信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)

信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资
基金招募说明书（更新）
基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二三年十二月
重要提示
信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2020 年 3 月 24 日证监许可【2020】502 号文准予注册公开募集。根
据相关法律法规，本基金基金合同已于 2020 年 5 月 29 日生效，基金管理人于该日
起正式开始对基金财产进行运作管理。2022 年 3 月 21 日，基金管理人公司名称变
更为“信达澳亚基金管理有限公司”。2022 年 6 月 1 日，本基金名称变更为“信澳
科技创新一年定期开放混合型证券投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应
当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。本基金资产投资于科创板股票，
科创板股票的特有风险包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。本基金的特
定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金参与科创板股票投资，基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选
择将部分资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产
并非必然投资科创板股票。
招募说明书
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临存托凭证价格大幅波动甚至
出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易
机制等相关的风险。
投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合
同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内
按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投
资者保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金本次招募说明书所载内容截止日为 2023 年 11 月 20 日，所载财务数据
和净值表现截至 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
目 录
第一部分、绪言............................................................................................................................................. 1
第二部分、释义............................................................................................................................................. 2
第三部分、基金管理人................................................................................................................................. 7
第四部分、基金托管人............................................................................................................................... 24
第五部分、相关服务机构........................................................................................................................... 26
第六部分、基金的募集............................................................................................................................... 43
第七部分、基金合同的生效....................................................................................................................... 44
第八部分、基金份额的申购与赎回...........................................................................................................45
第九部分、基金的投资............................................................................................................................... 56
第十部分、基金的业绩............................................................................................................................... 70
第十一部分、基金的财产........................................................................................................................... 73
第十二部分、基金资产估值....................................................................................................................... 74
第十三部分、基金收益与分配...................................................................................................................81
第十四部分、基金费用与税收...................................................................................................................83
第十五部分、基金的会计与审计............................................................................................................... 86
第十六部分、基金的信息披露...................................................................................................................87
第十七部分、风险揭示............................................................................................................................... 94
第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................................................98
第十九部分、基金合同的内容摘要.........................................................................................................100
第二十部分、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................136
第二十一部分、对基金份额持有人的服务.............................................................................................148
第二十二部分、其他应披露事项.............................................................................................................151
第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................153
第二十四部分、备查文件......................................................................................................................... 154
招募说明书
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第一部分、绪言
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资
基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《信
澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金（以下简
称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率和基金交易等与投资者
投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载资料申请募集。本招募说明书由信达澳亚基金管
理有限公司解释。本基金管理人没有委托或者授权委托任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合
同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当
事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者取得依基金合同
所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合
同但是人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、
《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《信澳科
技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》。
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第二部分、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
2、基金管理人：指信达澳亚基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信澳科技创新一
年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《信澳科技创新一年定期开放混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投资
基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国
人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<
中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
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其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券
投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指信达澳亚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为信达澳亚基金管理
有限公司或接受信达澳亚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
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27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正
常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，开
放期不少于五个工作日、不超过二十个工作日，期间可以办理申购与赎回等业务
37、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期
结束之日次日（含）起至一年后的对应日的前一日止，如该对应日不存在或为非工
作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交
易
38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《信达澳亚基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
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和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的、且由同一登记机构办理注册登记其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
54、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取
方式不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金
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份额分设不同的基金代码，并分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值
55、A 类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，而不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基
金份额
56、C 类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费而不收取认购
/申购费用的基金份额
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并
得到公平对待
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
59、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
60、基金产品资料概要：指《信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简
称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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第三部分、基金管理人
一 、基金管理人概况
名 称：信达澳亚基金管理有限公司
住 所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
L1001
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666 号中国华润大厦 10 层
邮政编码：518063
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：朱永强
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：韩宗倞
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的 54%；East
Topco Limited 出资 4600 万元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
二、主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
祝瑞敏女士，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2007 年 4 月至
2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总
经理，2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官，2019
年 4 月至 2020 年 11 月担任信达证券股份有限公司党委副书记，2019 年 7 月起担任
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信达证券股份有限公司董事，自 2019 年 9 月起担任信达证券股份有限公司总经理，
2019 年 12 月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）
董事长，2020 年 11 月起担任信达证券股份有限公司党委书记，2021 年 4 月起兼任
信达国际控股有限公司董事会主席、执行董事。2020 年 3 月至 2022 年 2 月兼任信
达澳亚基金管理有限公司法定代表人。
潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历任山一证
券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理
局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起任首域投资（香
港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达
澳银基金管理有限公司）监事至 2016 年 5 月 13 日，2016 年 5 月 14 日起任公司董
事，2019 年 12 月起任公司副董事长。
朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕
士。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁，
2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事
总经理，2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业
务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海开源基金
管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达澳亚基金管理
有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事，2019 年 12 月 31 日起任公司总经
理，2020 年 8 月起至 2023 年 1 月 13 日兼任公司首席信息官，2022 年 3 月起兼任
公司法定代表人，2022 年 12 月起兼任公司财务负责人。
李泉先生，董事，国防科工委指挥技术学院计算机应用专业，自 1996 年起历
任招商银行深圳分行公司银行部业务经理，中信银行信用卡中心市场部副总经理，
国信证券香港证券与期货经纪有限公司总裁，国京香港证券与期货有限公司总裁，
天风国际证券集团副总裁。2021 年 6 月起任香港新星资本有限公司董事。2021 年
11 月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事。
宋若冰先生，独立董事，北京商学院经济法法学学士，自 1993 年起历任北京
城建集团二公司职员，华联经济律师事务所、北京市高朋律师事务所、北京市正见
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永申律师事务所实习律师、律师，自 2005 年 2 月起至今任北京市德鸿律师事务所
律师、高级合伙人。2021 年 11 月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银
基金管理有限公司）独立董事。
杨棉之先生，独立董事，中国人民大学管理学博士，北京科技大学经济管理学
院教授、博士生导师。财政部全国会计（学术类）领军人才，教育部高等学校会计
类专业教学指导委员会委员，中国会计学会财务管理专业委员会委员，曾兼任国元
证券、海螺水泥、徽商银行等上市公司独立董事。2021 年 11 月起兼任信达澳亚基
金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）独立董事。
屈文洲先生，独立董事，厦门大学金融学博士，清华大学经济管理学院博士后，
自 1995 年 8 月起历任厦门建发信托投资公司投资部经理，中国证监会厦门监管局
上市公司监管处借调，深圳证券交易所综合研究所研究员。自 2005 年起任厦门大
学管理学院教授、博士生导师。2021 年 11 月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原
信达澳银基金管理有限公司）独立董事。
执行监事：
Ken Okamoto 先生，执行监事，Doshisha 大学本科，自 1996 年 4 月起，历任
日本住友电气工业株式会社销售，Rakuta Inc 美国业务总经理，Rakuta Brasil 总
裁，Rakuta Inc 软件服务赋能部门总经理。2018 年 8 月起任 Blockchainlock Inc. 总裁。2019 年 6 月任香港新星资本有限公司董事。2021 年 11 月起兼任信达澳亚基
金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）执行监事。
韩冰女士，清华大学经济管理学院工商管理硕士，现任公司行政总监。20 年证
券、基金从业经验。2001 年 4 月至 2014 年 9 月任职世纪证券有限责任公司，任职
人力资源部负责人职务。2015 年 4 月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银
基金管理有限公司），任行政总监，自 2020 年 11 月起兼任公司职工监事。
高级管理人员：
朱永强先生，公司法定代表人、总经理兼财务负责人，浙江大学工学硕士，长
江商学院高级管理人员工商管理硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理
人员任职资格。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助
理、副总裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司董事总经理，2012
年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任
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经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司
执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达澳亚基金管理有限公司（原
信达澳银基金管理有限公司）董事，2019 年 12 月 31 日起任公司总经理，2020 年 8
月起至 2023 年 1 月 13 日兼任公司首席信息官，2022 年 3 月起兼任公司法定代表人，
2022 年 12 月起兼任公司财务负责人。
冯明远先生，副总经理兼联席投资总监，浙江大学计算机科学与技术专业硕士，
具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2010 年 9 月至 2013 年
12 月，就职于平安证券综合研究所，任行业研究员，2014 年 1 月加入信达澳亚基
金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、基金经理助
理、基金经理、权益投资总部总监、联席投资总监，2021 年 6 月起任公司副总经理、
联席投资总监兼权益投资总部总监。
王建华先生，副总经理兼联席投资总监，复旦大学产业经济学硕士，具有证券
与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2009 年 9 月至 2012 年 7 月任交
通银行股份有限公司总行管培生；2012 年 8 月至 2015 年 4 月历任交通银行苏州分
行投资银行部副总经理、总经理；2015 年 4 月至 2019 年 6 月任交通银行资管业务
中心结构融资部、资本市场部总经理；2019 年 6 月至 2020 年 1 月任交通银行理财
有限责任公司权益投资部、研究部总经理。2021 年 3 月起任信达澳亚基金管理有限
公司（原信达澳银基金管理有限公司）副总经理兼联席投资总监。
魏庆孔先生，副总经理兼首席市场官，兰州大学本科学历，具有证券与基金从
业资格、基金业高级管理人员任职资格。1994 年 7 月至 1997 年 11 月任兰州金属交
易市场信息员；1997 年 11 月至 1998 年 8 月任职国泰证券兰州营业部；1998 年 8
月至 2009 年 12 月历任国泰君安证券兰州东岗西路营业部、国泰君安证券甘肃分公
司；2010 年 1 月至 2017 年 4 月历任中国银河证券营业部副总经理、总经理、重庆
分公司总经理；2017 年至 2020 年 1 月任前海开源基金机构事业部总经理。2020 年
2 月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任首席市场
官，2021 年 11 月起任公司副总经理兼首席市场官。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士，具有证券与基金从业资格、
基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武
汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经
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理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股
份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、
资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。
2005 年 10 月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历
任财务总监、总经理助理兼财务总监，2012 年 11 月起任公司副总经理，2015 年 6
月起兼任北京分公司负责人，2019 年 12 月起兼任信达新兴财富（北京）资产管理
有限公司法定代表人。
黄晖女士，督察长兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia
University 经济学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。
1999 年 5 月-2005 年 8 月历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001 年参与英国政府“中国金
融人才培训计划”（FIST 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005 年 8 月加
入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任督察长兼董事
会秘书，2019 年 4 月 30 日起至 2023 年 1 月 13 日任公司副总经理兼董事会秘书，
2023 年 1 月 13 日起任督察长兼董事会秘书。
徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，具有证券与基金从
业资格、基金业高级管理人员任职资格。1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》
证券信息数据库工程师；1995 年 9 月至 1998 年 9 月任职湘财证券公司经纪业务总
部交易监控组主管；1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深圳营业部电脑部经
理、总部稽核部业务主管、IT 审计主管；2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基
金管理有限公司法律稽核部稽核经理。2008 年 9 月加入信达澳亚基金管理有限公司
（原信达澳银基金管理有限公司），历任交易部经理、运营总监、首席信息官，2020
年 8 月起至 2023 年 1 月 13 日任公司督察长，2023 年 1 月 13 日起任公司首席信息
官。
鲁力先生，副总经理，英国赫瑞瓦特大学精算学专业博士，具有证券与基金从
业资格、基金业高级管理人员任职资格。2006 年 12 月至 2015 年 9 月任南方基金管
理有限公司产品开发部负责人，2015 年 9 月至 2020 年 2 月历任前海开源基金管理
有限公司产品总监、首席产品官、联席投资总监。2020 年 2 月加入信达澳亚基金管
理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任产品创新部总监、基础设施和
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不动产部总监和运营管理总部总监，2022 年 2 月起任公司副总经理兼智能量化与全
球投资部总监，2023 年 3 月起不再兼任智能量化与全球投资部总监。
李淑彦先生，副总经理，北京大学金融学硕士，具有证券与基金从业资格、基
金业高级管理人员任职资格。2012 年 6 月至 2013 年 6 月任博时基金管理有限公司
研究员，2013 年 6 月至 2014 年 10 月任永赢基金管理有限公司研究员。2015 年 5
月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研
究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人，2021
年 11 月 16 日起兼任专户投资部总监，2022 年 2 月起任公司副总经理兼专户投资部
总监兼研究咨询部负责人。
宋加旺先生，副总经理，天津大学管理学硕士，具有证券与基金从业资格、基
金业高级管理人员任职资格。2005 年 4 月至 2007 年 7 月任大公国际资信评估有限
公司信用分析师，2007 年 7 月至 2008 年 6 月任国民信托有限公司高级信托经理，
2008 年 6 月至 2015 年 6 月历任国泰基金管理有限公司研究员、投资经理助理、投
资经理，2015 年 9 月至 2020 年 10 月任建信养老金管理有限公司投资管理部副总经
理，2020 年 11 月至 2022 年 7 月任泰达宏利基金管理有限公司总经理助理、投资总
监（固定收益）、基金经理。2022 年 7 月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达
澳银基金管理有限公司），2022 年 11 月起任公司副总经理。
方敬先生，公司副总经理，北京航空航天大学管理科学与工程系硕士，具有基
金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2007 年参加工作，先后担任中国人寿
资产管理有限公司信息技术部数据分析师，中国民生银行股份有限公司私人银行部
高级分析师，中信证券股份有限公司高级产品经理，中新融创资本管理有限公司证
券投资部部门负责人，中国银河证券股份有限公司金融产品与同业部总监，前海开
源基金管理有限公司专户业务部门负责人等职务。2020 年 8 月至 2022 年 12 月任信
达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）投资管理部负责人，2022
年 12 月起任公司副总经理。
2、本基金基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴凯
本基金
的基金
2023-11-17 - 8年
中国人民大学世界经济硕
士，曾任广州金融控股集团
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经理 有限公司研究员，红土创新
基金管理有限公司研究员。2
020年12月加入信达澳亚基
金先后任研究员、投资经理。
信澳科技创新一年定开混合
基金的基金经理（2023年11
月17日起至今）
（2）曾任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
冯明远 2020 年 5 月 29 日 2023 年 11 月 17 日
3、公司公募基金投资审议委员会
（1）公司权益公募基金投资审议委员会
主席：朱永强，总经理
委员：
冯明远，副总经理、联席投资总监兼权益投资总部总监
李淑彦，副总经理兼任专户投资部总监及研究咨询部负责人
方敬，投资管理部总监
鲁力，副总经理兼任智能量化与全球投资部总监
王建华，副总经理、联席投资总监
宋加旺，副总经理兼任固收投资部总监
（2）公司固收公募基金投资审议委员会
主席：朱永强，总经理
委员：
宋加旺，副总经理兼任固收投资部总监
鲁力，副总经理兼任智能量化与全球投资部总监
王建华，副总经理、联席投资总监
张旻，混合资产投资总监、研究与信评部负责人、多元投资部负责人
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杨莹，固收研究部负责人
（3）公司 FOF 公募基金投资审议委员会
主席：朱永强，总经理
委员：
王政，首席量化投资官
鲁力，副总经理兼任智能量化与全球投资部总监
王建华，副总经理、联席投资总监
冯明远，副总经理、联席投资总监兼权益投资总部总监
李淑彦，副总经理兼任专户投资部总监及研究咨询部负责人
王奕蕾，养老投资部负责人
上述人员之间不存在亲属关系。
三、基金管理人的职责
按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
1、 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格；
8、 严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
9、 依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料；
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11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有
效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制
度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
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（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
本基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
六、基金经理的承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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七、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份
额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金
公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合
公司实际情况，制定《信达澳亚基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，
在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程
序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制
体系，制定科学完善的内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组
成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管
理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、公司内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司
基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
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3、公司制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制
度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经
营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
4、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、
公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防
范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公
司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，禁
止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合
法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括
民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、
有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均
应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督
制衡。
③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情
况实行严格的检查和反馈。
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（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员
具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分
析，及时防范和化解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建立
健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反
馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。
（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和
其他委托资产，实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、
交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和
岗位进行物理隔离。
（11）制订切实有效的紧急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司
内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价
内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法
规等情况进行适时改进。
5、内部控制的主要内容
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制
定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控
制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括：
①研究工作保持独立、客观。
②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
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③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和
维护备选库。
④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
⑤建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括：
①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、
投资策略、投资组合和投资限制等要求。
②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权
决策。
③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，
并有决策记录。
④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品
特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括：
①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者
直接进行交易。
②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现
指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
⑥建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资审议委
员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提
下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金
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融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广
告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的注册登记工作流程，建立注册登记电脑系统、数据定期核对、
备份制度，建立客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，
保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司设置专门部门及高级管理人员负责信息披露工作，进行信息的组织、
审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进
办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格
制定信息系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整
的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机
系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管
理措施，确保系统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整
个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，
具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统
设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更
换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能
及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并
坚持电子信息数据的定期查验制度。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
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（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除
故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司
财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严
密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相
互监督的岗位由一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名
册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会
计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，
确保正确记载经济业务，明确经济责任。
②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程
序。
③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证
券在估值时点的价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确
保基金财产的安全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监
督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业
务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的
毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财
税制度和财经纪律。
（28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅
公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的
报告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司
保证监察稽核部门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，
严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，
确保公司各项经营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％
以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国
银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资
基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，
是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基
金 1008 只，QDII 基金 53 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管
规模位居同业前列。
招募说明书
25
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组
成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国
银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措
施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风
险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审
阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国
际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制
度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时
向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经
生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的, 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
招募说明书
26
第五部分、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666 号中国华润大厦 10 层
法定代表人：朱永强
电话：0755-82858168/83077068
传真：0755-83077038
联系人：王洁莹
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
序
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名称 注册地址
法定
代表
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办公地
址
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1 中国建设银行股
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北京市西城区
金融大街 25 号
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2 交通银行股份有
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3 中信银行股份有
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阳门北大街9号
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深南东路 5047
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招募说明书 27 n.com 5 西安银行股份有 限公司 陕西省西安市 高新路 60 号 郭军 同“注 册地址” 9677 9/40 0869 6779 白智 www. xacba nk.co m 6 渤海银行股份有 限公司 天津市河东区 海河东路218号 李伏安 天津市 河东区 海河东 路 218 号渤海 银行大厦 9554 1/40 0888 8811 王宏 www. cbhb. com.c n 7 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 江苏省常州市 和平中路413号 陆向阳 同“注 册地址” 0519 -960 05 李仙、 蒋姣 www. jnban k.com .cn 8 中国银行股份有 限公司 北京市西城区 复兴门内大街 1 号 刘连舸 同“注 册地址” 9556 6 沈丹妮 www. boc.c n 9 宁波银行股份有 限公司 宁波市鄞州区 宁东路 345 号 陆华裕 同“注 册地址” 9557 4 陈佳瑜 http:// www. nbcb. com.c n/ 10 江苏银行股份有 限公司 南京市秦淮区 中华路 26 号 夏平 江苏省 南京市 秦淮区 中华路 26 号江 苏银行 总部大 厦 1803 室 400- 869- 6098 周妍 http:// www. jsbchi na.cn/ 11 中国银河证券股 份有限公司 北京市西城区 金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 陈亮 北京市 丰台区 西营街 8 号院 1 号楼 青海金 融大厦 9555 1/40 0888 8888 辛国政 www. china stock. com.c n 12 世纪证券有限责 任公司 深圳市前海深 港合作区南山 街道桂湾五路 李强 广东省 深圳市 福田区 4008 3230 00 徐玲娟 www. csco.c om.cn
招募说明书 28 128 号前海深港 基金小镇对冲 基金中心 406 福田街 道金田 路 2026 号能源 大厦北塔23-25 楼 13 中信建投证券股 份有限公司 北京市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼 王常青 北京东 城区朝 内大街 2 号凯 恒中心 B 座 16 层 9558 7/40 0888 8108 刘畅 www. csc10 8.com 14 东兴证券股份有 限公司 北京市西城区 金融大街5号新 盛大厦 B 座 12-15 层 魏庆华 同“注 册地址” 9530 9/40 0888 8993 和志鹏 www. dxzq. net 15 华龙证券股份有 限公司 甘肃省兰州市 城关区东岗西 路638号兰州财 富中心 21 楼 祁建邦 同“注 册地址” 9536 8/40 0689 8888 范坤、 杨力 www. hlzqg s.com 16 中信证券股份有 限公司 广东省深圳市 福田区中心3路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 张佑君 北京市 朝阳区 亮马桥 路 48 号中信 证券大 厦 18 层 9555 8 杜杰 www. cs.eci tic.co m 17 中信证券（山东） 有限责任公司 青岛市崂山区 深圳路222号青 岛国际金融广 场 1 号楼 20 层 2001 姜晓林 同“注 册地址” 9554 8 孙秋月 www. zxzqs d.com .cn 18 诚通证券股份有 限公司 北京市海淀区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 张威 同“注 册地址” 9539 9 田芳芳 www. xsdzq .cn 19 平安证券股份有 限公司 深圳市福田中 心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 刘世安 同“注 册地址” 9551 1 王阳 stock. pinga n.com
招募说明书 29 20 光大证券股份有 限公司 上海市静安区 新闸路 1508 号 刘秋明 同“注 册地址” 9552 5 戴巧 燕、姚崴 www. ebscn .com 21 国泰君安证券股 份有限公司 中国（上海）自 由贸易试验区 商城路 618 号 贺青 上海市 静安区 南京西 路 768 号国泰 君安大厦 9552 1 钟伟镇 www. gtja.c om 22 申万宏源证券有 限公司 上海市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 杨玉成 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 9552 3/40 0889 5523 陈宇 www. swhys c.com 23 申万宏源西部证 券有限公司 新疆乌鲁木齐 市高新区（新市 区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 韩志谦 新疆乌 鲁木齐 市高新 区（新 市区） 北京南 路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005 室 4008 0005 62 黄莹 www. hysec .com 24 华泰证券股份有 限公司 南京市江东中 路 228 号 张伟 同“注 册地址” 9559 7 庞晓芸 www. htsc.c om.cn 25 国信证券股份有 限公司 深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层 何如 深圳市 罗湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券大 厦 16 层至 26 层 9553 6 李颖 www. guose n.com .cn 26 兴业证券股份有 限公司 福建省福州市 湖东路 268 号 杨华辉 上海市 浦东新 区长柳 路 36 号 9556 2 乔琳雪 www. xyzq. com.c n
招募说明书 30 27 长江证券股份有 限公司 武汉市新华路 特8号长江证券 大厦 李新华 同“注 册地址” 9557 9/40 0888 8999 奚博宇 www. 95579 .com 28 安信证券股份有 限公司 深圳市福田区 福田街道福华 一路119号安信 金融大厦 黄炎勋 同“注 册地址” 9551 7 刘志斌 www. essen ce.co m.cn 29 海通证券股份有 限公司 上海市黄浦区 广东路 689 号 周杰 上海市 广东路 689 号 海通证 券大厦 9555 3/40 0888 8001 李笑鸣 www. htsec. com 30 华福证券有限责 任公司 福州市鼓楼区 温泉街道五四 路157号新天地 大厦 7-9 层 黄金琳 福州市 五四路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 9554 7 王虹, 刘蕴祺 www. hfzq.c om.cn 31 招商证券股份有 限公司 深圳市福田区 福田街道福华 一路 111 号 霍达 同“注 册地址” 9556 5/40 0888 8111 黄婵君 www. newo ne.co m.cn 32 中信证券华南股 份有限公司 广州市天河区 珠江西路 5 号 501 房 胡伏云 同“注 册地址” 9539 6 何雯、 宋丽雪 www. gzs.c om.cn 33 广发证券股份有 限公司 广东省广州市 黄埔区中新广 州知识城腾飞 一街 2 号 618 室 孙树明 广州市 天河区 马场路 26 号广 发证券 大厦 9557 5 黄岚 www. gf.co m.cn 34 中泰证券股份有 限公司 济南市市中区 经七路 86 号 李峰 上海市 花园石 桥路 66 号东亚 银行金 融大厦 18 层 9553 8 朱琴 www. zts.co m.cn 35 长城证券股份有 限公司 深圳市福田区 深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、17 张巍 深圳市 福田区 深南大 道 6008 4006 6668 88 王涛 www. cgws. com
招募说明书 31 层 号特区 报业大 厦 14 层 36 恒泰证券股份有 限公司 内蒙古呼和浩 特市新城区海 拉尔东街满世 尚都办公商业 综合楼 庞介民 呼和浩 特市新 城区海 拉尔东 街满世 书香苑 恒泰证 券办公 楼 7 楼 9560 88 熊丽 www. cnht.c om.cn 37 国金证券股份有 限公司 四川省成都市 青羊区东城根 上街 95 号 冉云 同“注 册地址” 9531 0 杜晶、 陈瑀琦 www. gjzq.c om.cn 38 首创证券股份有 限公司 北京市朝阳区 安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 毕劲松 北京市 朝阳区 安定路 5 号院 北投投 资大厦 A 座 18 层 9538 1 刘宇 www. sczq.c om.cn 39 华西证券股份有 限公司 四川省成都市 高新区天府二 街198号华西证 券大厦 杨炯洋 同“注 册地址” 9558 4 谢国梅 www. hx168 .com. cn 40 山西证券股份有 限公司 山西省太原市 府西街 69 号山 西国际贸易中 心东塔楼 侯巍 同“注 册地址” 9557 3/40 0666 1618 郭熠 www. i618.c om.cn 41 五矿证券有限公 司 深圳市福田区 金田路 4028 号 荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 赵立功 同“注 册地址” 4001 8400 28 濮耘瑶 www. wkzq. com.c n/ 42 联储证券有限责 任公司 广东省深圳市 福田区华强北 路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 沙常明 北京市 朝阳区 安定路 5 号院 3 号楼 中建财 富国际 4006 2068 68 史梦可 www. lczq.c om
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层及第
04 层
01.02.
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16.18.
19.20.
21.22.
23 单元
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2658
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建国门外大街 1
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中心三路8号卓
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1301-1305 室、
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路 8 号
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券股份
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陕西省西安市
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319 号 8 幢
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9558
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50 国新证券股份有
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北京市西城区
车公庄大街4号
2 幢 1 层 A2112
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深圳市福田区
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9535
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52 国盛证券有限责
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招募说明书 34 道 1115 号北京 银行大 楼 12 层 53 华宝证券股份有 限公司 中国（上海）自 由贸易试验区 世纪大道100号 57 层 刘加海 同“注 册地址” 400- 820- 9898 刘之蓓 https:/ /www .cnhb stock. com/ 54 东海证券股份有 限公司 江苏省常州延 陵西路 23 号投 资广场 18 层 钱俊文 上海浦 东新区 东方路 1928 号 东海证 券大厦 5 楼 9553 1 王一彦 https:/ /www .long one.c om.cn / 55 万联证券股份有 限公司 广州市天河区 珠江东路 11 号 18、19 楼全层 袁笑一 广州市 天河区 珠江东 路 13 号高德 置地广 场 E 座 12 楼 9532 2 丁思 http:// www. wlzq. cn/ma in/ho me/in dex.s html 56 民生证券股份有 限公司 中国（上海）自 由贸易试验区 浦明路 8 号 冯鹤年 同“注 册地址” 9537 6 刘玥 https:/ /www .mszq .com/ 57 中邮证券有限责 任公司 陕西省西安市 唐延路 5 号（陕 西邮政信息大 厦 9-11 层） 郭成林 北京市 东城区 珠市口 东大街 17 号 4008 -888 -005 史蕾 http:// www. cnpse c.com .cn/w eb/ind ex.ht ml 58 华鑫证券有限责 任公司 上海市徐汇区 宛平南路 8 号 俞洋 上海市 徐汇区 宛平南 路 8 号 400- 109- 9918 刘熠 http:// www. cfsc.c om.cn / 59 大同证券有限责 任公司 山西省太原市 小店区长治路 董祥 山西省 太原市 4007 -121 蒋艳芬 https:/ /www
招募说明书 35 世贸中心 12、13 层 长治路 111 号 山西世 贸中心 A 座 212 .dtsbc .com. cn/ma in/rjx z/rjxz list/in dex.ht ml 60 德邦证券股份有 限公司 上海市普陀区 曹杨路510号南 半幢 9 楼 武晓春 上海市 黄浦区 中山东 二路 600 号 上海 BFC 外 滩金融 中心 S2 栋 22 层 400- 8888 -128 王芙佳 https:/ /www .tebon .com. cn/ma in/ind ex.ht ml 61 北京中植基金 销售有限公司 北京市北京经 济技术开发区 宏达北路 10 号 五层 5122 室 武建华 北京朝 阳区大 望路金 地中心 A 座 28 层 400- 8180 -888 丛瑞丰 http:// www. zzfun d.com 62 南洋商业银行 （中国）有限公 司 上海市浦东新 区世纪大道 800 号三层、六层至 九层 孙建东 中国（上 海）自 由贸易 试验区 世纪大 道 800 号三 层、六 层至九 层（不 含六层 A 座） 4008 3020 66 施艳 www. ncbch ina.cn /cn/in dex.ht ml 63 信达证券股份有 限公司 北京市西城区 闹市口大街9号 院 1 号楼 祝瑞敏 同“注 册地址” 9532 1 付婷、 任立秋 www. cinda sc.co m 64 华金证券股份有 限公司 中国（上海）自 由贸易试验区 宋卫东 同“注 册地 4008 2113 郑媛 www. huajin
招募说明书 36 杨高南路759号 30 层 址” 57 sc.cn/ 65 东方财富证券股 份有限公司 西藏自治区拉 萨市柳梧新区 国际总部城 10 栋楼 徐伟琴 上海市 徐汇区 宛平南 路 88 号东方 财富大厦 9535 7 付佳 http:// www. 18.cn 66 深圳众禄基金销 售股份有限公司 深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦8楼 801 薛峰 深圳市 罗湖区 梨园路 8 号 HALO 广 场 4 楼 4006 7888 87 童彩 平、徐 丽平 www. zlfun d.cn； www. jjmm w.co m 67 诺亚正行基金销 售有限公司 上海市虹口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 汪静波 同“注 册地址” 4008 2153 99 李娟 www. noah- fund. com 68 上海天天基金销 售有限公司 上海市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 其实 上海市 徐汇区 宛平南 路 88 号金座 东方财 富大厦 9502 1/40 0181 8188 屠彦洋 www. 12345 67.co m.cn 69 上海好买基金销 售有限公司 上海市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 杨文斌 同“注 册地址” 4007 0096 65 杨文斌 www. howb uy.co m 70 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 浙江省杭州市 余杭区五常街 道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 祖国明 浙江省 杭州市 西湖区 万塘路 18 号黄 龙时代 广场 B 座 6F 4000 7661 23 韩爱彬 www. fund1 23.cn 71 和讯信息科技有 限公司 北京市朝阳区 朝外大街 22 号 泛利大厦 1002 室 王莉 同“注 册地址” 4009 2000 22 陈慧 慧、陈 艳琳 licaik e.hex un.co m
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招募说明书 38 场南塔 12 楼 B1201- 1203 79 北京创金启富基 金销售有限公司 北京西城区白 纸坊东街2号院 6 号楼 712 室 梁蓉 同“注 册地址” 4006 2628 18 王瑶 www. 5irich .com 80 中证金牛（北京） 投资咨询有限公 司 北京市丰台区 东管头 1 号 2 号 楼 2-45 室 钱昊旻 北京市 西城区 宣武门 外大街 甲 1 号 环球财 讯中心 A 座 5 层 4008 9099 98 孙雯 www. jnlc.c om 81 上海万得基金销 售有限公司 中国（上海）自 由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 王廷富 上海市 浦东新 区福山 路 33 号 8 楼 4008 2102 03 徐亚丹 www. 520fu nd.co m.cn 82 上海基煜基金销 售有限公司 上海市崇明县 长兴镇潘园公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室（上 海泰和经济发 展区） 王翔 上海市 黄浦区 广东路 500 号 30 层 3001 单元 4008 2053 69 居晓菲 www. jiyufu nd.co m.cn 83 北京汇成基金销 售有限公司 北京市海淀区 中关村大街 11 号E世界财富中 心 A 座 11 层 1108 号 王伟刚 北京市 海淀区 中关村 大街 11 号 E 世 界财富 中心 A 座 11 层 4006 1990 59 王骁骁 www. hcjiji n.com 84 京东肯特瑞基金 销售有限公司 北京市海淀区 西三旗建材城 中路 12 号 17 号 平房 157 王苏宁 北京市 通州区 亦庄经 济技术 开发区 科创十 一街 18 9511 8 黄立 影、江卉 kenter ui.jd.c om/
招募说明书 39 号院京 东集团 总部 A 座 15 层 85 喜鹊财富基金销 售有限公司 西藏拉萨市柳 梧新区柳梧大 厦 1513 室 陈皓 同“注 册地址” 4006 9977 19 曹砚财 www. xique fund. com 86 南京苏宁基金销 售有限公司 南京市玄武区 苏宁大道 1 号 王锋 同“注 册地址” 9517 7 张云飞 www. snjijin .com 87 济安财富(北京) 基金销售有限公 司 北京市朝阳区 太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 杨健 同“注 册地址” 4006 7370 10 李海燕 www. jianfo rtune. com 88 北京雪球基金销 售有限公司 北京市朝阳区 阜通东大街1号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 钟斐斐 北京市 朝阳区 创远路 34 号院 融新科 技中心 C 座 17 层 4005 1992 88 王悦 www. danju anapp .com 89 北京度小满基金 销售有限公司 北京市海淀区 西北旺东路 10 号院西区4号楼 1 层 103 室 葛新 同“注 册地址” 9505 5 孙博超 www. baiyin gfund .com 90 腾安基金销售 （深圳）有限公 司 深圳市前海深 港合作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入住深 圳市前海商务 秘书有限公司） 刘明军 深圳市 南山区 海天二 路腾讯 滨海大 厦南塔 15 层 9501 7（微信）0755 -860 1386 0（Q Q 用户） 赵晨 https:/ /qian. qq.co m/ind ex.sht ml 91 嘉实财富管理有 限公司 上海市浦东新 区世纪大道8号 上海国金中心 办公楼二期 53 层5312-15单元 赵学军 北京市 朝阳区 建国门 外大街 21 号北 京国际 4000 2188 50 李雯 www. harve stwm. cn
招募说明书 40 俱乐部 C 座写 字楼 11 层 92 江苏汇林保大基 金销售有限公司 南京市高淳区 经济开发区古 檀大道 47 号 吴言林 南京市 鼓楼区 中山北 路 2 号 绿地紫 峰大厦 2005 室 025- 6604 6166 张竞妍 www. huilin bd.co m 93 和耕传承基金销 售有限公司 河南自贸试验 区郑州片区（郑 东）东风南路东 康宁街北6号楼 5 楼 503 温丽燕 同“注 册地址” 0371 -855 1839 6 董亚芳 https:/ /www .360ji nrong .net/ 94 泛华普益基金销 售有限公司 成都市成华区 建设路 9 号高 地中心 1101 室 于海峰 广州市 天河区 珠江城 大厦 42 楼-普 益财富 4000 8033 88 隋亚方 https:/ /www .puyif und.c om/ 95 中国人寿保险股 份有限公司 北京市西城区 金融大街 16 号 王滨 同“注 册地址” 9551 9 秦泽伟 www. e-chin alife.c om 96 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 北京市朝阳区 霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 齐凌峰 同“注 册地址” 400- 158- 5050 陈臣 https:/ /www .9ifun d.com/ 97 玄元保险代理有 限公司 中国（上海）自 由贸易试验区 张杨路 707 号 1105 室 马永谙 北京市 海淀区 知春路 甲 48 号盈都 大厦 A 座 28 层 400- 080- 8208 姜帅伯 https:/ /www .licai mofa ng.co m/ 98 上海陆享基金销 售有限公司 中国(上海)自 由贸易试验区 临港新片区环 湖西二路888号 1 幢 1 区 14032 粟旭 同“注 册地址” 021- 5339 8816 王玉、 杨雪菲 https:/ /www .luxxf und.c om/
招募说明书
41
室
99
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
深圳市福田区
福田街道 民田
路178号华融大
厦 27 层 2704
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册地
址”
0755
-883
9468
8
孙博
文
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10
0
泰信财富基金销
售有限公司
北京市朝阳区
建国路甲 92 号
-4 至 24 层内 10
层 1012
张虎
同“注
册地
址”
400- 004- 8821
潘媛
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10
1
海银基金销售有
限公司
上海自由贸易
试验区银城中
路 8 号 402 室
巩巧
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同“注
册地
址”
400- 808- 1016
刘晖
https:/
/www
.fund
haiyin
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etradi
ng/
10
2
上海中欧财富基
金销售有限公司
上海市虹口区
公平路 18 号 8
栋6楼中欧基金
许欣
同“注
册地
址”
400- 100- 2666
张政
https:/
/wap. qiang
ungun
.com/
10
3
上海挖财基金销
售有限公司
上海自由贸易
试验区杨高南
路 759 号 18 层
03 单元
吕柳
霞
同“注
册地
址”
400- 711- 8718
贺明
月
https:/
/www
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/
10
4
上海华夏财富投
资管理有限公司
上海市虹口区
东大名路687号
1 幢 2 楼 268 室
毛淮
平
北京市
西城区
金融大
街 33
号通泰
大厦 B
座 8 层
4008
1756
66
张静
怡
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10
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宜信普泽（北京）
基金销售有限
北京市朝阳区
西大望路 1 号 9
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才殿
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册地
址”
4006
0992
00
魏晨
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om
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
招募说明书
42
二、登记机构
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001
办公地址：办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666 号中国华润大
厦 10 层
法定代表人：朱永强
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、徐莘
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师：昌华、高鹤
招募说明书
43
第六部分、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金经中国证监会 2020 年 3 月 24 日证监
许可【2020】502 号文准予注册募集。
本基金为混合型基金，运作方式为契约型，定期开放式。
本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本
基金自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起至一年后
的对应日的前一日止的期间封闭运作，如该对应日不存在或为非工作日，则顺延至
下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，每个开放期不少
于 5 个工作日、不超过 20 个工作日，期间可以办理申购与赎回等业务。开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或
赎回业务的办理期间并予以公告。
本基金自自 2020 年 5 月 26 日起向社会公开募集，截至至 2020 年 5 月 26 日募
集工作顺利结束。本基金募集期募集的有效份额为 991,813,213.24 份，利息结转
的基金份额为 0 份，两项合计 991,813,213.24 份，有效认购户数为 15,785 户。
招募说明书
44
第七部分、基金合同的生效
一、基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2020 年 5 月 29 日
起生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会
报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
招募说明书
45
第八部分、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日为开放期内的每个工
作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间
变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自基金合同生效后，每一年开放一次申购和赎回。一般情况下，本基金
办理申购与赎回业务的开放期为自每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起不少
于 5 个工作日、不超过 20 个工作日的期间，具体时间以基金管理人届时公告为准。
如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与
赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基
金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时间结束
之后提出交易申请的，其交易申请将被拒绝。
招募说明书
46
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。
投资人提交申购申请，全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金
份额时，申购生效。
投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请
无效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回、基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款
项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延
至上述情形消除后支付。
3、申购和赎回申请的确认
招募说明书
47
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购
款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定
成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结
果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购和赎回的数量限制及余额的处理方式
1、投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份
额总数的 50%，也不得通过一致行动人等方式变相达到或超过基金份额总数的 50%
（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。
2、投资人在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 10 元（含申购费），
追加申购的最低金额为人民币 10 元（含申购费）；各销售机构对本基金最低申购金
额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人在直销机构销
售网点首次申购的最低金额为人民币 5 万元（含申购费），追加申购的最低金额为
人民币 1 万元（含申购费）；通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式
申购本基金暂不受前述限制，详见基金管理人届时发布的相关公告；基金投资者将
当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。具体申购金额限
制以各基金销售机构的公告为准。
3、投资者赎回本基金时，可以申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，单
笔赎回的最低份额为10份基金份额，若某投资者在该销售网点托管的基金份额不足
10份或某笔赎回导致该持有人在该销售网点托管的基金份额少于10份，则全部基金
份额必须一并赎回；如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换
等原因导致的账户余额少于10份的情况，不受此限 ，但再次赎回时必须一次性全
部赎回。
4、单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为10份。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金
招募说明书
48
管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具
体见基金管理人相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
7、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的各
类基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
8、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日各
类基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按
四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
六、申购费用和赎回费用
1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。T 日某类基金份额净值 = T 日该类基金资
产净值 / T 日该类基金份额总数。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数
点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T
日的基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经
履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
2、申购费率
本基金 A 类基金份额收取申购费，C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额
的申购费率如下表所示：
A 类基金份额申购金额 M（元）
（含申购费）
A 类基金份额
申购费率
M＜50 万元 1.5%
50 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购费用应在投资人申购 A 类基金份额时收取。投资人
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资者选择红利自动再投
资所转成的基金份额不收取申购费用。
招募说明书
49
A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
3、赎回费率
（1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有时间 D（天） A 类基金份额赎回费率
D＜7 1.50%
7≤D＜30 0.75%
30≤D＜365 0.50%
365≤D＜730 0.25%
D≥730 0%
投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回费由赎回 A 类基金份
额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持
有期少于 30 日的 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持
有期大于等于 30 天少于 90 天的 A 类基金份额持有人收取的赎回费总额的 75%计入
基金财产；对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的 A 类基金份额持有人收取的
赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 180 天的 A 类基金份额持有人
收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费。
（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有时间 D（天） C 类基金份额赎回费率
D＜7 1.50%
7≤D＜30 0.50%
D≥30 0
投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回费用由赎回 C 类基金
份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对持续
持有期少于 30 日的 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
招募说明书
50
情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率，并进行公告。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
（1）A 类基金份额的申购
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
例：某投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基
金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22 元
申购费用=10,000－9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份
即：投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额，其对应费率为1.5％，假设
申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到9,383.07份A类基金份额。
（2）C类基金份额的申购
申购金额=申请总金额
申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值
例：某投资者投资500,000.00元申购本基金C类基金份额，申购费率为0%，假
定申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：
申购份额＝500,000.00/1.0500＝476,190.48份
即：投资者投资500,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C 类基
金份额净值为1.0500元，则可得到476,190.48份C类基金份额。
招募说明书
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2、赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T 日各类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：某投资人赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时间为 370 天，对应
的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的
赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元
赎回费用=10,500×0.25%=26.25 元
赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元
即：投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 370 天，假设赎回当
日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10473.25 元。
八、拒绝或暂停申购的情形
开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投
资人的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能
对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金
招募说明书
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销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运作。
9、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的
本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定
的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人
累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购
金额上限时。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂
停申购的期间相应延长。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管
理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管
理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
招募说明书
53
回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告，且开放期间按暂停赎回的期间相应延长。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎
回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或延缓支付赎回款项。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回
申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人认为
支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申请进行确
认，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的 20%，其余赎回
申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限最长不超过 20 个工作日。延缓支
付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作
日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%以上
的部分赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至本
开放期结束为止。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长至基金份额全部
赎回。延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原
开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%以上而被延期办理赎回
的单个基金份额持有人办理赎回业务。而对该单个基金份额持有人 20%以内（含
20%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述条款处理。
招募说明书
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3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，
依据《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放
申购或赎回的时间，届时将不再另行发布重新开放的公告。
4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的封
闭期与开放期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理、且由同一登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金
转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金
合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
招募说明书
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理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资
计划最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻
结方式按照基金登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来
处理。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基
金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
招募说明书
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第九部分、基金的投资
一、投资目标
本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者
提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭
证、债券（包含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、同业存
单、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：开放期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为
60%－95%，封闭期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－100%。在
开放期和封闭期内，投资于科技创新主题的证券比例不低于本基金非现金基金资产
的 80%。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金的投资策略主要有以下六个方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因
素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理
招募说明书
57
论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益
率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票、债券和现金等各类资产分布的实时监控，根据经济运行周
期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行
灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金
投资组合中的比例。
2、股票投资策略
（1）“科技创新”范畴的界定
本基金投资的“科技创新”企业主要涉及以下几个领域：
1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信
息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程
装备及相关技术服务等；
3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工
新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；
4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及
相关技术服务等；
5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进
环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及
相关技术服务等；
6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及
相关技术服务等；
7）符合科创板定位的其他领域。
本基金将积极把握科技创新的发展趋势，选择面向世界科技前沿、面向经济主
战场、符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的公司。未来随着科
学技术变革和经济增长方式转变，本基金定义的“科技创新”的外延将会逐渐扩大，
本基金在履行适当程序后，将视实际情况调整上述对“科技创新”范畴证券的识别
及认定。
（2）行业配置策略
招募说明书
58
本基金根据科技创新主题行业的范畴筛选出备选股票池，挖掘优质的上市公司，
构建股票投资组合。本基金将综合考虑相关行业发展空间、发展前景、竞争格局、
行业壁垒以及国家战略等因素，对发展空间大，趋势明确、业绩确定性强的行业进
重点配置。
（3）个股投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。在定性方面，
主要考察公司的核心业务竞争力、企业创新水平、人才竞争优势、公司治理结构等；
在定量方面，本基金针对科技创新相关企业的估值方法包括但不限于市盈增长
比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、
自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间对比等一系列估值指标，给出股票
综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
（4）科创板股票投资策略
对于科创板上市企业，本基金将从定性分析和定量分析两方面入手，进行研究
筛选。
定性方面，本基金将重点关注以下方面：
1）企业所处行业及其技术发展趋势；
2）企业拥有的核心技术和核心竞争力，以及在境内与境外发展水平中所处的
位置；
3）企业研发及其科技创新水平，包括但不限于研发人员数量、研发团队构成、
核心研发人员情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况；
4）企业保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安排，包括研
发团队组织模式和激励方式等；
5）企业开展生产经营的实际情况和应用前景。
在企业的估值定价方面，根据不同的商业模式，本基金将采用不同的估值方法
衡量公司合理定价，包括但不限于市盈率、市销率、市净率、EV/FCFF、EV/GMV、
EV/EBITDA、研发管线未来现金流折现、有效客户价值估值等。
1）对于拥有成熟产品的公司，本基金将评估其在产品销售额和盈利额方面的
增长速度，采用市盈率对公司进行估值，考察公司的市盈率和增速是否匹配。
2）对于有大量客户而尚未商业化变现的企业，本基金将考虑其客户未来变现
招募说明书
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能力。一般情况下，将根据客户未来的变现能力现金流折现等方式衡量当前企业价
值。
3）对于业务流水（GMV）快速增长而未进行货币化的公司，将采用 P/GMV
的方法进行估值。
4）对于企业专利，将分析该专利未来可能形成的产品，评估其稳态销售额以
及盈利水平，通过现金流贴现进行估值。高技术高研发投入的公司，会将其市值与
同行上市公司进行比较，并评估其偏差的合理性。
5）对于有多条业务线的上市公司，将会对其产品线进行分拆估值。
本基金将重点关注科创板主题企业，即在科创板上市的企业或符合国家战略、
突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。本基金将为投资者提供共享科
创企业发展成果的渠道，相比普通混合型基金存在一定优势：一方面，科创板是中
国多层次资本市场建设的重要环节，是助力科创企业发展的有效途径；另一方面，
科创企业多为具有发展潜力的新兴科技企业，具有良好发展前景，可投资性较强。
本基金也将通过成长价值（GARP）投资策略来提高收益。GARP 策略的本质
是以合理的价格买入风险小的成长股，相对于传统的价值策略，该策略更具成长性，
相对于传统的成长策略，该策略追寻更高的安全边际。科创板将成为今年以及未来
一段时期资本市场改革重点，科创板的加速推进，有利于科技行业估值体系的重构，
GARP 策略将重点投资科创板的上市公司以及相关受益标的。半导体、新能源汽车、
人工智能、生物医药、云计算、智能制造等行业更依赖于产业链研究和自下而上研
究，也更适用于 GARP 策略。GARP 策略兼顾价值与成长，两者的有机结合使得投
资者在价值回归和业绩释放的驱动下获得超额收益。
3、存托凭证投资策略
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于
对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
4、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境
分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所
市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配
招募说明书
60
置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋
势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择
那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具
体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，
借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考
虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流
动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过
对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期
货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的
头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为
组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高
基金的建仓或变现效率。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）开放期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－95%，封闭
期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－100%。在开放期和封闭期
内，投资于科技创新主题的证券比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
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券；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（12）开放期内，本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；开放期内，本基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
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（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致；
（15）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内，
本基金资产总值不超过基金资产净值的 200%；
（16）本基金持有股指期货时，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；
2）开放期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，封闭期内，本基金在任何交易日日终，
持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
招募说明书
63
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
五、业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%
业绩比较基准选择理由：
1、根据本基金的资产配置策略，股票和债券部分各选择一个具有市场代表性
的指数作为基准，并按照预期大类资产配置的情况，设定业绩比较基准的权重。 2、
在股票部分基准的选择方面，本基金为科技创新主题基金，可投资于主板、科创板、
中小板、创业板等市场的科技创新企业，由于目前市场上已有指数的成分股均不包
括科创板股票，也没有与本主题完全一致的指数，因此本基金在市场已有的指数中
选择了与本基金投资主题较为相似的中国战略新兴产业成份指数作为股票部分的
招募说明书
64
基准。如后续有推出更加适用于本基金投资主题的指数时，本基金将履行适当程序
后进行调整。3、债券部分选择具有市场代表性的中债总指数作为基准。
中国战略新兴产业成份指数选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、
高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服
务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中
国战略新兴产业上市公司的走势。
中债总指数由中债金融估值中心有限公司编制，具有较强的权威性和市场影响
力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体
收益，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布，或
以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续
作为业绩比较基准，或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业绩比较
基准时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比
较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开
基金份额持有人大会审议。
本基金为偏股混合型基金，股票部分主要投资于前文定义的“科技创新”范畴
股票，以“中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%”
作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型
基金，低于股票型基金。本基金可投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和
投资集中风险等。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护
基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
招募说明书
65
牟取任何不当利益。
八、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2023 年 9 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 225,867,666.33 97.34
其中：股票 225,867,666.33 97.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 105,638.31 0.05
其中：债券 105,638.31 0.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金
合计
6,036,589.85 2.60
8 其他资产 39,324.77 0.02
9 合计 232,049,219.26 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
招募说明书
66
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,501,320.25 0.65
C 制造业 187,395,204.89 81.53
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
132,577.78 0.06
E 建筑业 553,719.60 0.24
F 批发和零售业 1,301,293.65 0.57
G 交通运输、仓储和邮政
业
2,446,992.20 1.06
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
技术服务业
22,615,858.00 9.84
J 金融业 5,855,504.34 2.55
K 房地产业 1,098,589.57 0.48
L 租赁和商务服务业 991,061.10 0.43
M 科学研究和技术服务
业
1,714,653.79 0.75
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 20,994.60 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 239,896.56 0.10
合计 225,867,666.33 98.27
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 603659 璞泰来 422,668 12,379,945.72 5.39
招募说明书
67
2 002475 立讯精密 192,029 5,726,304.78 2.49
3 603986 兆易创新 56,624 5,583,126.40 2.43
4 002138 顺络电子 177,700 5,110,652.00 2.22
5 301308 江波龙 46,406 4,065,165.60 1.77
6 603197 保隆科技 58,000 3,642,980.00 1.58
7 002273 水晶光电 306,800 3,423,888.00 1.49
8 601702 华峰铝业 214,978 3,289,163.40 1.43
9 603179 新泉股份 62,900 3,122,356.00 1.36
10 600933 爱柯迪 113,713 2,784,831.37 1.21
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 105,638.31 0.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 105,638.31 0.05
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比
例（％）
1 127038 国微转债 705 96,189.21 0.04
2 127091 科数转债 77 9,449.10 0.00
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
招募说明书
68
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
（十一） 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及说明。
无。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,324.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 39,324.77
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 127038 国微转债 96,189.21 0.04
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
招募说明书
69
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
招募说明书
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第十部分、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至 2023
年 9 月 30 日）：
信澳科技创新一年定开混合A净值表现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2020年（2020年5月2
9日至2020年12月31
日）
9.28% 1.50% 37.89% 1.27%
-28.6
1%
0.23%
2021年（2021年1月1
日至2021年12月31
日）
54.77% 1.84% 3.80% 1.38% 50.97% 0.46%
2022年（2022年1月1
日至2022年12月31
日）
-30.88% 1.94% -26.23% 1.35% -4.65% 0.59%
自基金合同生效起
至今（2020年5月29
日至2023年9月30
日）
4.04% 1.69% -10.22% 1.26% 14.26% 0.43%
信澳科技创新一年定开混合C净值表现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
①-③ ②-④
招募说明书
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准差
④
2020年（2020年5月2
9日至2020年12月31
日）
9.21% 1.50% 37.89% 1.27%
-28.6
8%
0.23%
2021年（2021年1月1
日至2021年12月31
日）
54.62% 1.84% 3.80% 1.38% 50.82% 0.46%
2022年（2022年1月1
日至2022年12月31
日）
-30.94% 1.94% -26.23% 1.35% -4.71% 0.59%
自基金合同生效起
至今（2020年5月29
日至2023年9月30
日）
3.69% 1.69% -10.22% 1.26% 13.91% 0.43%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
信澳科技创新一年定开混合 A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史
走势对比图
（2020 年 5 月 29 日至 2023 年 9 月 30 日）
信澳科技创新一年定开混合 C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史
走势对比图
（2020 年 5 月 29 日至 2023 年 9 月 30 日）
招募说明书
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招募说明书
73
第十一部分、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以
及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基
金财产强制执行。
招募说明书
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第十二部分、基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或
负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近
交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为
基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折
价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，
应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不
切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进
行调整并确定公允价值。
四、估值方法
招募说明书
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1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格
的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，如成本能够近似体现公允价值，则应持续评
估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值；
招募说明书
76
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价
值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人
回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待
偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
5、本基金持有的银行定期存款以本金列示，根据存款协议列示的利息总额或
约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调整。
6、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算
价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确
保基金估值的公平性。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，
共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
招募说明书
77
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类
基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理
人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各
类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对
外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值
错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值
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错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按
招募说明书
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以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如
经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，
由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给
基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各
自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算
和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管
理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理
人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基
金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、开放期内，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
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九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第 7 项进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、第
三方估值机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误
的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基
金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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第十三部分、基金收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，
每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3
个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金的同一类别的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金
份额收取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益
分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指
定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
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第十四部分、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信
息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人在次月初五个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
招募说明书
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人在次月初五个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按 C 类基金份额的前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.10% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经
基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内
从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同
规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适
用中国税务机关的相关规定。
招募说明书
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
招募说明书
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第十五部分、基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会
计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换
会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
招募说明书
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第十六部分、基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的
披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时
间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基
金份额发售公告
招募说明书
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1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金
份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网
站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并刊登在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指
定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合
同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机
构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在指定网
站上。
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站上
登载《基金合同》生效公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露
招募说明书
89
一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基
金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（四）各类基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度
报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中
期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
招募说明书
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前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转换）、基金
合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务
所；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控
制人；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责
人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三
十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
招募说明书
91
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、本基金进入开放期；
18、本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项；
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
21、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
22、调整基金份额类别设置；
23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告
在《基金合同》期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人
权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情
况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（九）基金投资股指期货的信息披露
本基金投资股指期货，需按规定在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否
符合既定的投资政策和投资目标。
（十）基金投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资
产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小
排序的前 10 名资产支持证券明细。
（十一）基金投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定
招募说明书
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媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和
账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（十二）清算报告
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十三）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
（十四）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章或者
以 XBRL 电子方式复核审查并确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金
财产中列支。
招募说明书
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为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时；
2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
招募说明书
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第十七部分、风险揭示
一、市场风险
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易
制度等各种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收
益水平发生波动。
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对货币市场产生一
定影响，从而导致投资对象价格波动，影响基金收益而产生的风险。
2、经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济
运行的周期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，也会影响企业的融资成
本和利润，进而影响基金持仓证券的收益水平。
4、收益率曲线风险
不同信用水平货币市场投资品种应具有不同短期收益率曲线结构，若收益率曲
线没有如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。
5、购买力风险
基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而
使购买力下降，从而使基金的实际投资收益下降。
6、国际竞争风险
随着中国市场开放程度的提高，上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术
或同类产品公司的强有力竞争，部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩
下滑,存在不确定性。
7、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、
技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所
投资的上市公司经营不善，其证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，
招募说明书
95
使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投
资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
二、信用风险
基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，
导致基金财产损失。
三、管理风险
1、 在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等
会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益
水平。
2、 基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。
四、流动性风险
本基金运作方式为契约型，定期开放式。
本基金每一年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在
非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。
本基金每一年开放一次申购和赎回，并且每个开放期的起始日和终止日所对应
的日历日期可能并不相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开
放期而无法申购或赎回基金份额。
开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化，若
是由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品种以应
付本基金赎回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临流动性风险
或需承担额外的冲击成本。
本基金主要的流动性风险管理方法说明：
1、本基金的申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为混合型基金，拟投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等
流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括
国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的
原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的
招募说明书
96
流动性风险适中。为保护份额持有人利益，在兼顾投资收益的基础上，本公司在投
资上将尽量选择流动性较好的品种，严格监控流动性受限资产的投资比例，并建立
有效的流动性风险管理内部制度，最大程度地降低资产的流动性风险。。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
决定全额赎回或延缓支付赎回款项。同时，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单
个基金份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实施延期办理。
4、实施备用流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金
管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度
调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：（1）
延期办理巨额赎回申请；（2）暂停接受赎回申请；（3）延缓支付赎回款项；（4）收
取短期赎回费，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；
（5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人
协商一致，本基金将暂停基金估值；（6）摆动定价。
当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者产生一定的潜在影响，
包括但不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有
期限少于 7 日会产生较高的赎回费造成收益损失等。提示投资者了解自身的流动性
偏好、合理做好投资安排。
五、本基金特有风险
1、本基金是混合型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、
债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则，实行动态
的资产配置，但并不能完全抵御市场整体下跌风险，基金净值表现因此会可能受到
影响。
2、本基金投资股指期货，股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性
风险、操作风险与法律风险。
招募说明书
97
3、本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动
性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券
的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度
的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存
在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，
或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下
降，造成基金财产损失。
4、本基金投资科创板股票的风险
（1）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股
其他板块，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持
有股票无法正常交易的风险。
（2）退市风险：科创板的退市标准将比 A 股其他板块更加严格，且不再设置
暂停上市、恢复上市和重新上市等环节，因此上市公司退市风险更大，可能给基金
净值带来不利影响。
（3）投资集中风险：科创板上市企业主要属于科技创新成长型企业，其商业
模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过分散投资来降低
风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。
5、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临存托凭证价格大幅波动
甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及
交易机制等相关的风险。
六、其他风险
1、 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完
善而产生的风险；
3、 因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；
4、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、 因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 其他风险。
招募说明书
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第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
招募说明书
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工
作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
招募说明书
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第十九部分、基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001
法定代表人：朱永强
设立日期： 2006 年 6 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]071 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：0755-83172666
2、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
招募说明书
101
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等的业务规则；
16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
招募说明书
102
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人
泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料 15 年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事
招募说明书
103
务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，
而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集
期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人简况
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
成立时间：1983 年 10 月 31 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行
体制的请示报告》（国发[1979]72 号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
招募说明书
104
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为
基金办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基
招募说明书
105
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管
理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
本基金同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
招募说明书
106
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名
称而有所改变。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
招募说明书
107
有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外，当出现或需要
决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转换）；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）调低销售服务费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、或增加、减少、
调整基金份额类别设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
招募说明书
108
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有
人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报
招募说明书
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中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通
知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票
效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人
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大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开
会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三
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分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人
也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他合法方式
授权他人代为出席会议并表决。
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方
式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重
大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向
大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并
且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人
决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。
如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，
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大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额
持有人大会决定的程序进行审议。
（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上（含 10%）的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提
案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规
定的除外。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修
改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
（6）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大
会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人
所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额
持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截
止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关
监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监会另有
规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额
持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人
或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
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（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规
则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前
公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信
息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
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6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人在次月初五个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E× 0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人在次月初五个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按 C 类基金份额的前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算
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方法如下：
H＝E×0.10% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经
基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内
从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同
规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适
用中国税务机关的相关规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
四、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
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实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，
每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3
个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金的同一类别的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金
份额收取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益
分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指
定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
五、基金的投资
（一）投资目标
本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资
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者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭
证、债券（包含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、同业存
单、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：开放期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为
60%－95%，封闭期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－100%。在
开放期和封闭期内，投资于科技创新主题的证券比例不低于本基金非现金基金资产
的 80%。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下六个方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因
素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理
论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益
率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票、债券和现金等各类资产分布的实时监控，根据经济运行周
期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行
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灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金
投资组合中的比例。
2、股票投资策略
（1）“科技创新”范畴的界定
本基金投资的“科技创新”企业主要涉及以下几个领域：
1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信
息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程
装备及相关技术服务等；
3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工
新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；
4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及
相关技术服务等；
5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进
环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及
相关技术服务等；
6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及
相关技术服务等；
7）符合科创板定位的其他领域。
本基金将积极把握科技创新的发展趋势，选择面向世界科技前沿、面向经济主
战场、符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的公司。未来随着科
学技术变革和经济增长方式转变，本基金定义的“科技创新”的外延将会逐渐扩大，
本基金在履行适当程序后，将视实际情况调整上述对“科技创新”范畴证券的识别
及认定。
（2）行业配置策略
本基金根据科技创新主题行业的范畴筛选出备选股票池，挖掘优质的上市公司，
构建股票投资组合。本基金将综合考虑相关行业发展空间、发展前景、竞争格局、
行业壁垒以及国家战略等因素，对发展空间大，趋势明确、业绩确定性强的行业进
重点配置。
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（3）个股投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。在定性方面，
主要考察公司的核心业务竞争力、企业创新水平、人才竞争优势、公司治理结构等；
在定量方面，本基金针对科技创新相关企业的估值方法包括但不限于市盈增长
比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、
自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间对比等一系列估值指标，给出股票
综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
（4）科创板股票投资策略
对于科创板上市企业，本基金将从定性分析和定量分析两方面入手，进行研究
筛选。
定性方面，本基金将重点关注以下方面：
1）企业所处行业及其技术发展趋势；
2）企业拥有的核心技术和核心竞争力，以及在境内与境外发展水平中所处的
位置；
3）企业研发及其科技创新水平，包括但不限于研发人员数量、研发团队构成、
核心研发人员情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况；
4）企业保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安排，包括研
发团队组织模式和激励方式等；
5）企业开展生产经营的实际情况和应用前景。
在企业的估值定价方面，根据不同的商业模式，本基金将采用不同的估值方法
衡量公司合理定价，包括但不限于市盈率、市销率、市净率、EV/FCFF、EV/GMV、
EV/EBITDA、研发管线未来现金流折现、有效客户价值估值等。
1）对于拥有成熟产品的公司，本基金将评估其在产品销售额和盈利额方面的
增长速度，采用市盈率对公司进行估值，考察公司的市盈率和增速是否匹配。
2）对于有大量客户而尚未商业化变现的企业，本基金将考虑其客户未来变现
能力。一般情况下，将根据客户未来的变现能力现金流折现等方式衡量当前企业价
值。
3）对于业务流水（GMV）快速增长而未进行货币化的公司，将采用 P/GMV
的方法进行估值。
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4）对于企业专利，将分析该专利未来可能形成的产品，评估其稳态销售额以
及盈利水平，通过现金流贴现进行估值。高技术高研发投入的公司，会将其市值与
同行上市公司进行比较，并评估其偏差的合理性。
5）对于有多条业务线的上市公司，将会对其产品线进行分拆估值。
本基金将重点关注科创板主题企业，即在科创板上市的企业或符合国家战略、
突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。本基金将为投资者提供共享科
创企业发展成果的渠道，相比普通混合型基金存在一定优势：一方面，科创板是中
国多层次资本市场建设的重要环节，是助力科创企业发展的有效途径；另一方面，
科创企业多为具有发展潜力的新兴科技企业，具有良好发展前景，可投资性较强。
本基金也将通过成长价值（GARP）投资策略来提高收益。GARP 策略的本质
是以合理的价格买入风险小的成长股，相对于传统的价值策略，该策略更具成长性，
相对于传统的成长策略，该策略追寻更高的安全边际。科创板将成为今年以及未来
一段时期资本市场改革重点，科创板的加速推进，有利于科技行业估值体系的重构，
GARP 策略将重点投资科创板的上市公司以及相关受益标的。半导体、新能源汽车、
人工智能、生物医药、云计算、智能制造等行业更依赖于产业链研究和自下而上研
究，也更适用于 GARP 策略。GARP 策略兼顾价值与成长，两者的有机结合使得投
资者在价值回归和业绩释放的驱动下获得超额收益。
3、存托凭证投资策略
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于
对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
4、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境
分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所
市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配
置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋
势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择
那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具
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体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，
借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考
虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流
动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过
对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期
货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的
头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为
组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高
基金的建仓或变现效率。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）开放期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－95%，封闭
期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－100%。在开放期和封闭期
内，投资于科技创新主题的证券比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（12）开放期内，本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；开放期内，本基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致；
（15）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内，
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本基金资产总值不超过基金资产净值的 200%；
（16）本基金持有股指期货时，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；
2）开放期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，封闭期内，本基金在任何交易日日终，
持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
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（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（五）业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%
业绩比较基准选择理由：
1、根据本基金的资产配置策略，股票和债券部分各选择一个具有市场代表性
的指数作为基准，并按照预期大类资产配置的情况，设定业绩比较基准的权重。 2、
在股票部分基准的选择方面，本基金为科技创新主题基金，可投资于主板、科创板、
中小板、创业板等市场的科技创新企业，由于目前市场上已有指数的成分股均不包
括科创板股票，也没有与本主题完全一致的指数，因此本基金在市场已有的指数中
选择了与本基金投资主题较为相似的中国战略新兴产业成份指数作为股票部分的
基准。如后续有推出更加适用于本基金投资主题的指数时，本基金将履行适当程序
后进行调整。3、债券部分选择具有市场代表性的中债总指数作为基准。
中国战略新兴产业成份指数选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、
高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服
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务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中
国战略新兴产业上市公司的走势。
中债总指数由中债金融估值中心有限公司编制，具有较强的权威性和市场影响
力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体
收益，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布，或
以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续
作为业绩比较基准，或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业绩比较
基准时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比
较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开
基金份额持有人大会审议。
本基金为偏股混合型基金，股票部分主要投资于前文定义的“科技创新”范畴
股票，以“中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%”
作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型
基金，低于股票型基金。本基金可投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和
投资集中风险等。
（七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护
基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
六、基金的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
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定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有
报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负
债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大
事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交
易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为
基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折
价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应
优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切
实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使
潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行
调整并确定公允价值。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
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估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格
的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，如成本能够近似体现公允价值，则应持续评
估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值；
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价
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值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人
回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待
偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
5、本基金持有的银行定期存款以本金列示，根据存款协议列示的利息总额或
约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调整。
6、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算
价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确
保基金估值的公平性。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，
共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类
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基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理
人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值
错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
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估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按
以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如
经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，
由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
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②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给
基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各
自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算
和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管
理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理
人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基
金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、开放期内，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（九）特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法第 7 项进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、第
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三方估值机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误
的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基
金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金
合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人
同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工
作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，
如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用和律师费均由败
招募说明书
135
诉方承担。
争议处理期间，《基金合同》各方当事人应恪守职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律）管辖。
九、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。
招募说明书
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第二十部分、基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001
法定代表人: 朱永强
成立时间：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]071 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 刘连舸
成立时间： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票
据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从
事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱
服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以
外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代
客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、
见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律
招募说明书
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许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地
货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行
监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的科技创
新主题股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理
人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通
知基金托管人。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭
证、债券（包含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、同业存
单、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：开放期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为
60%－95%，封闭期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－100%。在开
放期和封闭期内，投资于科技创新主题的证券比例不低于本基金非现金基金资产的
80%。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
招募说明书
138
2、对基金投资比例进行监督：
（1）开放期内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－95%，封闭期
内，股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%－100%。在开放期和封闭期内，
投资于科技创新主题的证券比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（12）开放期内，本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持
招募说明书
139
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；开放
期内，本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
（15）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内，
本基金资产总值不超过基金资产净值的 200%；
（16）本基金持有股指期货时，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；
2）开放期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，封闭期内，本基金在任何交易日日终，
持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
招募说明书
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（18）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违
反上述约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以
书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事
项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应及时向中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，
招募说明书
141
应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报
告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、、本
协议规定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：
在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供
相关数据资料和制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵
守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本
协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、
开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金
资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露
和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出
回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照
法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律
法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财
招募说明书
142
产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整
与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金
募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基
金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验
资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注
册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金
开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印
鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支
付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基
金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存
款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账
户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需
的相关资料。
招募说明书
143
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证
券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账
户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所
进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有
限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，
涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述
关于账户开设、使用的规定。
5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的
规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银
行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托
管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重
大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后
30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在
代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便
招募说明书
144
基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基
金托管人按规定各自保管至少 15 年，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。
对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，
并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是
指计算日基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。各类基金份额净值
的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎
回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会
计核算业务指引》及其他法律法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基
金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算
得出当日的基金资产净值和各类基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送
给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复
核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公
允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及
时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内（含第四位）
发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金
管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达
到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
备案；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监
招募说明书
145
会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按
其规定处理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基
金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值
数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不
正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成
了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担
了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还
金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿
金额的比例对返还金额进行分配。
7、 由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、第三方估值机构发送的
数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿
责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的
影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经
协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予
以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账
方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自
的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法
存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在
不符，双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，
招募说明书
146
应于每月终了后 5 个工作日内完成；基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基
金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人应当在每年结束
之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年
度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性
公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，
编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告
登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度
报告、中期报告或者年度报告。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托
管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无
法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人
提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见
书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当
发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发
布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理
人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不少于 20
年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法
规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并
应遵守保密义务，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。
七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
招募说明书
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（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备
案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金
的财产进行清算。
八、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能
以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁
委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事
人均具有约束力，仲裁费用和律师费均由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
招募说明书
148
第二十一部分、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有
人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。
一、服务内容
1、 基金份额持有人注册登记服务
基金管理人委托登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务。基金登记机构
配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、
基金份额的登记、管理、托管与转托管，股东名册的管理，权益分配时红利的登记、
派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
2、 红利再投资服务
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，且
不收取任何申购费用。
3、 定期定额投资计划
基金管理人在合适时机将为基金投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定
额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，该定期申购计
划不受最低申购金额的限制，以另行公告为准。
4、 多种收费方式选择
基金管理人在合适时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满足基
金投资者多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。
5、 基金网上交易服务
基金管理人已经开通网上交易服务。在未来市场和技术条件成熟时，基金管理
人将提供更多类型的基金电子交易服务。
6、 理财服务
招募说明书
149
基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管
理人定制电子对账单。基金管理人将对留有联系方式的客户按照约定的方式向客户
主动提供电子邮件和短信服务。但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相
关信息（包括手机号码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。如无联系
方式的客户您可以通过以下渠道进行查询或者订阅电子、短信账单。
网站 www.fscinda.com
客服电话：400-8888-118
基金管理人提供多样化服务模式，包括客服热线、网站查询、网站在线客服，
实行工作日人工服务、7×24 小时自助服务方式，基金份额持有人可与基金管理人
及时沟通，参与基金管理人举办的各种互动活动。基金管理人也将妥善处理基金份
额持有人提出的建议或投诉。
二、联系方式
1、信达澳亚公司客服电话：400-8888-118/0755-83160160
2、信达澳亚公司网址：www.fscinda.com
3、信达澳亚直销中心电话：0755-82858168/83077068/83077038（传真）
招募说明书
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招募说明书
151
第二十二部分、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露日期
1 信达澳亚基金管理有限公司关于提醒投资者谨防虚
假客服电话诈骗的提示性公告
2023 年 1 月 10 日
2 信达澳亚基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告
2023 年 1 月 14 日
3 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
2022 年四季度报告
2023 年 1 月 18 日
4 信达澳亚基金管理有限公司关于对个人投资者通过
超级现金宝交易实施费率优惠的公告
2023 年 2 月 15 日
5 信达澳亚基金管理有限公司关于旗下部分基金投资
非公开发行股票的公告
2023 年 2 月 15 日
6 信达澳亚基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告
2023 年 3 月 25 日
7 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
2022 年年度报告
2023 年 3 月 29 日
8 信达澳亚基金管理有限公司关于对个人投资者通过
直销网上交易汇款交易业务实施费率优惠的公告
2023 年 4 月 18 日
9 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
2023 年一季度报告
2023 年 4 月 20 日
10
信达澳亚基金管理有限公司关于提醒客户及时更新
身份证件及非自然人客户及时登记受益所有人信息
的公告
2023 年 6 月 21 日
11 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金开
放申购、赎回业务的公告
2023 年 7 月 10 日
12 2023 年二季度报告 2023 年 7 月 20 日
13 信达澳亚基金管理有限公司关于系统升级货币 T+0
快赎业务暂停服务的公告
2023 年 7 月 31 日
14 信达澳亚基金管理有限公司关于直销网上交易银联
支付渠道部分业务暂停服务的公告
2023 年 8 月 3 日
15 信达澳亚基金管理有限公司关于系统升级超级现金
宝业务暂停服务的公告
2023 年 8 月 7 日
16 信达澳亚基金管理有限公司关于旗下基金可投资北
京证券交易所股票的公告
2023 年 8 月 11 日
17 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
2023 年中期报告
2023 年 8 月 31 日
18 信达澳亚基金管理有限公司关于调低旗下部分基金
费率并修改基金合同等法律文件的公告
2023 年 8 月 31 日
招募说明书
152
19 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基
金合同更新
2023 年 9 月 16 日
20
信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
（信澳科技创新一年定开混合 A）基金产品资料概要
更新
2023 年 9 月 16 日
21 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托
管协议更新
2023 年 9 月 16 日
22 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招
募说明书更新
2023 年 9 月 16 日
23 2023 年三季度报告 2023 年 10 月 25 日
24 信达澳亚基金管理有限公司关于旗下部分基金投资
非公开发行股票的公告
2023 年 11 月 14 日
25 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招
募说明书更新
2023 年 11 月 18 日
26
信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
（信澳科技创新一年定开混合 A）基金产品资料概要
更新
2023 年 11 月 18 日
27 信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基
金经理变更公告
2023 年 11 月 18 日
28 信达澳亚基金管理有限公司关于谨防不法分子假冒
“信达澳亚”名义进行非法活动的声明
2023 年 11 月 23 日
29 信达澳亚基金管理有限公司关于旗下部分基金投资
非公开发行股票的公告
2023 年 11 月 24 日
招募说明书
153
第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、销售机构和登记机构的办公场所，并刊登在
基金管理人的网站上。
二、招募说明书的查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募
说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
招募说明书
154
第二十四部分、备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公
时间内可供免费查阅。
一、 中国证监会注册信达澳银科技创新一年定期开放混合型基金募集的文件
二、 《信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
三、 《信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
四、 《信达澳亚基金管理有限公司开放式基金业务规则》
五、 法律意见书
六、 基金管理人业务资格批件和营业执照
七、 基金托管人业务资格批件和营业执照
八、 中国证监会要求的其他文件
信达澳亚基金管理有限公司
二〇二三年十二月二十一日