2.6957% 基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2020年 10月 27日
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2020年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 财通智慧成长混合
场内简称 -
基金主代码 009062
交易代码 -
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2020年04月03日
报告期末基金份额总额 1,023,187,130.29份
投资目标
本基金通过重点投资于智慧成长主题相关公司，在
严格控制风险的前提下，力争获取超过业绩比较基
准的投资收益。
投资策略
本基金主要投资于智慧成长主题企业，智慧成长主
题企业是指符合国家战略、突破关键核心技术、市
场认可度高的、主要依托先进智能和创新能力驱动
的新型企业；在行业配置的基础上，本基金将基于
定性分析和定量分析，重点投资于满足基金管理人
以下分析标准的公司：企业研发投入较大、技术竞
争能力较强；公司经营稳健，盈利能力较强或具有
较好的盈利预期；财务状况运行良好，资产负债结
构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、
管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的长期愿
景与企业文化、信息透明；成长能力、盈利能力向
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
3
好。本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身
的特点，选择合适的估值方法对公司进行估值。可
供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率
法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业
价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊
销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模
型（FCFF，FCFE）或股利贴现模型（DDM）等
。通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值
被低估或估值合理的股票；本基金在行业分析、公
司基本面分析及估值水平分析的基础上，进行股票
组合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值
水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进
行动态调整；债券投资在保证资产流动性的基础上
，采取利率预期策略、信用风险管理和时机策略相
结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基
础上获取稳定的收益；本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货交易，以管理投资组合
的系统性风险，改善组合的风险收益特性；本基金
将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对
资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿
还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲
线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
业绩比较基准
中证500指数收益率*70%+中债综合全价指数收益
率*25%+恒生指数收益率*5%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险
水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场
基金
基金管理人 财通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 财通智慧成长混合A 财通智慧成长混合C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 009062 009063
报告期末下属分级基金的份额总
额
859,415,958.85份 163,771,171.44份
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
4
下属分级基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投
资基金，其预期收益和
风险水平低于股票型基
金，高于债券型基金和
货币市场基金
本基金是混合型证券投
资基金，其预期收益和
风险水平低于股票型基
金，高于债券型基金和
货币市场基金
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期(2020年07月01日 - 2020年09月30日)
主要财务指标
财通智慧成长混合A 财通智慧成长混合C
1.本期已实现收益 68,372,652.89 12,589,860.97
2.本期利润 4,112,056.79 -1,681,800.85
3.加权平均基金份额本期利润 0.0042 -0.0094
4.期末基金资产净值 963,676,122.72 182,919,793.62
5.期末基金份额净值 1.1213 1.1169
注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
财通智慧成长混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.42% 1.77% 3.50% 1.20% -3.08% 0.57%
自基金合同
生效起至今
12.13% 1.44% 13.44% 1.04% -1.31% 0.40%
财通智慧成长混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
5
过去三个月 0.22% 1.76% 3.50% 1.20% -3.28% 0.56%
自基金合同
生效起至今
11.69% 1.44% 13.44% 1.04% -1.75% 0.40%
注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；
(2)本基金复合业绩比较基准为：中证 500指数收益率×70%＋中债综合全价指数收益率×25% + 恒生
指数收益率×5%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
6
注：(1)本基金合同生效日为 2020年 4月 3日，基金合同生效起至披露时点不满一年；
(2)本基金建仓期为基金合同生效起 6个月，截至报告期末，本基金仍处于建仓期，基金的资产配置
将在建仓期末符合基金契约的相关要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
金梓才
本基金的
基金经理、
基金投资
部总监
2020年4
月3日
-
10年
上海交通大学工学硕士。历任
华泰资产管理有限公司投资经
理助理，信诚基金管理有限公
司TMT行业高级研究员。2014
年8月加入财通基金管理有限
公司，现任基金投资部总监。
注：(1)基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确定
的解聘日期；
(2)非首任基金经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
(3)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
7
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、监管部
门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在
认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人以价值投资为理念，致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策
体系，营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系，确保投资、
研究、交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行
集中交易，并建立了公平的交易分配制度，确保在场内、场外各类交易中，各投资组
合都享有公平的交易执行机会。
同时，公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手
备选库，在此平台上共享研究成果，并对各组合提供无倾向性支持；在公用备选库的
基础上，各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联
交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，进而根据投资
授权构建具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上，形成信
息公开、资源共享的公平投资管理环境。
公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中适当启用公平交易模块，保证
公平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节，特殊情况会
经过严格的报告和审批程序，会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和
价差的专项统计分析，以排查异常交易。
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和《财通基金管理有限公司公平交易制度》的规定，未发现组合间存在违背公
平交易原则的行为或异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的投资组合及短期国债回购交易除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交
易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批
并留痕备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他
主动型投资组合未发生过同日反向交易（短期国债回购交易除外）的情况，也未发生
影响市场价格的临近日同向或反向交易。
经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易
的市场成交比例、成交均价等交易结果数
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
8
据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性的影响，亦未发现本基金存在异常交
易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年三季度，市场风险偏好有所下降，市场对流动性的预期有所回落，华为事
件持续发酵影响了科技股情绪。所以从7月下旬开始，成长各个行业出现了剧烈波动，
出现了一定程度上的调整。
从三季度我们的配置来看，我们也还是坚持了以5G为主线的投资思路，但我们也
开始增配其他板块。三季度开始，苹果发布新机，5G渗透率开始显著提升，基本面开
始兑现。数据中心方面，上半年超常规景气后，三季度进入了短期调整。电动车方面，
特斯拉继续它的火爆销售，全球政策在加码。我们的核心持仓品种在消费电子、数据
中心、电动车等方向上。和今年二季度相比，我们相对提高了其他板块的配置力度，
比如我们对CXO行业和原料药行业所有加配，我们认可医药中端制造业的中长期逻辑，
另外，我们减持了半导体和一部分消费电子的持仓，以这样结构性的调整来应对突发
性事件的影响。未来，我们会积极关注持仓板块的基本面趋势，并且随时调整。
我们将继续坚持以产业研究为基础，追求投资的可复制性、可跟踪性和前瞻性，
在符合产业趋势的正确赛道上，投资较为优秀的公司，并保持密切跟踪，根据公司基
本面的动态变化来做持仓的调整，在优质公司上做好大的波段，力争为投资者获取持
续的超额回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末财通智慧成长混合A基金份额净值为1.1213元，本报告期内，该类基
金份额净值增长率为0.42%，同期业绩比较基准收益率为3.50%；截至报告期末财通智
慧成长混合C基金份额净值为1.1169元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.22%，
同期业绩比较基准收益率为3.50%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的情况出现。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例（
%）
1 权益投资 914,026,322.85 79.38
其中：股票 914,026,322.85 79.38
2 基金投资 - -
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
9
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 100,000,270.00 8.68
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
92,856,408.86 8.06
8 其他资产 44,574,122.54 3.87
9 合计 1,151,457,124.25 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例（%
）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 913,881,747.08 79.70
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 11,470.24 0.00
G
交通运输、仓储和邮政
业
49,465.86 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
55,709.13 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 14,901.42 0.00
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
10
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 914,026,322.85 79.72
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300502 新易盛 1,565,249 100,567,248.25 8.77
2 002050 三花智控 4,396,793 97,608,804.60 8.51
3 603520 司太立 1,208,012 95,565,829.32 8.33
4 300433 蓝思科技 2,845,200 91,387,824.00 7.97
5 002938 鹏鼎控股 1,650,000 90,799,500.00 7.92
6 300394 天孚通信 1,530,646 86,006,998.74 7.50
7 002384 东山精密 2,723,000 71,887,200.00 6.27
8 603456 九洲药业 2,014,353 62,444,943.00 5.45
9 300363 博腾股份 1,501,547 47,899,349.30 4.18
10 002460 赣锋锂业 863,999 46,820,105.81 4.08
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
11
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨
慎原则，参与股指期货的交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货
交易时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型
寻求其合理的估值水平。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的博腾股份（证券代码：300363.SZ）因未
及时披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况，收到中国证券监督管理委员会重
庆监管局行政处罚。除上述情况外，本基金投资的其他证券的发行主体没有被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资上述标的的投资决策程序为：
1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑；
2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台，为投资决策全流程提供研究支持；
3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案；
4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价，并向投资决策委
员会提交评估报告；
5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪
要；
6、根据决策纪要，基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施；
7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令，并将有关
信息进行反馈；
8、基金经理/投资经理定期检讨投资 组合的运作成效；
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
12
9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出具绩效
与风险评估报告。
5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 568,281.52
2 应收证券清算款 43,368,157.94
3 应收股利 -
4 应收利息 21,120.30
5 应收申购款 616,562.78
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 44,574,122.54
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票
名称
流通受限部分的公允价
值（元）
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情
况说明
1
00293
8
鹏鼎
控股
90,799,500.00 7.92
大宗交易买
入受限
注：中国证券监督管理委员会于2017年5月27日发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
（下称"《规定》"），同日，沪深交易所分别就《规定》出具相关实施细则。《规定》及相关实施
细则就大股东和参与非公开发行股票获配股东的减持行为，在信息披露、持有期限、减持限制等做
出了进一步规定，该等规定在防范"违规减持"、"无序减持"等行为，引导和促进价值投资、长期投
资，保障资本市场稳定等方面应会发挥积极作用，但短期内一定程度上会限制非公开发行股份解禁
后的卖出时间。
《规定》要求上市公司大股东及持有上市公司非公开发行股份的股东，采取集中竞价交易方式的，
在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；采取大宗交易方式的，在任意
连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%，大宗交易受让方在受让后6个月内，不
得转让所受让的股份。其中持有上市公司非公开发行股份的股东通过集中竞价交易减持该部分股份
的，自股份解除限售之日起12个月内，还需满足减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量
的50%的规定。
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
13
本基金持有的相关股份的减持需严格遵守《规定》要求，敬请投资者注意投资风险。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在
尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
财通智慧成长混合A 财通智慧成长混合C
报告期期初基金份额总额 1,361,029,762.17 194,008,656.11
报告期期间基金总申购份额 505,095,255.16 136,119,155.64
减：报告期期间基金总赎回份额 1,006,709,058.48 166,356,640.31
报告期期间基金拆分变动份额（
份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 859,415,958.85 163,771,171.44
注：(1)总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额；
(2)本基金基金合同生效日为2020年4月3日。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内本基金未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况发生。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，
在《中国证券报》及管理人网站进行了如下信息披露：
1、2020年7月1日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金参加代销机构申
购费率优惠活动的公告》；
2、2020年7月1日披露了《财通基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新
身份信息资料的公告》；
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
14
3、2020年7月3日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金参加代销机构申
购费率优惠并开通定期定额投资业务活动的公告》；
4、2020年7月8日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金参加代销机构定
期定额申购费率优惠活动的公告》；
5、2020年7月8日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金参加代销机构申
购费率优惠并开通定期定额投资业务活动的公告》；
6、2020年7月8日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金增加英大证券有
限责任公司为代销机构并开通定期定额投资业务的公告》；
7、2020年7月9日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华
金证券股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告》；
8、2020年7月11日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金参加代销机构
申购费率优惠并开通定期定额投资业务活动的公告》；
9、2020年7月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙江同
花顺基金销售有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；
10、2020年7月14日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金增加兴业银
行股份有限公司为代销机构的公告》；
11、 2020年7月21日披露了《财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报
告》；
12、 2020年8月8日披露了《财通智慧成长混合型证券投资基金更新招募说明书
（2020年8月8日公告）》；
13、 2020年8月8日披露了《财通智慧成长混合型证券投资基金更新招募说明书
（2020年8月8日公告）》；
14、2020年8月28日披露了《财通智慧成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》
；
15、2020年8月28日披露了《财通智慧成长混合型证券投资基金2020年中期报告》；
16、2020年9月2日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加恒泰证
券股份有限公司基金申购费率优惠并开通定期定额申购业务活动的公告》；
17、2020年9月16日披露了《关于财通智慧成长混合型证券投资基金参加代销机构
申购费率优惠并开通定期定额投资业务活动的公告》；
18、本报告期内，公司按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定
每日公布基金份额净值和基金份额累计净值；
19、中国证券监督管理委员会于2017年5月27日发布《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》（下称"《规定》"），同日，沪深交易所分别就《规定》出具相关
实施细则。《规定》及相关实施细则就大股东和参与非公开发行股票获配股东的减持
行为，在信息披露、持有期限、减持限制等做出了进一步规定，该等规定在防范"违规
减持"、"无序减持"等行为，引导和促进价
财通智慧成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 页，共 15页
15
值投资、长期投资，保障资本市场稳定等方面应会发挥积极作用，但短期内一定程度
上会限制非公开发行股份解禁后的卖出时间。
《规定》要求上市公司大股东及持有上市公司非公开发行股份的股东，采取集中
竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；
采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%，
大宗交易受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。其中持有上市公司非公开
发行股份的股东通过集中竞价交易减持该部分股份的，自股份解除限售之日起12个月
内，还需满足减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%的规定。
本基金持有的相关股份的减持需严格遵守《规定》要求，敬请投资者注意投资风
险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、财通智慧成长混合型证券投资基金基金合同；
3、财通智慧成长混合型证券投资基金基金托管协议；
4、财通智慧成长混合型证券投资基金招募说明书及其更新；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内披露的各项公告。
9.2 存放地点
上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。
咨询电话：400-820-9888
公司网址：http://www.ctfund.com
财通基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十七日