0.7035% 海富通中证500指数增强型证券投资基金更新招募说明书
（2020年第1号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
海富通中证500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由海富通中
证内地低碳经济主题指数证券投资基金转型而来，海富通中证内地低碳经济主题
指数证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1801号文核准募
集。海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金的基金合同自2012年5月25日
正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本基金经中国证券监督管理委员会2019年7月19日证监许可[2019]1324号文
准予变更注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过中国证监会网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund/）和基金管理人的互联网网站
（www.hftfund.com）进行了公开披露。
本招募说明书是对原《海富通中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》
的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管
理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金转型为本基金的
变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金
产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的
操作风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金的特定风险
详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与
标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法
规或监管机构另有规定的，从其规定。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书所载内容截止日为2020年3月26日。由于本基金转型后不足
2个月，尚未披露过定期报告，故本招募说明书未载财务数据。
目录
一、 绪言 ......................................................................................................................... 7
二、 释义 ......................................................................................................................... 8
三、 基金管理人 ........................................................................................................... 13
四、 基金托管人 ........................................................................................................... 23
五、 相关服务机构 ....................................................................................................... 27
六、 基金的历史沿革 ................................................................................................... 57
七、 基金的存续 ........................................................................................................... 58
八、 基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 59
九、 基金的投资 ........................................................................................................... 71
十、 基金的财产 ........................................................................................................... 81
十一、 基金资产的估值 ................................................................................................... 82
十二、 基金的收益分配 ................................................................................................... 88
十三、 基金的费用与税收 ............................................................................................... 90
十四、 基金的会计与审计 ............................................................................................... 93
十五、 基金的信息披露 ................................................................................................... 94
十六、 风险揭示 ............................................................................................................. 101
十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 110
十八、 基金合同的内容摘要 ......................................................................................... 112
十九、 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 128
二十、 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 149
二十一、 其他披露事项 ............................................................................................. 151
二十二、 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................. 153
二十三、 备查文件 ..................................................................................................... 154
一、 绪言
《海富通中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有
关规定以及《海富通中证500指数增强型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了海富通中证500指数增强型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请变更注册的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
二、 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指海富通中证500指数增强型证券投资基金，由海富通中
证内地低碳经济主题指数证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《海富通中证500指数增强型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通中证500
指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通中证500指数增强型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民
共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管理
有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《海富通中证500指数增强型证券投资基金基金合同》
生效之日，原《海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金基金合同》自同
一日失效
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、销售服务费：指从C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推
广、销售以及基金份额持有人服务的费用
40、基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金
资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，
但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
55、标的指数：指中证500指数以及未来可能发生的变更
56、基金产品资料概要：指《海富通中证500指数增强型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
三、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003年4月18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：3亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。
二、主要人员情况
杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业
有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券股
份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限公司
董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3
月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管
理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董
事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月至2020年3月任海通证
券股份有限公司人力资源部副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限公司
纪委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事，2017年12月起
兼任海通证券股份有限公司监事。2020年3月起任海通证券股份有限公司工会办
公室主任。
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集
团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行
官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月至今
任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9
月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责
人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高
级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司
亚太区战略合作总监。
张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历
任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经
理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野
村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投
资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009
年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司
投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。
刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君
悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首
席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-
敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世
界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾
问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。2014
年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部副总
经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意
资本管理有限公司监事。
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根
资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年12月
起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历
任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015年7
月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月加
入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7
月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任上海富
诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有
限公司董事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加
入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务部负责人，2006
年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2018
年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北
克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金
经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基金管理
有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通银
行深圳分行，2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银行金
融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年11月加
入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。
杜晓海先生，硕士。历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourses
Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量分析
师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总监，现
任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年6月起任海富通新内需混合
和海富通安颐收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。2016年9月起兼任
海富通欣荣混合基金经理。2017年4月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基
金经理。2017年5月至2019年10月兼任海富通沪深300增强（原海富通富睿混
合）基金经理。2018年3月至2019年10月兼任海富通富祥混合基金经理。2018
年4月至2018年7月兼任海富通东财大数据混合基金经理。2018年4月起兼任海
富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强、海富通量化前锋股票、海富通稳固收
益债券、海富通欣享混合的基金经理。2018年4月至2019年10月兼任海富通欣
益混合、海富通量化多因子混合的基金经理。2019年6月起兼任海富通研究精选
混合基金经理。2020年1月起兼任海富通安益对冲混合基金经理。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，
总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总
监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委员会主席由
总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1. 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管�