红土创新稳进混合型证券投资基金基金合同

红土创新稳进混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：红土创新基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇二〇年八月
目录
第一部分 前言 ----------------------------------------------------- 1
第二部分 释义 ----------------------------------------------------- 4
第三部分 基金的基本情况 ------------------------------------------- 9
第四部分 基金份额的发售 ------------------------------------------ 11
第五部分 基金备案 ------------------------------------------------ 13
第六部分 基金份额的申购与赎回 ------------------------------------ 15
第七部分 基金合同当事人及权利义务 -------------------------------- 25
第八部分 基金份额持有人大会 -------------------------------------- 33
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ------------------ 42
第十部分 基金的托管 ---------------------------------------------- 45
第十一部分 基金份额的登记 ---------------------------------------- 46
第十二部分 基金的投资 -------------------------------------------- 48
第十三部分 基金的财产 -------------------------------------------- 56
第十四部分 基金资产估值 ------------------------------------------ 57
第十五部分 基金费用与税收 ---------------------------------------- 64
第十六部分 基金的收益与分配 -------------------------------------- 67
第十七部分 基金的会计与审计 -------------------------------------- 69
第十八部分 基金的信息披露 ---------------------------------------- 70
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 78
第二十部分 违约责任 ---------------------------------------------- 80
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ------------------------------ 81
第二十二部分 基金合同的效力 -------------------------------------- 82
第二十三部分 其他事项 -------------------------------------------- 83
第二十四部分 基金合同内容摘要 ------------------------------------ 84
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、红土创新稳进混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基
金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法
律法规的规定为准。
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
六、基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基
金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法
律法规的规定为准。
七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%
（基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基
金份额的情形除外），但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到
或超过50%的除外。
八、本基金投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险
等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资科创板股
票。
九、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
十、本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭
证发行机制和交易机制等相关的风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指红土创新科创新稳进混合型证券投资基金
2、基金管理人：指红土创新基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《红土创新稳进混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《红土创新稳进
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《红土创新稳进混合型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
7、基金产品资料概要：指《红土创新稳进混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《红土创新稳进混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，同年6月1日起
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监会
批准可投资于中国证券市场，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的
机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额、
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指红土创新基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为红土创新基金管
理有限公司或接受红土创新基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起的基金份额
变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《红土创新基金管理有限公司证券投资基金注册登记
业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日内基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
55、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在
赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，不计提销售服务费的，称为A
类基金份额
56、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取前端认购、申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，且从本类别基金资产中计提销
售服务费的，称为C类基金份额
57、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
59、指定报刊：指通过中国证监会指定的全国性报刊
60、指定网站：指通过中国证监会指定的互联网网站，包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
红土创新稳进混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、开放式
四、基金的投资目标
本基金采用多种投资策略，在严格管理风险和保障必要流动性的前提下，实
现长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
六、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期。
八、基金份额类别
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额，不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认
购、申购时不收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的
基金份额，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。A类
基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，履行适当程序之后，基金管理人调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整，并在调整实施之日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持
有人大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购一经受理不得
撤销。
3、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制（基
金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份
额的情形除外）。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相
规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投
资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认
购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定报刊、指定网站公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金
募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，
并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证
监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。
连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，无需
召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回。
5、本基金分为A类基金份额和C类基金份额两个类别，适用不同的申购费
率、赎回费率或销售服务费率，投资人在申购时可自行选择基金份额类别。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交
付申购款项，申购申请即为成立，否则所提交的申购申请不成立。登记机构确认
基金份额时，申购生效。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的
销售机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人，由此产生的利息等损失
由投资人自行承担。
基金份额持有人在提交赎回申请时，须持有足够的基金份额余额，否则所提
交的赎回申请无效；基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎
回时，赎回生效。
基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内
支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处
理。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎
回款项顺延至下一个工作日划出。在发生本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及
时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不
成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份