光大保德信货币市场基金
招募说明书(更新)
基金管理人:光大保德信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
基金募集申请核准文件名称:《关于同意光大保德信货币市场证券投资基金
募集的批复》(证监基金字[2005]69号)
核准日期:2005年4月25日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者(认购或)申购本基金时应认真阅读本招募说明书及基
金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构,基金管理人不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金的最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2021年6月8日,有关财务数据和净
值表现截止日为2021年3月31日。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能
存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理
人发布的相关临时公告、定期报告等。
招商银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更
新内容。
目录
一、绪言 ......................................................... 1
二、释义 ......................................................... 2
三、基金管理人 ................................................... 7
四、基金托管人 .................................................. 20
五、相关服务机构 ................................................ 26
六、基金的募集 .................................................. 69
七、基金合同的生效 .............................................. 70
八、基金份额的等级 .............................................. 71
九、基金份额的申购与赎回 ........................................ 73
十、定期定额投资计划 ............................................ 83
十一、基金转换 .................................................. 85
十二、基金的投资 ................................................ 87
十三、基金的业绩 ............................................... 105
十四、基金的财产 ............................................... 108
十五、基金资产的估值 ........................................... 109
十六、基金的收益与分配 ......................................... 113
十七、基金的费用与税收 ......................................... 115
十八、基金的会计与审计 ......................................... 118
十九、基金的信息披露 ........................................... 119
二十、风险揭示 ................................................. 126
二十一、基金的终止与清算 ....................................... 129
二十二、基金合同的内容摘要 ..................................... 131
二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................. 146
二十四、对基金份额持有人的服务 ................................. 154
二十五、其他应披露事项 ......................................... 157
二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 160
二十七、备查文件 ............................................... 161
一、绪言
本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投
资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险
规定》)、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》、《货币市场基金监督管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>
有关问题的规定》、《光大保德信货币市场基金基金合同》( 以下简称“基金合同”)
及其他有关规定编写。
本招募说明书阐述了光大保德信货币市场基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资人披露与
本基金相关事项的信息,是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请
文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
基金或本基金:指光大保德信货币市场基金;
基金合同或本基金合同:指《光大保德信货币市场基金基金合同》及基金合
同当事人对其不时作出的任何有效修订与更新;
中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;
《证券法》:指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作
出的修订与更新;
《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《运作办法》:指2014年7月7日由中国证监会发布、同年8月8日起实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订;
《管理办法》: 指2015年12月17日由中国证监会与中国人民银行发布并
于2016年2月1日起实施的《货币市场基金监督管理办法》;
《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订;
招募说明书:指《光大保德信货币市场基金招募说明书》及其任何有效修订
与更新;
基金份额发售公告:指《光大保德信货币市场基金基金份额发售公告》;
托管协议:指《光大保德信货币市场基金托管协议》及其任何有效修订和补
充;
基金产品资料概要:指《光大保德信货币市场基金基金产品资料概要》及其
更新;
销售代理协议:指基金管理人和各基金代理销售机构签订的《光大保德信货
币市场基金销售与服务代理协议》及对该协议的修订和补充;
基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人:指光大保德信基金管理有限公司(以下简称“光大保德信”);
基金托管人:指招商银行股份有限公司;
销售机构:指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务代理协议,代为办理基金销售业务的机构;
代销机构:指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构;
注册登记人:指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为
光大保德信基金管理有限公司或其委托的注册登记代理机构;
基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
定期定额投资等业务;
注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括持有
人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等;
基金份额持有人:指依本基金合同或依法取得并持有本基金基金份额的投资
者;
基金投资者或投资人:指本基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者;
个人投资者:指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、
护照等身份证件并且依法可以投资开放式证券投资基金的中国居民;
机构投资者:指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准
设立并且依法可以投资开放式证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体法
人或其他组织;
合格境外机构投资者:符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;
募集期:指自基金份额发售之日起到认购截止的时间段,最长不超过3个月;
募集期已在本基金的发售公告中列明。
基金合同生效日:指基金达到本基金合同规定的条件后,本基金合同由中国
证监会确认备案的日期;
基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同
规定的程序终止基金合同的日期;
存续期:指基金合同生效之日至基金合同终止之日的不定期期限;
开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
工作日:指上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日;
T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作
日;
T+N日:指T日起(不包括T日)第N个工作日,N为自然数;
日/天:指公历日;
月:指公历月;
认购:指在本基金募集期内,投资者申请购买本基金基金份额的行为;
申购:指在基金合同生效后,投资者申请购买本基金基金份额的行为;
赎回:指基金份额持有人按基金合同规定的条件,向基金管理人要求购回本
基金基金份额的行为;
定期定额申购:是指投资者可通过基金销售机构提交申请,约定每月申购时
间和申购金额,由销售机构于每月约定申购日在投资者指定资金账户内自动完成
扣款和基金申购申请的一种投资方式。
转换:指在基金存续期间,基金份额持有人向基金管理人提出申请,将其持
有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的基金份额;
转托管:指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的本基金
基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为;
巨额赎回:开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过上一日该基金总份
额的10%时,称为巨额赎回;
基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记
机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的账户;
基金收益:指基金投资所得债券利息、票据利息、买卖证券正价差、银行存
款利息及其他合法收入;
每万份基金净收益:每万份基金净收益=当日基金净收益/当日基金份额总数
×10000;
基金7日年化收益率:指以最近七日(含节假日)收益所折算的年资产收益
率;
基金资产总值:指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值
总和;
基金资产净值:指基金资产总值减去负债后的价值;
基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金收益的过程;
流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
基金份额持有人服务:指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服
务;
指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)
等媒介;
不可抗力:指任何无法预见、无法避免、无法克服的事件或因素,包括但不
限于:相关法律、法规或规章的重大变更;国际、国内金融市场风险事故的发生;
自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作;战争或动乱等。
基金份额分类:本基金分设两类基金份额,A类基金份额和B类基金份额。
两类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基
金净收益和7日年化收益率。
A类基金份额:指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别。
B类基金份额:指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别。
升级:指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基金份额的
最低份额要求时,基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的A类基金份
额全部升级为B类基金份额
降级:指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类基金份
额的最低份额要求时,基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的B类基
金份额全部降级为A类基金份额
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:光大保德信基金管理有限公司
成立日期:2004-04-22
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号
注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼),
6-7层、10层
法定代表人:刘翔
注册资本:人民币1.6亿元
股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持55%的股权;
保德信投资管理有限公司持45%的股权
电话:(021)80262888
传真:(021)80262468
客服电话:4008-202-888
联系人:殷瑞皞
网址:www.epf.com.cn
(二)主要人员情况
1、董事会成员
王翠婷女士,董事长,中欧国际商学院工商管理硕士。曾任上海仪表局职工
大学任职讲师、校团委书记,交通银行总行发展研究部任职副处长、常务副主编,
交通银行上海分行徐汇支行任职副行长,光大保德信基金管理有限公司董事会秘
书,光大证券股份有限公司办公室副主任、董事会秘书兼董办主任、党委委员、
工会主席、人力资源部总经理、党委组织部部长、副总裁。现任光大证券股份有
限公司工会主席、高级专家兼本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。
刘翔先生,董事,澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行
股份有限公司盐田支行外汇会计、国际部经理、香港代表处代表,招商银行股份
有限公司总行同业银行部境内银行室客户经理,鹏华基金管理有限公司市场发展
部渠道主管、市场发展部副总经理、华南营销中心总经理、市场发展部总经理,
前海开源基金管理有限公司合伙人、执行委员会委员、首席市场官、执行委员会
联席总经理。2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任本基金管理
人总经理兼子公司执行董事。
俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,
上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。
孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,
渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。
龚俊涛先生,董事,厦门大学硕士。曾任职中信实业银行深圳分行公司业务
部业务经理,大成基金管理有限公司市场部渠道经理,北方证券资产管理部总监
助理,大成基金管理有限公司市场部总监助理、执行总经理、首席市场官,光大
证券股份有限公司资产管理有限公司员工、副总经理,光大证券股份有限公司机
构业务总部副总经理、金融产品总部总经理兼机构业务总部副总经理。现任光大
证券股份有限公司金融产品总部总经理兼机构业务总部总经理。
2、监事会成员
王叙华,监事长,复旦大学产业经济学专业博士。历任中国建设银行厦门分
行上海证券业务部总经理,华福证券有限公司上海营业部总经理,东方证券风险
管理总部总经理,海银金融控股集团有限公司风控副总裁等职务。现任光大证券
股份有限公司风险管理与内控部总经理。
吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德信基
金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副总监,现任风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
王翠婷女士,现任光大证券股份有限公司工会主席、高级专家兼本基金管理
人董事长,简历同上。
刘翔先生,现任本基金管理人总经理、董事兼子公司执行董事,简历同上。
盛松先生,北京大学硕士。曾就职于中国科学院空间技术中心科利华有限公
司,历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部
总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004年4月至2014
年8月担任督察长,2018年3月至2019年11月兼任公司量化投资部总监,2017
年1月至2020年2月兼任光大保德信量化核心证券投资基金的基金经理。现任
本基金管理人副总经理、首席投资总监兼权益管理总部负责人及权益投资团队、
权益专户团队团队长。
董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年5月加入光大保德信基金管理有限公司,2017年9月至2019年3月及2020
年12月起担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理、固定收益投资总监
兼专户投资经理、固收管理总部负责人及固收专户团队、不动产投资团队团队长。
贺敬哲先生,内蒙古大学电子系电子学与信息系统专业学士。历任内蒙古大
学电子系教师,中国电力信托投资有限公司天津证券交易营业部电脑部经理,光
大证券有限责任公司中兴路营业部电脑部经理、信息技术部技术管理经理,光大
证券股份有限公司信息技术部技术管理经理、信息技术部运营维护管理处副处长、
信息技术部系统运行处处长、信息技术部副总经理兼系统运行处处长、信息技术
部副总经理、信用业务管理总部副总经理、资产托管部副总经理(主持工作)、资
产托管部总经理。2021年2月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金
管理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。
管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计师
事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司,先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任本基金管
理人督察长兼董事会秘书。
翟昱磊女士,中国人民大学硕士。曾就职于中国银行石家庄分行储蓄、会计
科、信贷科,历任中国银行河北省分行国际结算部任职非贸易结算科科长,易方
达基金管理有限公司渠道经理、北京分公司总经理助理,泰康资产管理有限责任
公司理财业务部总经理,国投瑞银基金管理有限公司渠道部总监。2011年7月
加入光大保德信基金管理有限公司,历任北京分公司总经理、总经理助理。现任
本基金管理人首席市场总监兼机构管理总部、零售管理总部负责人及机构管理团
队团队长。
4、基金经理介绍
何如克先生担任本基金基金经理的时间为2005年6月9日至2006年1月4
日。
沈毅先生担任本基金基金经理的时间为2006年1月5日至2007年11月9
日。
于海颖女士担任本基金基金经理的时间为2007年11月9日至2010年8月
30日。
凌超先生担任本基金基金经理的时间为2010年8月31日至2012年2月29
日。
韩爱丽女士担任本基金基金经理的时间为2012年3月1日至2014年9月11
日。
王慧杰女士担任本基金基金经理的时间为2014年8月28日至2017年4月7
日。
杨烨超先生担任本基金基金经理的时间为2017年4月8日至2018年5月4
日。
沈荣先生,2007年获得上海交通大学工学学士学位,2011年获得上海财经
大学金融学硕士学位。2007年7月至2008年9月在上海电器科学研究所(集团)
有限公司任职CAD开发工程师;2011年6月至2012年3月在国金证券股份有限
公司任职行业研究员;2012年3月至2014年4月在宏源证券股份有限公司任职
行业分析师、固定收益分析师;2014年4月至2017年6月在平安养老保险股份
有限公司任职债券助理研究经理、投资经理;2017年7月加入光大保德信基金
管理有限公司,现任公司固收管理总部-固收低风险投资团队联席团队长,2017
年8月至今担任光大保德信货币市场基金的基金经理,2017年8月至2019年9
月担任光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年11月
至2018年3月担任光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金(已清盘)
的基金经理,2018年1月至2020年3月担任光大保德信添天盈月度理财债券型
证券投资基金(2020年3月起转型为光大保德信添天盈五年定期开放债券型证
券投资基金)的基金经理,2018年2月至今担任光大保德信尊盈半年定期开放
债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018年3月至2019年11月担任光大
保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金的基金经理,2018年5
月至2020年2月担任光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2018年5月至2021年5月担任光大保德信中高等级债券型证券投资基金的基金
经理,2018年5月至今担任光大保德信尊富18个月定期开放债券型证券投资基
金的基金经理,2018年6月至今担任光大保德信超短债债券型证券投资基金的
基金经理,2018年8月至2019年9月担任光大保德信晟利债券型证券投资基金
的基金经理,2018年9月至2019年9月担任光大保德信安泽债券型证券投资基
金的基金经理,2019年8月至2021年5月担任光大保德信尊丰纯债定期开放债
券型发起式证券投资基金的基金经理,2020年3月至今担任光大保德信添天盈
五年定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2020年8月至今担任光大保德
信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2020年12月至今担
任光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金的基金经理,2021年3月至
今担任光大保德信安和债券型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼权益管理总部负责
人及权益投资团队、权益专户团队团队长。
董文卓先生,现任本基金管理人副总经理、固定收益投资总监兼专户投资经
理、固收管理总部负责人及固收专户团队、不动产投资团队团队长。
戴奇雷先生,现任本基金管理人光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基
金经理。
林晓凤女士,现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队副团队长兼光大
保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金、光大保德信铭鑫灵活配置混合型
证券投资基金、光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分