国联安增泰一年定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年第1号)
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2019年11月21日证监许可【2019】
2452号文准予注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因
基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险,投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投风险,由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于2020年9月1日起执行。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年8月21日,此次招募说明
仅对“三、基金管理人、(二)主要人员情况、4、基金经理和5、投资决策委
员会成员”部分的信息进行了更新。
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一、基金合同生效日期:2020年8月21日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人:于业明
成立日期:2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
传真:021-50151880
联系人:黄娜娜
股权结构:
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任
公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,
华宝投资有限公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险
(集团)股份有限公司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记,
太保产险董事,太保寿险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现
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任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长,国联安基金管理有限公司
董事长。
Jiachen Fu(付佳晨)女士,副董事长,德国洪堡大学工商管理学士。历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
杨一君先生,董事,工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理,
太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经
理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责
人、董事会秘书。
Anna Sophie Herken女士,董事,剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术
部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公
室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限
公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业
务部门主管。
陈有安先生,独立董事,工学博士。2016年4月退休前,历任国家开发银行
华东地区信贷局副局长,国开行兰州分行行长、党委书记,甘肃省省长助理、
党组成员,甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记,甘肃省商务厅
厅长、党组书记,甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记,中央汇金投资
公司副总经理,中国银河金融控股公司董事长、党委书记,中国银河证券董事
长、党委书记等职。
岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券
国际金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
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公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始
人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限
公司首席执行官(总经理)等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业
(有限合伙)总经理。
2、监事会成员
段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理
有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz
SE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部
副总监。
朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理有限公司人力综
合部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任
公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,
华宝投资有限公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险
(集团)股份有限公司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记,
太保产险董事,太保寿险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现
任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长,国联安基金管理有限公司
董事长。
魏东先生,代理总经理、常务副总经理,首席投资官,经济学硕士。曾任
职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;历任华宝兴业基金管理
有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝
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兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、
国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安
基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证
券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士,副总经理,首席运营官、财务总监、首席信息官,经济学学士。
历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金
财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金
管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总
经理。
蔡蓓蕾女士,副总经理,首席市场官,经济学博士。历任富国基金管理有
限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公
司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安
基金管理有限公司副总经理。
李华先生,督察长,经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省
南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经
理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事
长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核
部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金
管理有限公司督察长。
4、基金经理
陈建华女士,硕士研究生。2001年7月至2003年4月担任申银万国证券股份
有限公司证券经纪业务部会计;2003年4月至2004年8月担任第一证券有限公司
财务管理部财务会计;2004年8月至2008年4月担任中宏保险有限责任公司投资
部投资会计主管;2008年4月至2013年10月历任富国基金管理有限公司投资部研
究员、投资经理;2013年10月至2015年5月担任富国资产管理(上海)有限公司
投资经理;2016年5月至2018年4月担任民生证券股份有限公司固定收益部投资
经理。2018年6月加入国联安基金管理有限公司。2018年11月起任国联安鑫隆混
合型证券投资基金和国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理,2019年11月
起兼任国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2020年8月
起兼任国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安增泰
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一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为:
权益投资决策委员会成员为:
魏东(代理总经理、常务副总经理)权益投委会主席
邹新进(权益投资部总经理)
杨子江(研究部副总经理)
刘斌(权益投资部副总监、基金经理)
潘明(权益投资部副总监、基金经理)
固定收益投资决策委员会成员为:
魏东(代理总经理、常务副总经理)固收投委会主席
万莉(现金管理部总经理、基金经理)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:上海浦东发展银行股份有限公司(简称“上海浦东发展银行”)
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
成立时间:1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营
业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理
票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供
保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外
汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和
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代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、
咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金
托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式:股份有限公司
注册资本:293.52亿元人民币
存续期间:永久存续
基金托管资格批文及文号:证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:021-61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务
发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管
部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、
业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
(二)主要人员情况
高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主
任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开
发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。
现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委
员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国
际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展
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银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服
务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集
团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦
东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副
行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2018年6月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为2762.81
亿元,比去年末减少1.95%。托管证券投资基金共一百三十二只,分别为国泰
金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基
金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基
金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精
选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、
鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、
华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券
基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用
纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东
方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信
生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封
闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基
金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国
联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利
债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活
配置基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基
金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添
益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配
置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、
博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本
混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞
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信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券
基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混
合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券
基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配
置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯
债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一
年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活
配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券
基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债
券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪
深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、
鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕
丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领
先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增
利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证
券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、
万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基
金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债
一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、
博时鑫禧灵活配置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太
平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富
乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、国泰
恒益灵活配置混合型基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海
开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基
金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证
券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放
债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金等。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、上海浦东发展银行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关
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法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度,形成守法经营、
规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,
确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控
制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。
总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管
业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全
行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责
托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。
内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和
各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防
范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制
的风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业
务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责
和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务
管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产
及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立
完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运
作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;
定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措
施实施业务监控,排查风险隐患。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监
督依据具体包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《基金法》;
(3)《运作办法》;
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(4)《销售办法》;
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所
托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管
理人违规风险。
3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投
资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定
期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基
金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予
纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违
规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
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1、直销机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人:于业明
客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
联系人:黄娜娜
网址:www.cpicfunds.com
2、其他销售机构
其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构,并在基金管理人网站公示。
(二)注册登记机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人:于业明
联系人:黄娜娜
电话:021-38992857
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系人:陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
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经办律师:安冬,陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中
心11楼
首席合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:钱祎彤
经办会计师:单峰,钱祎彤
五、基金的名称
国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、政府机
构债券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、证
券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转
债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(协议存款、
通知存款以及定期存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
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本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易
可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%
(开放期开始前1个月至开放期结束后1个月,本基金债券资产的投资比例不
受上述比例限制)。开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
一)封闭期投资策略
本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,通过定量分
析增强组合策略操作的方法,确定资产在类属资产配置、行业配置、公司配置
结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果,
利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,以尽量获取
最大化的信用溢价。
1、类属资产配置策略
本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素,在国债、金融
债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。本基金将基于对未来宏观经
济和利率环境的研究和预测,根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利
差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性情况,判断各个债券资产类属的
预期回报,在不同债券品种之间进行配置。
2、信用债投资策略
本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个
方面。
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(1)信用利差曲线策略
本基金通过对经济周期、信用债市场现状及发展的分析,判断信用利差的
变 化趋势,以此确定信用债的投资比例及行业配置比例。当经济周期处于向上
的阶段,企业盈利能力增强,经营性现金流改善,信用利差可能收窄;反之,
当经济周期处于向下的阶段,信用利差可能扩大。在信用债市场现状分析方面,
本基金主要考察市场容量、债券结构、流动性等因素对信用利差变动的影响;
而在信用债市场发展趋势方面,本基金主要考察 由于信用债供求变化对信用利
差的影响。
(2)信用债个券分析策略
本基金将对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条款,
以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风
险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要重点分析
企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需要考虑企业的经营环
境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。
3、利率债投资策略
本基金将通过对宏观经济走势的预判,及时跟踪影响市场资金供给与需求
的关键变量,预测未来基准利率的走势及合理中枢,再结合利率债目前的收益
率曲线的变化情况制定相应的债券配置策略,从而在债券因市场利率水平变化
导致的价格波动中获利。
4、证券公司短期公司债券投资策略
基于控制风险需求,本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信
用 风险、流动性风险等方面的因素,结合发行人资产负债状况、盈利能力、现
金流、经营稳定性等综合评估结果,适当投资证券公司短期公司债券。
5、杠杆投资策略
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组
合风险管理结果,积极参与债券回购交易,放大固定收益类资产投资比例,追
求固定收益类资产的超额收益。在封 闭期内,本基金基本保持回购杠杆比例不
变,但当回购利率过高、市场流动性不足或市场状况不宜采用回购放大策略等
情况下,基金管理人可适度调整回购杠杆。
6、资产支持证券投资策略
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资产支持证券定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产
的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,
对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿
付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投
资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,在遵守本基金有关投资限制
与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,
满足开放期流动性的需求。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率。
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,是以2001年12月
31日为基期,基点为100点,并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本
具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不
同发行主体(政府、企业 等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反
映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基金的业绩比较基准。
若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较
基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金
托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,
而无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混
合型基金、股票型基金,属于较低风险较低收益的产品。
十二、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
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1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初前5个工作日内、按照指
定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初前5个工作日内、按照指
定的账户路径进行资金支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
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节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书对本基金管理人于2020年5月18日披露的招募说明书进行了更
新,仅更新了如下内容:
1、 更新了“重要提示”部分的内容。
2、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
3、更新了“六、基金的募集”部分的内容。
4、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十六日
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