-2.6640% 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 26日
建信科技创新混合 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信科技创新混合
基金主代码 008962
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 2月 17日
报告期末基金份额总额 260,414,107.45份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，积极挖掘科创板所蕴
含的投资机会，重点投资科创板股票，追求超越业绩比
较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根
据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性
相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+恒生指数收益
率（使用估值汇率折算）*20%+中证综合债指数收益率
*30%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高
于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 建信科技创新混合 A 建信科技创新混合 C
下属分级基金的交易代码 008962 008963
报告期末下属分级基金的份额总额 243,072,878.18份 17,341,229.27份
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
建信科技创新混合 A 建信科技创新混合 C
1.本期已实现收益 57,416,895.94 3,442,647.39
2.本期利润 58,265,090.01 3,027,594.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.2328 0.1938
4.期末基金资产净值 401,681,331.86 28,425,635.96
5.期末基金份额净值 1.6525 1.6392
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信科技创新混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 15.58% 1.81% -6.44% 1.02% 22.02% 0.79%
过去六个月 33.63% 1.60% 2.97% 0.94% 30.66% 0.66%
过去一年 59.17% 1.74% 12.60% 1.03% 46.57% 0.71%
自基金合同
生效起至今
65.25% 1.64% 22.72% 1.07% 42.53% 0.57%
建信科技创新混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 15.44% 1.81% -6.44% 1.02% 21.88% 0.79%
过去六个月 33.30% 1.60% 2.97% 0.94% 30.33% 0.66%
过去一年 58.38% 1.74% 12.60% 1.03% 45.78% 0.71%
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自基金合同
生效起至今
63.92% 1.64% 22.72% 1.07% 41.20% 0.57%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
邵卓
权益投资
部副总经
理，本基
金的基金
经理
2020年 4月 14
日
- 11年
邵卓先生，权益投资部副总经理，硕士。
2006年 4月至 2010年 7月先后就职于明
基（西门子）移动通信研发中心、IBM中
国软件实验室；2010年 7月加入广发证
券发展研究中心。邵卓于 2011年 9月加
入我公司，历任研究部研究员、研究主
管，权益投资部基金经理、权益投资部联
席投资官兼研究部首席研究官、权益投资
部副总经理。2015年 3月 24日起任建信
信息产业股票型证券投资基金的基金经
理；2015年 5月 22日起任建信创新中国
混合型证券投资基金的基金经理；2017
年12月19日起任建信安心保本三号混合
型证券投资基金的基金经理，该基金于
2018年 1月 11日起转型为建信裕利灵活
配置混合型证券投资基金，邵卓自 2018
年 1月 11日至 2021年 9月 29日继续担
任该基金的基金经理；2020年 4月 14日
起任建信科技创新混合型证券投资基金
的基金经理；2020年 7月 17日至 2021
年 9月 29日任建信潜力新蓝筹股票型证
券投资基金的基金经理；2020年 7月 17
日至 2021年 10月 9日任建信中小盘先锋
股票型证券投资基金的基金经理；2021
年 8月 10日起任建信创新驱动混合型证
券投资基金的基金经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规
定和《建信科技创新混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办
法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险
管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，
系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直
接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年三季度，A股市场主要指数除中证 500以外总体下跌，市场结构分化严重，煤炭、有
色、钢铁等上游行业涨幅居前，餐饮旅游、医药、食品饮料等行业跌幅较大；市场风格在成长、
周期、消费之间快速轮动，个股涨跌波动较大。
三季度前期，新能源、半导体等成长板块表现较佳。三季度后期，随着能耗双控的严格执行，
周期品价格大幅上涨，带动周期股上涨；后续随着煤电矛盾下限电措施的陆续执行，市场对经济
前景的担心增加，对需求转弱的担忧压倒了上游周期品涨价的利好预期，三季度末周期板块也出
现明显调整。
本基金在报告期内增加了半导体、新能源、高端制造等成长板块的配置比例，少量增加了上
游行业的配置比例。后续会继续坚持自下而上为主的投资策略，以为持有人获取稳健可持续的超
额收益为管理目标。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金 A净值增长率 15.58%，波动率 1.81%，本报告期本基金 C净值增长率 15.44%，
波动率 1.81%；业绩比较基准收益率-6.44%，波动率 1.02%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 334,647,960.69 75.31
其中：股票 334,647,960.69 75.31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 108,217,447.28 24.35
8 其他资产 1,487,572.45 0.33
9 合计 444,352,980.42 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 37,141,001.26元，占期末基
金资产净值比例为 8.64%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 5,766.30 0.00
B 采矿业 13,372,147.83 3.11
C 制造业 268,156,687.81 62.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,765,802.00 0.64
E 建筑业 8,300.53 0.00
F 批发和零售业 69,946.39 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.01
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,869,786.19 0.43
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 11,151,322.00 2.59
M 科学研究和技术服务业 28,453.96 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 33,485.58 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,027.40 0.00
S 综合 - -
合计 297,506,959.43 69.17
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
Materials材料 21,429,743.74 4.98
Consumer Staples日常生活消费品 - -
Consumer Discretionary非日常消
费品
- -
Energy能源 - -
Financials金融 - -
Health Care医疗保健 6,168,030.39 1.43
Industrials工业 - -
Real Estate房地产 - -
Information Technology信息技术 9,543,227.13 2.22
Telecommunication Services通讯
服务
- -
Utilities公用事业 - -
合计 37,141,001.26 8.64
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 002371 北方华创 75,500 27,609,595.00 6.42
2 688037 芯源微 100,927 24,636,280.70 5.73
3 00189 东岳集团 1,323,000 21,425,570.11 4.98
4 000739 普洛药业 483,800 18,471,484.00 4.29
5 600110 诺德股份 856,500 18,337,665.00 4.26
6 300627 华测导航 353,504 15,006,244.80 3.49
7 300751 迈为股份 24,400 14,872,532.00 3.46
8 601857 中国石油 2,224,983 13,372,147.83 3.11
9 002206 海 利 得 1,668,900 12,883,908.00 3.00
10 603456 九洲药业 233,066 12,839,605.94 2.99
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
无。
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
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5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 237,505.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,031.13
5 应收申购款 1,240,036.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,487,572.45
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 建信科技创新混合 A 建信科技创新混合 C
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报告期期初基金份额总额 272,932,714.08 15,504,853.08
报告期期间基金总申购份额 33,041,984.53 12,219,335.19
减:报告期期间基金总赎回份额 62,901,820.43 10,382,959.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 243,072,878.18 17,341,229.27
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准建信科技创新混合型证券投资基金设立的文件；
2.《建信科技创新混合型证券投资基金基金合同》；
3.《建信科技创新混合型证券投资基金招募说明书》；
4.《建信科技创新混合型证券投资基金托管协议》；
5.基金管理人业务资格批件和营业执照；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
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9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
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