长江添利混合型证券投资基金托管协议

基金管理人：长江证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目 录
一、基金托管协议当事人.......................................................................................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................................15
五、基金财产的保管.............................................................................................................16
六、指令的发送、确认及执行.............................................................................................19
七、交易及清算交收安排.....................................................................................................23
八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................................26
九、基金收益分配.................................................................................................................34
十、基金信息披露.................................................................................................................36
十一、基金费用.....................................................................................................................38
十二、基金份额持有人名册的登记与保管.........................................................................40
十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................................41
十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................................42
十五、禁止行为.....................................................................................................................45
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................................46
十七、违约责任.....................................................................................................................48
十八、争议解决方式.............................................................................................................50
十九、托管协议的效力.........................................................................................................50
二十、其他事项.....................................................................................................................51
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鉴于长江证券（上海）资产管理有限公司系一家依照中国法律合
法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担
任基金管理人的资格和能力；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立
并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的
资格和能力；
鉴于长江证券（上海）资产管理有限公司拟担任长江添利混合型
证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任长江
添利混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确长江添利混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《长江添利混合型证券投资基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的
含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
本协议约定的基金产品资料概要编制、披露、更新与复核的要求，
将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号世纪汇一
座 27 层
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法定代表人：周纯
成立时间：2014 年 9 月 16 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许
可[2014]871 号
注册资本：23 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
邮政编码：100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国
内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑
付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、
代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；
各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；
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贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；
外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证
券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担
保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公
司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托
管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资
托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业
务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部
门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律、法规（以
下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产
的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相
关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
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基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基
金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风
格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供
投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发
行或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、
次级债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股
指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资的信用债券的债项评级或主体评级须在 AA（含 AA）
以上，相关资信评级机构须取得中国证监会证券评级业务许可。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0%～40%；投资同业存单的
比例不超过基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和
国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政
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府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可
对上述资产配置比例进行适当调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监
督：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%～40%；
（2）本基金投资同业存单的比例不超过基金资产的 20%；
（3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产
净值的 10%；
（5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，完全按照有关指数
的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限
制；
（6）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵守下列投资限
制：
①在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期
货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
②在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
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金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出
国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
③在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的 30%；
④在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证
券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债
券投资比例的有关约定；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的 10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资
产净值的 20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比
例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（10）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支
持证券合计规模的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资
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产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不
再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过
本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本
次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额
不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回
购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放
式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放式基金）持有一
家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股
票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金
以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主
体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基
金合同约定的投资范围保持一致；
（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。
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除上述第（3）、（11）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波
动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范
围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的
监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制
进行变更的，如适用于本基金，本基金可相应调整投资比例限制规定，
不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上述限制，
如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再
受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资禁止行为进行监督。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资
或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有
其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，
确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人
有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名
单。一方名单变更后应及时发送对方，对方应及时确认已知名单的变
更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违
规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，
基金托管人有权向中国证监会报告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的
投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选
择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提
供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年
对银行间债券市场交易对手名单进行更新。如基金管理人根据市场情
况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明
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理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，基金管
理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名
单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按
照协议进行结算。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场
交易对手名单进行交易。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按
银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券
市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管
理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管
人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和
责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人投资银行存款进行监督。
基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合
条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金管理人
可以根据当时的市场情况对于名单进行调整。基金托管人应据以对基
金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金
合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
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如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并
将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资流通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行
股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范
的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定
期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临
时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投
资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金
管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比
例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通
过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制
度的决议提交给基金托管人。
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易
日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但
不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金
管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的
数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金
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管理人应保证上述信息的真实、完整。
5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，
如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对
基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的
消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管
人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执
行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权
报告中国证监会。
6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名
下，并确保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受
限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保
管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
7、如果因基金管理人原因而致使其未按照上述约定向基金托管
人报送相关数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行对
基金投资流通受限证券进行监督的托管人职责，基金管理人应依法承
担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责
外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监
督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际
投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知
基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规
定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理
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人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证
监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书
面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的
疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国
证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行
使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监
会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核
查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户和债券托管账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
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（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金
财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、
泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关
规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收
到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发
出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包
括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和
真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告
中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国
证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行
使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监
会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法
程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基
金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和
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债券托管账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基
金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议
的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金财产。
（二）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资
金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，
包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均
需通过本基金的资金账户进行。
3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务
的需要。基金托管人和基金管理人