景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券
投资基金招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金
管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
规定》”)、《景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2020年4月3日证监许可【2020】625号文准予募
集注册。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投
资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过
程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,
从其规定。
(八)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基
金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金
投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,
基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资
策略引致的特有风险,等等。本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金和债券
型基金,低于股票型基金。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。基
金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(九)本基金投资科创板上市交易股票的,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十)本基金的最短持有期限为一年,在基金份额的一年持有期到期日前(不含当日),基金份
额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请;基金份额的一年持有期到期日起(含当日),
基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请。基金份额持有人将面临在一年持有期
到期前不能赎回基金份额的风险。
(十一)本招募说明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。
(十二)本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
一、基金管理人概况
(一)基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期:2003年6月12日
法定代表人:丁益
注册资本:1.3亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电 话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传 真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
康乐先生,代行董事长、董事、总经理,经济学硕士。曾任中国人寿资产管
理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投
资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司
销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。
李进先生,董事,保险学硕士。曾任中国科技财务公司信贷部农业科技信贷
处副处长兼印制科技信贷处副处长、投资信贷处副处长;中国华能财务公司上海
营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理、公司副总
经理、副总经理兼党组成员、总经理兼党组成员,永诚财产保险股份有限公司总
经理、总经理兼党委委员,华能资本服务有限公司副总经理兼党组成员、总法律
顾问、纪检组组长、工会主席、总经理兼党组副书记。现任华能资本服务有限公
司总经理兼党委副书记。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出
任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997
至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会
顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理
部总经理、副总裁兼党委委员,现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国
特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。
拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受
训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所
有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师,在
香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信
达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、
主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督
管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司
协会会长;重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总
裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历
任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太
区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总
监。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务
所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
康乐先生,代行董事长职务,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电
视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国
加州)美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,
安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合
管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司,现任公司副总经理。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业
务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入
本公司,现任公司副总经理。
黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美
国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,
香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012
年8月加入本公司,现任公司副总经理。
赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业
部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投
资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3
月加入本公司,现任公司副总经理。
李黎女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客
户中心、景顺长城基金管理有限公司市场部,之后加入国投瑞银基金市场服务部
担任副总监职务。2009年6月再次加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证
券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
年3月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副
科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中
心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现任公
司副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助
理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、
总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。
张明先生,首席信息官,工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司
信息技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职务。
2020年3月加入本公司,现任公司首席信息官。
4、本基金拟任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取
良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下:
韩文强先生,管理学博士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究员、
投资经理。2019年8月加入我公司,担任股票投资部投资副总监,自2019年10
月起担任股票投资部基金经理,现任股票投资部投资副总监兼基金经理。具有
11年证券、基金行业从业经验。
5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金拟任基金经理韩文强先生兼任景顺长城资源垄断混合型证券投资基
金(LOF)和景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
无。
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
康乐先生,总经理;
CHEN WENYU(陈文宇先生),副总经理;
毛从容女士,副总经理;
黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;
余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;
刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;
彭成军先生,固定收益部投资总监;
李怡文女士,固定收益部稳定收益业务投资负责人;
崔俊杰先生,ETF投资部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(1)基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“上海浦东发展银行”)
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:293.52亿元人民币
存续期间:永久存续
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管
部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
(2)主要人员情况
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上
海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、
宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明
分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国
际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信
托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、
财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托
有限公司董事长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业
务工作党委委员,资产托管部总经理。
(3)基金托管业务经营情况
截止2020年3月31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7671.15
亿元,比去年末增加27.36%。托管证券投资基金共一百九十八只, 分别为 国
泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基
金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、
长信利众债券基金(LOF)、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基
金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、
汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币
基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略
灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合
基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、
鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回
报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券
型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置
混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信
利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混
合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元
一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债
券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基
金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资
基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合
基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混
合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招
商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国
泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合
基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深
300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、
鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕
丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币
基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾
纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝
货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势
灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票
型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、
太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安
稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、
前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型
基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证
券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券
型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券
投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基
金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保
诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投
资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、
中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主
题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发
景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广
发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华
富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基
金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、
博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资
基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期
开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证
5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实
中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投
资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投
资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券
投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券
投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、
汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投
资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、
华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交
易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银
华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平
衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期2035
三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、
泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、
鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39
个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南
方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债
39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投
资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型
证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数
证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢
久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、
交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券
型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债
债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100
交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开
放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安
嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、
西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期
开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放
债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放
债券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、
广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
(4)基金托管人的内部控制制度
1、上海浦东发展银行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关
法律法规、监管部门监管规则和内部规章制度,形成守法经营、规范运作的经营
思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信
息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控
制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总
行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务
的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管
业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务
的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。
内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各
操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风
险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急
方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,
排查风险隐患。
(5)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
基金托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。
监督依据具体包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《基金法》;
(3)《运作办法》;
(4)《销售办法》;
(5)《基金合同》、《托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
基金托管人根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风
险。
3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资
人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、基金管理人提供的各种报表和报告等,采
取人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,
基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,
基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
基金管理人可根据有关法律法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。
各销售机构的具体名单见基金管理人披露的基金销售机构名录。
1、直销中心
名 称:景顺长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址:深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
法定代表人:丁益
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
电 话:0755-82370388-1663
传 真:0755-22381325
联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网 址:www.igwfmc.com
注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置
式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、其他销售机构
序号 全称 销售机构信息
1 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:郑杨 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人:丁益
电 话:0755-82370388-1646
传 真:0755-22381325
联系人:邹昱
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:昌华、高鹤
联系人:昌华
四、基金的名称
景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的运作模式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金主要通过投资于固定收益类资产获得稳健收益,同时投资于具备良好
盈利能力的上市公司所发行的股票以增强收益,在严格控制风险的前提下力争获
取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国内依法发行的国家债券、
地方政府债、政府支持机构债、金融债券、公开发行的次级债券、中央银行票据、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可
分离交易可转债的纯债部分、可交换债、证券公司短期公司债券)、债券回购、
银行存款(包括协议存款、通知存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具、
资产支持证券、股票期权、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-30%;
投资于同业存单比例不超过基金资产的20%。本基金每个交易日日终在扣除股指
期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资
产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付
金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
本基金主要通过资产配置方案观点,采用债券投资策略及股票投资策略双策
略搭配。在严格控制风险的前提下,追求获得稳定的投资回报。
本基金采用的投资策略主要包括:
(一)资产配置策略
本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政
策、市场趋势的综合分析,重点关注包括、GDP增速、固定资产投资增速、净
出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,同时强调金融市场
投资者行为分析,关注资本市场资金供求关系变化等因素,在深入分析和充分论
证的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度,运用宏观经
济模型(MEM)做出对于宏观经济的评价,结合投资制度的要求提出资产配置
建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。
本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展
情况,在权益类资产、固定收益类资产和现金类资产三大类资产类别间进行相对
灵活的配置,资产配置组合主要以债券等固定收益类资产配置为主,并根据风险
的评估和建议适度调整资产配置比例,使基金在保持总体风险水平相对稳定的基
础上优化投资组合。
(二)债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
1、自上而下确定组合久期及类属资产配置
通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究,
结合宏观经济模型(MEM)判断收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。
进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。
2、自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状,对比不同信用等级、在不同市场交
易债券的到期收益率,结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券
价值的因素,发现市场中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括:a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较
高的债券;b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的债券;d.较高债性或期权
价值的可转换债券;e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
①利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收
益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场
利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
②信用策略
本基金将投资于债项评级为AA+及以上的信用债品种。基金管理人密切跟
踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合各类券种税
收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对
投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面,基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非
财务分析。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、
偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地
位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分来
评判该企业是低风险、高风险还是绝对风险的企业,重点投资于低风险的企业债
券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝对风险的债券。
③时机策略
A.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
B.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资
金投资于债券以获取超额收益。
C.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;
当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通
过两债券利差的扩大获得投资收益。
④可转换债券投资策略。A)相对价值分析:基金管理人根据定期公布的宏观
和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析,判断下一阶段的
市场走势,分析可转换债券股性和债性的相对价值。通过对可转换债券转股溢价
率和Delta系数的度量,筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。
B)基本面研究:基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据
库(SRD)对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景
气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。C)估值分析:在基本面分析的基础
上,运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指标以及DCF、DDM
等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估,并根据标的股票的当前价格和
目标价格,运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价
格,进行投资决策。
(三)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发
行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管
理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲
线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结
合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长
期稳定收益。
(四)股票投资策略
本基金以基本面为核心,确定行业配置方向,并结合宏观政策、情绪与技术
面指标,在风险可控的范围内积极进行战术性仓位管理,使得风险收益比最大化。
1、注重择时:本基金将自上而下以宏观研究为基础,重视“总量规律性”,
注意控制机制风险。
2、优选行业:通过穿越周期的景气指标,对行业中短期景气进行判断,把
握相对占优的行业主线和核心资产。
3、精选个股
本基金通过基金经理的战略性选股思路以及投研部门的支持,在高景气行业
中筛选出价值优势明显的优质股票进行均衡配置,构建股票投资组合。在股票投
资方面,本基金利用基金管理人股票研究数据库(SRD)对企业内在价值进行深
入细致的分析,并进一步挖掘出受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票
进行投资。
本基金主要利用景顺长城“股票研究数据库(SRD)”中的标准分析模板对上
市公司的基本面和估值水平进行鉴别,制定股票买入名单。其中重点考察:
①业务价值(Franchise Value)
寻找拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产品定
价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经
济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,享有
高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
②估值水平(Valuation)
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG,
即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,基金管理人在
选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其
资本成本进行比较。基金管理人在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益
率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存
在折扣的股票。
收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。基金管理人挑选收益型
股票,要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。
③管理能力(Management)
注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等,了解
其管理能力以及是否诚信。
④自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
(五)股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,制
定相应的投资策略。
1、时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政
策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
2、套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前
提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期
货交易的买卖张数。
3、合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等
数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
(六)国债期货投资策略
本基金可基于谨慎原则,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,运用
国债期货对基本投资组合进行管理,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、
交易活跃的国债期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
(七)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
(八)融资策略
本基金在参与融资业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和
比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资业务。参与融资业务时,
本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误
差,达到有效跟踪标的指数的目的。
十、基金的业绩比较基准
中证综合债指数收益率×90% + 沪深300指数收益率×10%
中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,适于做基
金债券资产的业绩比较基准。沪深300指数选样科学客观,行业代表性好,流动
性高,抗操纵性强,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。基于本
基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的
风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,
本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基
准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金,
低于股票型基金。
十二、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货等交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人核对一致后,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可
抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人核对一致后,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可
抗力等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售相关的费用
(1)基金认购费用
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。C类基金份额不收取认
购费用。
A类基金份额的投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。投资者
如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
A类基金份额的具体的认购费率表如下:
认购金额(含认购费) A类基金份额认购费率
M 0.60%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》
约定的情形下,对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详
见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
(2)认购份额的计算
1)本基金A类基金份额认购份额的计算如下:
当认购费用适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保
留到小数点后两位;认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部
分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,对应费率为0.60%,
假设该笔认购产生利息10元,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=10,000 /(1+0.60%) = 9,940.36元
认购费用 = 10,000 - 9, 940.36 = 59.64元
认购份额 =(9,940.36 + 10)/ 1.00 = 9,950.36份
即:投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,假设该笔认购款项在
募集期间产生利息10元,基金合同生效后,投资者可得到9,950.36份A类基金
份额。
2)本基金C类基金份额认购份额的计算如下:
认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购产生
利息10元,则其可得到的认购份额为:
认购份额=(10,000+10)/1.00=10,010.00份
即:该投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购款项
在募集期间产生利息10元,基金合同生效后,投资者可得到10,010.00份C类
基金份额。
(3)申购费用和赎回费用
1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份额在申购时不收
取申购费。本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列
入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减,具体适用以下
前端收费费率标准:
申购金额(含申购费) A类基金份额申购费率
M 0.80%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对
基金申购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
2、本基金不收取赎回费。每笔基金份额满一年持有期后,基金份额持有人
方可就基金份额提出赎回申请。红利再投资的基金份额在对应认购/申购份额锁
定持有期到期后即可进行赎回或转换转出,不收取赎回费用。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
有人无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期
地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对存量基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下,基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后,
对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
(4)申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算:
1)本基金A类基金份额的计算
本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
当申购费用适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
当申购费用适用固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
例:某投资者投资5,000元申购本基金A类基金份额,申购费率为0.80%,
假设申购当日A类基金份额净值为1.1280元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=5,000/(1+0.80%)=4,960.32元
申购费用=5,000-4,960.32=39.68元
申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45份
即:投资者投资5,000元申购本基金A类基金份额,假设申购当日的A类
基金份额净值为1.1280元,可得到4,397.45份A类基金份额。
2)本基金C类基金份额的计算
申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值
例:某投资者投资5,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基
金份额净值为1.1280元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=5,000/1.1280=4,432.62份
即:该投资者投资5,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基
金份额的基金份额净值为1.1280元,可得到4,432.62份C类基金份额。
2、本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的该类基金份额净值为基准进行计算:
赎回金额=赎回份额?T日该类基金份额净值
例:某投资者赎回持有期满1年的一笔A类基金份额,该笔赎回申请共计
10,000份A类基金份额,假设赎回当日A类基金份额净值是1.1700元,则可得
到的赎回金额为:
赎回金额 = 10,000×1.1700 = 11,700.00元
即:投资者赎回持有期为满1年的一笔10,000份A类基金份额,假设赎回
当日的A类基金份额净值为1.1700元,该笔赎回申请可得到11,700.00元赎回金
额。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
景顺长城基金管理有限公司
二〇二〇年六月十八日