1.8043% 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 1月 21日
建信科技创新混合 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信科技创新混合
基金主代码 008962
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 2月 17日
报告期末基金份额总额 265,213,477.84份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，积极挖掘科创板所蕴
含的投资机会，重点投资科创板股票，追求超越业绩比
较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根
据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性
相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+恒生指数收益
率（使用估值汇率折算）*20%+中证综合债指数收益率
*30%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高
于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 建信科技创新混合 A 建信科技创新混合 C
下属分级基金的交易代码 008962 008963
报告期末下属分级基金的份额总额 247,653,914.02份 17,559,563.82份
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 10月 1日-2021年 12月 31日）
建信科技创新混合 A 建信科技创新混合 C
1.本期已实现收益 24,138,336.36 1,614,950.33
2.本期利润 14,571,636.99 979,944.33
3.加权平均基金份额本期利润 0.0581 0.0562
4.期末基金资产净值 422,289,181.93 29,663,019.20
5.期末基金份额净值 1.7052 1.6893
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信科技创新混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3.19% 1.35% -0.87% 0.61% 4.06% 0.74%
过去六个月 19.27% 1.60% -7.26% 0.84% 26.53% 0.76%
过去一年 29.59% 1.66% 0.17% 1.00% 29.42% 0.66%
自基金合同
生效起至今
70.52% 1.60% 21.65% 1.02% 48.87% 0.58%
建信科技创新混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3.06% 1.35% -0.87% 0.61% 3.93% 0.74%
过去六个月 18.97% 1.60% -7.26% 0.84% 26.23% 0.76%
过去一年 28.94% 1.66% 0.17% 1.00% 28.77% 0.66%
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自基金合同
生效起至今
68.93% 1.60% 21.65% 1.02% 47.28% 0.58%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
邵卓
权益投资
部副总经
理，本基
金的基金
经理
2020年 4月 14
日
- 11年
邵卓先生，权益投资部副总经理，硕士。
2006年 4月至 2010年 7月先后就职于明
基（西门子）移动通信研发中心、IBM中
国软件实验室；2010年 7月加入广发证
券发展研究中心。邵卓于 2011年 9月加
入我公司，历任研究部研究员、研究主
管，权益投资部基金经理、权益投资部联
席投资官兼研究部首席研究官、权益投资
部副总经理。2015年 3月 24日起任建信
信息产业股票型证券投资基金的基金经
理；2015年 5月 22日起任建信创新中国
混合型证券投资基金的基金经理；2017
年12月19日起任建信安心保本三号混合
型证券投资基金的基金经理，该基金于
2018年 1月 11日起转型为建信裕利灵活
配置混合型证券投资基金，邵卓自 2018
年 1月 11日至 2021年 9月 29日继续担
任该基金的基金经理；2020年 4月 14日
起任建信科技创新混合型证券投资基金
的基金经理；2020年 7月 17日至 2021
年 9月 29日任建信潜力新蓝筹股票型证
券投资基金的基金经理；2020年 7月 17
日至 2021年 10月 9日任建信中小盘先锋
股票型证券投资基金的基金经理；2021
年 8月 10日起任建信创新驱动混合型证
券投资基金的基金经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规
定和《建信科技创新混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办
法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险
管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，
系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直
接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年四季度，A股各板块分化明显。分行业看，传媒、食品饮料、农林牧渔领涨；钢铁、
有色、煤炭等周期股跌幅较大。十一假期之后，随着上游周期商品价格的快速上涨，市场预期从
经济周期中的“滞涨”阶段演化到“衰退”阶段，周期股调整幅度较大。四季度后半段，在新能
源板块基本面数据仍然强劲的背景下，市场开始担心产业链各环节产能释放后从 2022年开始将面
临价格压力，新能源板块也出现调整。
四季度，我们位于经济下行的前期阶段，权益市场在这个阶段压力较大。但估值方面相对中
性，从股债性价比的角度看 A股市场整体估值水平处于过去十年的均值附近，留有自下而上依靠
个股挖掘对抗经济下行阶段，谋求收益的可能性。
本基金的配置思路，主要是自上而下的策略判断和自下而上选股相结合，以自下而上的个股
挖掘为主，通过寻找和筛选行业以及个股的基本面变化，来争取实现超额收益。四季度组合仓位
变化不大，结构上科技、高端制造、新能源为主，关注 “专精特新”企业的产业升级机遇。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金 A净值增长率 3.19%，波动率 1.35%，本报告期本基金 C净值增长率 3.06%，
波动率 1.35%；业绩比较基准收益率-0.87%，波动率 0.61%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 408,208,015.15 87.63
其中：股票 408,208,015.15 87.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 57,087,628.59 12.26
8 其他资产 531,840.07 0.11
9 合计 465,827,483.81 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 22,173,344.70元，占期末基
金资产净值比例为 4.91%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 21,705,513.00 4.80
C 制造业 280,911,825.29 62.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,050,550.00 1.12
E 建筑业 2,801,051.56 0.62
F 批发和零售业 20,304,244.78 4.49
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,911,618.48 0.42
J 金融业 20,499,049.20 4.54
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 23,528,782.00 5.21
M 科学研究和技术服务业 1,410,264.82 0.31
N 水利、环境和公共设施管理业 344,650.26 0.08
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00
R 文化、体育和娱乐业 7,544,351.28 1.67
S 综合 - -
合计 386,034,670.45 85.41
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
Materials材料 - -
Consumer Staples日常生活消
费品
- -
Consumer Discretionary非日
常消费品
- -
Energy能源 - -
Financials金融 - -
Health Care医疗保健 - -
Industrials工业 13,536,512.64 3.00
Real Estate房地产 - -
Information Technology信息
技术
8,636,832.06 1.91
Telecommunication Services
通讯服务
- -
Utilities公用事业 - -
合计 22,173,344.70 4.91
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 002371 北方华创 65,900 22,868,618.00 5.06
2 002438 江苏神通 1,112,900 22,825,579.00 5.05
3 300666 江丰电子 353,700 18,597,546.00 4.11
4 300059 东方财富 470,120 17,446,153.20 3.86
5 002108 沧州明珠 2,160,700 16,896,674.00 3.74
6 603300 华铁应急 1,225,420 16,481,899.00 3.65
7 300502 新易盛 391,215 15,327,803.70 3.39
8 603456 九洲药业 243,366 13,691,771.16 3.03
9 01919 中远海控 1,095,000 13,536,512.64 3.00
10 300627 华测导航 271,704 12,498,384.00 2.77
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
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无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，浙江华铁
应急设备科技股份有限公司（603300）于 2021年 11月 27日发布公告，公司于近日收到中国证券
监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书《关于对浙江华铁应急设备科技股份有限公司及
胡丹锋、张守鑫、郭海滨、张伟丽采取出具警示函措施的决定》（以下简称“警示函”）（〔2021〕
112号）。由于信息披露不准确、不及时，应收账款坏账准备计提不充分，以及公司内部控制不规
范等行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40号）第二条、第三条、第三十二
条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182号）第三条、第四条、第四十一条，《上市公
司治理准则》第六十八条的规定，对公司处以出具警示函处分决定。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 297,922.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,277.46
5 应收申购款 228,640.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 531,840.07
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
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由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
建信科技创新
混合 A
建信科技创新混合 C
报告期期初基金份额总额 243,072,878.18 17,341,229.27
报告期期间基金总申购份额 29,450,044.07 4,830,640.92
减:报告期期间基金总赎回份额 24,869,008.23 4,612,306.37
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填
列）
- -
报告期期末基金份额总额 247,653,914.02 17,559,563.82
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准建信科技创新混合型证券投资基金设立的文件；
2.《建信科技创新混合型证券投资基金基金合同》；
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3.《建信科技创新混合型证券投资基金招募说明书》；
4.《建信科技创新混合型证券投资基金托管协议》；
5.基金管理人业务资格批件和营业执照；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
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