1.9472% 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 10 月 27 日
汇安价值蓝筹混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 7 月 1日起至 2021 年 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安价值蓝筹混合
基金主代码 009750
交易代码 009750
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 7 月 30 日
报告期末基金份额总额 39,834,958.98 份
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过积极主动
的投资管理，对具有价值优势的蓝筹股进行选择
和投资，力争基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投
资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、
股指期货投资策略、国债期货投资策略、融资业
务投资策略、存托凭证投资策略等。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 汇安价值蓝筹混合 A 汇安价值蓝筹混合 C
下属分级基金的交易代码 009750 009751
报告期末下属分级基金的份额总额 33,115,228.29 份 6,719,730.69 份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021 年 7 月 1 日 － 2021 年 9 月 30 日 ）
汇安价值蓝筹混合 A 汇安价值蓝筹混合 C
1．本期已实现收益 -1,172,455.62 -39,960.99
2．本期利润 -3,282,579.05 -657,595.25
3．加权平均基金份额本期利润 -0.0920 -0.2864
4．期末基金资产净值 39,255,803.73 7,919,170.50
5．期末基金份额净值 1.1854 1.1785
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安价值蓝筹混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 -7.23% 1.63% -5.09% 0.96% -2.14% 0.67%
过去六个
月 5.30% 1.38% -2.16% 0.88% 7.46% 0.50%
过去一年 20.36% 1.31% 6.28% 0.97% 14.08% 0.34%
自基金合
同生效起
至今
18.54% 1.24% 4.55% 0.96% 13.99% 0.28%
汇安价值蓝筹混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 -7.36% 1.64% -5.09% 0.96% -2.27% 0.68%
过去六个
月 5.04% 1.38% -2.16% 0.88% 7.20% 0.50%
过去一年 19.75% 1.31% 6.28% 0.97% 13.47% 0.34%
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自基金合
同生效起
至今
17.85% 1.24% 4.55% 0.96% 13.30% 0.28%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：①基金合同生效日为 2020 年 7 月 30 日，至本报告期末，本基金合同生效已满一年。
②根据《汇安价值蓝筹混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为具有良好流
动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监
会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业
债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、可转换债券、可交换债券）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定
期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既
有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，
不需要召开基金份额持有人大会。本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资
于本基金定义的价值蓝筹主题相关证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。根
据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。
截至本报告期末，本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。建仓期为 2020 年 7 月 30
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日至 2021 年 1 月 29 日，建仓结束时各项资产比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
陆丰
投资管
理中心
投资总
监、本基
金的基
金经理
2021 年 6
月 9 日 - 21 年
陆丰先生，东南大学国际贸
易学硕士研究生，21 年证
券、基金行业从业经历，曾
任华泰证券股份有限公司
投资部投资经理；江苏紫鑫
投资管理有限公司投资部
投资经理；平安资产管理有
限公司投资部高级投资经
理、研究部副总监；上海融
儒资产管理有限公司投资
部总监。2019 年 8 月加入汇
安基金管理有限责任公司，
担任投资管理中心投资总
监一职。2020 年 5 月 8 日至
今，任汇安丰华灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理；2020 年 5 月 8 日至今，
任汇安丰利灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；
2021 年 6 月 9 日至今，任汇
安价值蓝筹混合型证券投
资基金基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从
行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益
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的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公
平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公
平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输
送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，A股市场结构分化，中证 500 指数上涨 4.34%、沪深 300 指数下跌 6.86%；光伏、
新能源汽车以及上游采掘、有色金属等获得了资金青睐——报告期内申万一级行业中表现最好的
领先最差的接近 50%,市场存在很大的结构分化。
下半年以来，经济压力下行加大。利润增长仍然集中在各产业链中上游，下游消费企业利润
继续承受压力，并且受到疫情反复、地产政策持续高压等因素影响，消费明显走弱，消费意愿难
以提振。中国财政政策执行情况报告指出将“提升积极财政政策效能，加快下半年预算支出和地
方政府债券发行进度，聚焦支持实体经济和促进就业”，财政政策更加积极，地方专项债发行明
显提速。 需求疲软限制核心 CPI 升幅，加上流动性托底，未来主要等待 PPI 回落、股市实际能够
获得的流动性改善。 市场主要风险来自海外，需要警惕： 从 Jackson Hole 会议来看，美联储年
底实施 Taper 可期（尽管无法走到加息），通胀高位约束居民购买能力，并且在较大的基数因素
影响下，需求也在边际下行。与上半年“宏观经济向上、边际流动性向下”的主矛盾因素相比，4
季度市场面临的是“经济放缓叠加流动性改善”的局面，A股市场依然是结构行情。我们坚持“行
业景气度和企业盈利增速”的最主要逻辑，将持续关注新能源汽车,光伏和高端制造等优势行业。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇安价值蓝筹混合 A基金份额净值为 1.1854 元，本报告期基金份额净值增长
率为-7.23%；截止本报告期末汇安价值蓝筹混合 C基金份额净值为 1.1785 元，本报告期基金份额
净值增长率为-7.36%；同期业绩比较基准收益率为-5.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
自 2021 年 7 月 23 日起至报告期末，本基金连续超过二十个工作日基金资产净值低于五千万
元。本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 43,146,737.68 90.64
其中：股票 43,146,737.68 90.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 5,425.21 0.01
其中：债券 5,425.21 0.01
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,278,951.50 8.99
8 其他资产 169,216.12 0.36
9 合计 47,600,330.51 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 318,432.00 0.68
C 制造业 29,867,103.06 63.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供 5,696,136.86 12.07
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应业
E 建筑业 5,403.60 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,573,248.92 3.33
J 金融业 5,289,112.20 11.21
K 房地产业 387,228.00 0.82
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 10,073.04 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 43,146,737.68 91.46
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600905 三峡能源 820,769 5,696,136.86 12.07
2 002129 中环股份 94,300 4,325,541.00 9.17
3 600111 北方稀土 70,700 3,129,889.00 6.63
4 600809 山西汾酒 8,760 2,763,780.00 5.86
5 300059 东方财富 68,560 2,356,407.20 5.00
6 002812 恩捷股份 7,900 2,212,948.00 4.69
7 600060 海信视像 187,800 2,197,260.00 4.66
8 002651 利君股份 142,000 1,834,640.00 3.89
9 300595 欧普康视 18,700 1,527,042.00 3.24
10 603906 龙蟠科技 29,580 1,486,986.60 3.15
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5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 5,425.21 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,425.21 0.01
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 123117 健帆转债 47 5,425.21 0.01
注：本基金本报告期末仅持有 1只债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 40,403.33
2 应收证券清算款 44,361.45
3 应收股利 -
4 应收利息 495.08
5 应收申购款 83,956.26
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6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 169,216.12
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600905 三峡能源 5,696,136.86 12.07 新股锁定
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 汇安价值蓝筹混合 A 汇安价值蓝筹混合 C
报告期期初基金份额总额 40,553,367.79 10,667,068.83
报告期期间基金总申购份额 1,078,201.04 6,210,726.07
减:报告期期间基金总赎回份额 8,516,340.54 10,158,064.21
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列） - -
报告期期末基金份额总额 33,115,228.29 6,719,730.69
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金的基金管理人于本基金本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金的基金管理人于本基金本报告期内未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇安价值蓝筹混合型证券投资基金募集的文件
2、汇安价值蓝筹混合型证券投资基金基金合同
3、汇安价值蓝筹混合型证券投资基金托管协议
4、汇安价值蓝筹混合型证券投资基金招募说明书
5、报告期内在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
6、中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层
上海市虹口区东大名路 501 白玉兰大厦 36 层 02-03 室
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件，在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
公司网站：http://www.huianfund.cn/
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