0.0484% 华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议
华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资
基金托管协议
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议
目 录
一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释...................................................... 2
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................................. 2
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查.............................................................. 6
四、 基金财产保管...................................................................................................... 7
五、 指令的发送、确认和执行................................................................................ 10
六、 交易及清算交收安排........................................................................................ 13
七、 基金资产净值计算和会计核算........................................................................ 18
八、 基金收益分配.................................................................................................... 22
九、 信息披露............................................................................................................ 23
十、 托管费用............................................................................................................ 25
十一、 基金份额持有人名册的保管........................................................................ 26
十二、 基金有关文件和档案的保存........................................................................ 26
十三、 基金管理人和基金托管人的更换................................................................ 27
十四、 禁止行为........................................................................................................ 29
十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................................ 30
十六、 违约责任........................................................................................................ 32
十七、 适用法律及争议解决方式............................................................................ 32
十八、 基金托管协议的效力和文本........................................................................ 33
十九、 其他事项........................................................................................................ 33
华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议
华宝中债1-3年国开行债券型指数证券投资基金托管协议
基金管理人：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58
楼
法定代表人：孔祥清
设立日期：2003年3月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-38505888
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立日期：1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
经营期限：永久存续
华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议
一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简
称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管
协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流
动性风险管理规定》）、《华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称
《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。
（二）目的
本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值
计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
如本基金实施侧袋机制的，将按照《基金合同》、《华宝中债1-3年国开行债券指数证券
投资基金招募说明书》的相关约定执行。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
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本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资于
具有良好流动性的金融工具，包括国债、政策性金融债、债券回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监
会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管
人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合
《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进
行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中投
资于待偿期1-3年（含）标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产
的80%；每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中投资于待偿期1-3年（含）
标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；
2）每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证
券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
6）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
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7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有人大
会审议。
基金托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的
全部公募基金是否符合上述比例限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开
始。
（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限除上述2）、4）、5）情形之外，因证券市
场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有人
大会审议。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。
基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。基金管理人
有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手的资信风险引起的损失，基金管理人应当负
责向相关责任人追偿。
5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金银行存款业务进
行监督。
基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与控制投资银
行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对于基金投资的银行存
款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要
求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合
同》的约定监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
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人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对
基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关
数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知
基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持
有人造成的损失，由基金管理人承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账
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户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办
理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基
金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托
管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人
限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，不得自行运
用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）。基金托管人不对处
于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账
户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负
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责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助与
配合，但对基金财产的损失不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的账户。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基
金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定
后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出
具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。验资完成，
基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管
专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形
式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理。
若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
（三）基金资产托管专户的开立和管理
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人合法合规
的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及基金托管人的相关要求，提供开户
所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻
制、保管和使用。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名义
开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构
的其他有关规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券
账户进行本基金业务以外的活动。
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基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登
记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券
结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算
参与人的义务所制定的业务规则执行。
（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申
请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据
中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规
定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托
管人协助基金管理人完成银行间债券市场准入备案。
（六）其他账户的开设和管理
1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定，
经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则
使用并管理。
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照相关规定，就本基金投资银行
存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协
议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印
鉴及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类
型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账
机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
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（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和
转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证
券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人
对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承
担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以
上。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致
的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
五、指令的发送、确认和执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执行基金管理人合法合规且符合本协议相关约定的指令、办理基金名下的资金往来等有
关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以下
简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基
金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人的
划款指令授权通知书由基金管理人的法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章，若由授权
代理人签署的，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知当日回函或回电
向基金管理人确认。划款指令授权书无论产品成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日
华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议
发送扫描件或以其他基金托管人和基金管理人书面确认的方式向基金托管人发出加盖基金
管理人公章，并由法定代表人或其授权代理人签字的被授权人变更通知，同时电话通知基金
托管人。变更通知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本，基金托管人收到变更
通知当日通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通知载明的生效时间起生效。若变更
通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变更
通知时生效。基金管理人在此后三日内将划款指令授权书变更通知的正本送交基金托管人划
款指令授权书原件未按时送达基金托管人的，基金托管人有权拒绝执行该授权书对应的划款
指令，基金托管人不承担由此造成的损失。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义
务，其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规或有权机关另有要
求的除外。
（二）指令的内容
1、指令是指基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送的付款指令（含赎回、分
红付款、回购到期付款指令等）以及其它资金划拨的指令等，证券交易所证券投资的资金结
算不需要基金管理人发送指令，基金托管人根据相关登记结算公司向基金托管人发送的结算
数据进行资金结算。
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明付款账号、付款户名、开户行、收款账号、
收款户名、开户行、款项事�