67
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 70
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 70
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 70
§13 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 70
13.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 70
13.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 71
13.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 71
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 博远博锐混合型发起式证券投资基金
基金简称 博远博锐混合
基金主代码 008884
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年7月8日
基金管理人 博远基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 53,024,658.74份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博远博锐混合A 博远博锐混合C
下属分级基金的交易代码 008884 008885
报告期末下属分级基金的份额总额 48,853,991.14份 4,170,667.60份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金基于基金管理人的投研平台筛选优质上市
公司作为主要投资标的,在严格控制组合风险并保持良
好流动性的前提下,力争获取超过业绩比较基准的投资
回报。
投资策略
本基金按照经济增长与通胀理论进行资产配置,同
时遵循自下而上的选股策略,采用定性分析和定量分析
相结合的方法筛选出优质的上市公司进行投资,并辅助
运用多种积极资产增值策略,实现本基金的投资目标。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×70%+中债综合全价(总值)
指数收益率×30%
风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期收益和风险水平高于
货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博远基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
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信息披
露负责
人
姓名 杜鹏 许俊
联系电话 0755-29395888 010-66594319
电子邮箱 compliance@boyuanfunds.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 0755-29395858 95566
传真 0755-29395889 010-66594942
注册地址
深圳市福田区皇岗路5001号
深业上城T2栋4301室
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
深圳市福田区皇岗路5001号
深业上城T2栋4301室
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 518000 100818
法定代表人 钟鸣远 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
上海证券报
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.boyuanfunds.com
基金年度报告备置地
点
深圳市福田区皇岗路5001号深业上城T2栋4301室
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路202号领展企业
广场2座普华永道中心11楼
注册登记机构 博远基金管理有限公司
深圳市福田区皇岗路5001号深业上城
T2栋4301
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 本期2020年7月8日(基金合同生效日)- 2020年12月31日
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博远博锐混合A 博远博锐混合C
本期已实现收益 -4,835,489.03 -419,861.50
本期利润 -4,379,650.80 -385,809.11
加权平均基金份额本期利
润
-0.0785 -0.0762
本期加权平均净值利润率 -8.10% -7.85%
本期基金份额净值增长率 -8.08% -8.26%
3.1.2 期末数据和指标 2020年末
期末可供分配利润 -4,482,623.28 -389,944.62
期末可供分配基金份额利
润
-0.0918 -0.0935
期末基金资产净值 44,904,280.16 3,826,058.18
期末基金份额净值 0.9192 0.9174
3.1.3 累计期末指标 2020年末
基金份额累计净值增长率 -8.08% -8.26%
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
4、因基金合同在当期(2020年7月8日)生效,报告期不足一年度。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博远博锐混合A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②