经东方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与上海爱建基金销售有限公司(以下简称“上海爱建基金”)协商一致,自2021年5月14日起,将新增上海爱建基金办理本公司旗下部分基金的销售业务(仅限前端申购模式)。现将有关事项公告如下:
一、适用基金及业务范围
序号 基金名称 基金代码 开户、申(认)购、赎回、定期定额投资、转换业务 是否参与申购(含转换转入)费率优惠及定投费率优惠活动(仅限前端申购模式)
1 东方龙混合型开放式证券投资基金 400001 开通 参与
2 东方精选混合型开放式证券投资基金 400003
(前端) 开通 参与
3 东方金账簿货币市场证券投资基金A 400005 开通 ——
4 东方金账簿货币市场证券投资基金B 400006 开通 ——
5 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 400007
(前端) 开通 参与
6 东方稳健回报债券型证券投资基金A 400009 开通 参与
7 东方稳健回报债券型证券投资基金C 009456 开通 ——
8 东方核心动力混合型证券投资基金 400011
(前端) 开通 参与
9 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金A 400013 开通 参与
10 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金C 007687 开通 ——
11 东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 400015 开通 参与
12 东方强化收益债券型证券投资基金 400016 开通 参与
13 东方成长回报平衡混合型证券投资基金 400020 开通 参与
14 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金A 400023 开通 参与
15 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金C 002068 开通 ——
16 东方新兴成长混合型证券投资基金 400025 开通 参与
17 东方双债添利债券型证券投资基金A 400027 开通 参与
18 东方双债添利债券型证券投资基金C 400029 开通 ——
19 东方添益债券型证券投资基金 400030 开通 参与
20 东方主题精选混合型证券投资基金 400032 开通 参与
21 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金A 001120 开通 参与
22 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金C 001121 开通 ——
23 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金A 001196 开通 参与
24 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金C 002192 开通 ——
25 东方金元宝货币市场基金 001987 开通 ——
26 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金A 001198 开通 参与
27 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金C 002163 开通 ——
28 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金A 001318 开通 参与
29 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金C 002060 开通 ——
30 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金A 001384 开通 参与
31 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金C 001385 开通 ——
32 东方新价值混合型证券投资基金A 001495 开通 参与
33 东方新价值混合型证券投资基金C 002162 开通 ——
34 东方创新科技混合型证券投资基金 001702 开通 参与
35 东方互联网嘉混合型证券投资基金 002174 开通 参与
36 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金A 002497 开通 参与
37 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金C 009590 开通 ——
38 东方区域发展混合型证券投资基金 001614 开通 参与
39 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 002545 开通 参与
40 东方臻享纯债债券型证券投资基金A 003837 开通 参与
41 东方臻享纯债债券型证券投资基金C 003838 开通 ——
42 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金A 004005 开通 参与
43 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金C 004006 开通 ——
44 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金A 004166 开通 参与
45 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金C 007686 开通 ——
46 东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金 004244 开通 参与
47 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 004205 开通 参与
48 东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 005616 开通 参与
49 东方臻宝纯债债券型证券投资基金A 006210 开通 参与
50 东方臻宝纯债债券型证券投资基金C 006211 开通 ——
51 东方臻选纯债债券型证券投资基金A 006212 开通 参与
52 东方臻选纯债债券型证券投资基金C 006213 开通 ——
53 东方人工智能主题混合型证券投资基金 005844 开通 参与
54 东方量化多策略混合型证券投资基金 006785 开通 参与
55 东方城镇消费主题混合型证券投资基金 006235 开通 参与
56 东方金证通货币市场基金A 002243 开通 ——
57 东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金A 003324 暂未开通 暂不参与
58 东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金C 003325 暂未开通 ——
59 东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金A 006715 暂未开通 暂不参与
60 东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金C 006716 暂未开通 ——
61 东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金A 008322 暂未开通 暂不参与
62 东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金C 008323 暂未开通 ——
63 东方永悦18个月定期开放债券型证券投资基金A 009177 暂未开通 暂不参与
64 东方永悦18个月定期开放债券型证券投资基金C 009178 暂未开通 ——
65 东方臻萃3个月定期开放债券型证券投资基金A 009461 暂未开通 暂不参与
66 东方臻萃3个月定期开放债券型证券投资基金C 009462 暂未开通 ——
67 东方臻慧纯债债券型证券投资基金A 009463 开通 参与
68 东方臻慧纯债债券型证券投资基金C 009464 开通 ——
69 东方欣利混合型证券投资基金A 009470 开通 参与
70 东方欣利混合型证券投资基金C 009471 开通 ——
71 东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金A 009937 开通 参与
72 东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金C 009938 开通 ——
73 东方中国红利混合型证券投资基金 009999 开通 参与
74 东方恒瑞短债债券型证券投资基金A 010565 开通 参与
75 东方恒瑞短债债券型证券投资基金B 010566 开通 ——
76 东方恒瑞短债债券型证券投资基金C 010567 开通 ——
77 东方可转债债券型证券投资基金A 009465 开通 参与
78 东方可转债债券型证券投资基金C 009466 开通 ——
79 东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金A 011458 募集期间仅开通认购 参与
80 东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金A 011459 募集期间仅开通认购 ——
81 东方欣悦一年持有期混合型证券投资基金A 011715 募集期间仅开通认购 参与
82 东方欣悦一年持有期混合型证券投资基金C 011716 募集期间仅开通认购 ——
注:
1.东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金(含A、C类)、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金(含A、C类)、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金(含A、C类)、东方永悦18个月定期开放债券型证券投资基金(含A、C类)、东方臻萃3个月定期开放债券型证券投资基金(含A、C类)正处在封闭运作期,本公司不对以上五只基金的申购、赎回、转换等业务办理进行确认;本公司将严格按照《招募说明书》及《基金合同》的有关规定安排该五只基金在规定时间段的开放事宜,并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》尽职履行信息披露义务;在产品开放期间,投资者可通过上海爱建基金办理以上五只基金的申购、赎回、转换业务(仅限前端申购模式,C类均不参与费率优惠)。
2.东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金(含A、C类)、东方欣悦一年持有期混合型证券投资基金(含A、C类)正处在认购期,募集期间本基金仅开通认购业务办理,暂不开通申购、赎回、定投及转换业务的办理。上述基金开通申购、赎回、转换业务的具体时间,详见本基金管理人届时发布的相关公告。
备注:
1.东方金账簿货币市场证券投资基金B单笔申购申请最低限额为500万元。若东方金账簿货币市场证券投资基金A的基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时,本基金登记机构自动将其在该基金账户持有的东方金账簿货币市场证券投资基金A升级为东方金账簿货币市场证券投资基金B。若东方金账簿货币市场证券投资基金B的基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,本基金登记机构自动将其在该基金账户持有的东方金账簿货币市场证券投资基金B降级为东方金账簿货币市场证券投资基金A。
2.自2019年2月25日起,本基金管理人接受通过代销机构办理东方金证通货币市场基金A的单笔金额5000万元以下(含5000万元)的申购业务(本基金未开通转换及定期定额投资业务),且对单个基金账户单日累计申购金额5000万元以下(含5000万元)的申请予以确认;单笔金额5000万以上的申购申请,本基金管理人有权不予确认,且单个基金账户单日累计申购金额超过5000万元(不含5000万元)的申请,对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
3.自2019年3月21日起,本基金管理人接受通过所有销售渠道办理东方金元宝货币市场基金单笔金额6,000万元以下(含6,000万元)的申购(包含日常申购和定期定额申购)、转换转入业务,且对单个基金账户单日累计申购金额6,000万元以下(含6,000万元)的申请予以确认;单笔金额6,000万元以上(不含6,000万元)的申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,本基金管理人有权不予确认,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额超过6,000万元(不含6,000万元)的申请,对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
4.自2019年12月23日起,本基金管理人暂停接受对东方金账簿货币市场证券投资基金的单笔金额1亿以上(含1亿元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过1亿(含1亿元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
5.自2020年4月3日起,本基金管理人暂停接受对东方臻宝纯债债券型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额5万以上(不含5万)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过5万元(不含5万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
6.自2020年4月30日起,本基金管理人暂停接受对东方互联网嘉混合型证券投资基金的单笔金额1千元以上(不含1千元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过1千元(不含1千元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
7.自2020年6月19日起,本基金管理人暂停接受对东方新价值混合型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额100万元以上(不含100万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过100万元以上(不含100万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
8.自2020年6月19日起,本基金管理人暂停接受对东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额100万元以上(不含100万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过100万元(不含100万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
9.自2020年7月2日起,本基金管理人暂停接受对东方臻享纯债债券型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额10万元以上(不含10万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过10万元(不含10万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
10.自2020年7月10日起,本基金管理人暂停接受对东方新策略灵活配置混合型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额10万元以上(不含10万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过10万元(不含10万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
11.自2020年8月7日起,本基金管理人暂停接受对东方成长回报平衡混合型证券投资基金的单笔金额100万元以上(不含100万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过100万元(不含100万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
12.自2020年8月31日起,本基金管理人暂停接受对东方盛世灵活配置混合型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额100万元以上(不含100万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过100万元以上(不含100万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
13.自2020年9月30日起,本基金管理人暂停接受对东方臻慧纯债债券型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额5万元以上(不含5万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过5万元以上(不含5万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
14.自2020年12月17日起,本基金管理人暂停接受对东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额500万元以上(不含500万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过500万元以上(不含500万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
15.自2021年1月4日起,本基金管理人暂停接受对东方惠新灵活配置混合型证券投资基金(含A、C类)的单笔金额100万元以上(不含100万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过100万元(不含100万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
16.自2021年3月8日起,本基金管理人暂停接受对东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金的单笔金额50万元以上(不含50万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过50万元以上(不含50万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
17.自2021年3月11日起,本基金管理人暂停接受对东方臻选纯债债券型证券投资基金的单笔金额1万元以上(不含1万元)申购(包括日常申购和定期定额申购)、转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额不得超过1万元以上(不含1万元)。对于超过限额的申请,本基金管理人有权拒绝,不予确认。
18.后续产品上线及业务开通事宜本公司将另行公告。
二、适用优惠费率
投资者通过上海爱建基金申购(认购)本公司旗下部分基金(仅限前端申购模式,含定期定额申购业务及转换转入)享受费率优惠,具体费率折扣以上海爱建基金网站活动公告为准。
费率优惠期间,如本公司新增通过上海爱建基金销售的基金产品,自该基金产品开放申购(认购)当日起,将自动参与上述费率优惠活动。
费率优惠截止时间以上海爱建基金官方公告为准,具体业务规则及业务办理流程请遵守上海爱建基金的具体规定。
三、重要提示
1.以上费率优惠活动仅限处于正常申购(认购)期的开放式基金申购(仅限前端申购模式,含定期定额投资和转换转入),不包括后端收费模式基金的申购及定期定额投资。
2.上述基金费率请详见基金的《基金合同》、《招募说明书(更新)》、《产品资料概要》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
3.定期定额投资业务不额外收取手续费用,定期定额申购费率与相关基金的日常的申购费率相同。基金“暂停申购”期间,对于“暂停申购”前已开通定期定额投资业务的投资者,照常受理其投资业务。“暂停申购”前未开通定期定额投资业务的投资者,暂停受理其定期定额开户和投资业务,但如遇特殊情况以公告为准。
4.基金转换是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的交易行为。上述基金列表中的基金,若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1.上海爱建基金销售有限公司客户服务热线:021-60608989
2.本公司客户服务热线:400-628-5888
网站:www.orient-fund.com或www.df5888.com
五、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的基金业绩不构成对其他基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人遵循基金投资“买者自负”的原则,应认真阅读《基金合同》、《招募说明书(更新)》、《产品资料概要》等基金法律文件,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
特此公告。
东方基金管理股份有限公司
二○二一年五月十三日