大成汇享一年持有期混合型证券投资基金2021年第3季度报告

基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 27日
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 2页 共 16页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 大成汇享一年持有混合
基金主代码 009796
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 9月 3日
报告期末基金份额总额 86,517,929.60份
投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，
追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较
基准的投资回报。
投资策略 本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自
上而下”的方式对权益类、固定收益类等不同类别资产
进行大类配置；另一方面体现在对单个投资品种的精选
上。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*10%+恒生指数收益率*5%+中证综
合债券指数收益率*80%+金融机构人民币活期存款利率
(税后)*5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金若投
资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险。
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 大成汇享一年持有混合 A 大成汇享一年持有混合 C
下属分级基金的交易代码 009796 009797
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 3页 共 16页
报告期末下属分级基金的份额总额 79,370,249.03份 7,147,680.57份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）

大成汇享一年持有混合 A 大成汇享一年持有混合 C
1.本期已实现收益 34,331,166.99 1,324,933.43
2.本期利润 31,968,946.58 1,098,345.24
3.加权平均基金份额本期利润 0.0851 0.0767
4.期末基金资产净值 85,573,181.76 7,672,671.81
5.期末基金份额净值 1.0782 1.0734
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成汇享一年持有混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.51% 0.39% -0.09% 0.18% 6.60% 0.21%
过去六个月 7.34% 0.34% 1.36% 0.16% 5.98% 0.18%
过去一年 7.95% 0.29% 5.26% 0.17% 2.69% 0.12%
自基金合同
生效起至今
7.82% 0.28% 4.40% 0.17% 3.42% 0.11%
大成汇享一年持有混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 4页 共 16页
过去三个月 6.38% 0.39% -0.09% 0.18% 6.47% 0.21%
过去六个月 7.10% 0.34% 1.36% 0.16% 5.74% 0.18%
过去一年 7.50% 0.29% 5.26% 0.17% 2.24% 0.12%
自基金合同
生效起至今
7.34% 0.28% 4.40% 0.17% 2.94% 0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较


注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 5页 共 16页
合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孙丹
本基金基
金经理
2020年 9月 3
日
- 13年
经济学硕士。2008年至 2012年任景顺长
城产品开发部产品经理。2012年至 2014
年任华夏基金机构债券投资部研究员。
2014年 5月加入大成基金管理有限公司，
曾担任固定收益总部信用策略及宏观利
率研究员、大成景辉灵活配置混合型证券
投资基金、大成景荣保本混合型证券投资
基金、大成景兴信用债债券型证券投资基
金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基
金、大成景源灵活配置混合型证券投资基
金基金经理助理，现任固定收益总部总监
助理。2018年 3月 12日起任大成策略回
报混合型证券投资基金、大成创新成长混
合型证券投资基金（LOF）、大成积极成长
混合型证券投资基金、大成精选增值混合
型证券投资基金、大成景阳领先混合型证
券投资基金、大成竞争优势混合型证券投
资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大
成优选混合型证券投资基金（LOF）基金
经理助理。2020年 7月 1日起任大成价
值增长证券投资基金、大成多策略灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、大成一带
一路灵活配置混合型证券投资基金、大成
内需增长混合型证券投资基金、大成睿景
灵活配置混合型证券投资基金、大成盛世
精选灵活配置混合型证券投资基金、大成
国企改革灵活配置混合型证券投资基金、
大成行业轮动混合型证券投资基金、大成
灵活配置混合型证券投资基金、大成产业
升级股票型证券投资基金（LOF）、大成健
康产业混合型证券投资基金、大成正向回
报灵活配置混合型证券投资基金、大成国
家安全主题灵活配置混合型证券投资基
金、大成新锐产业混合型证券投资基金、
大成消费主题混合型证券投资基金基金
经理助理。2020年 11月 6日起任大成科
技消费股票型证券投资基金、大成科创主
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 6页 共 16页
题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金、大成中小盘混合型证券投资基金
(LOF)、大成睿享混合型证券投资基金、
大成行业先锋混合型证券投资基金基金
经理助理。2021年 2月 1日起任大成企
业能力驱动混合型证券投资基金、大成优
选升级一年持有期混合型证券投资基金、
大成成长进取混合型证券投资基金基金
经理助理。2021年 2月 22日起任大成恒
享春晓一年定期开放混合型证券投资基
金基金经理助理。2021年 4月 19日起任
大成民稳增长混合型证券投资基金基金
经理助理。2021年 4月 19日至 2021年 8
月 4日任大成恒享混合型证券投资基金
基金经理助理。2021年 7月 29日起任大
成产业趋势混合型证券投资基金、大成投
资严选六个月持有期混合型证券投资基
金基金经理助理。2017年 5月 8日起任
大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、
大成景兴信用债债券型证券投资基金基
金经理。2017年 5月 8日至 2019年 10
月 31日任大成景荣债券型证券投资基金
（原大成景荣保本混合型证券投资基金
转型）基金经理。2017年 5月 31日至 2020
年10月20日任大成惠裕定期开放纯债债
券型证券投资基金基金经理。2017年 6
月 2日至 2018年 11月 19日任大成景禄
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2017年 6月 2日至 2018年 12月 8日任
大成景源灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2017年 6月 2日至 2019年 6
月 15日任大成景秀灵活配置混合型证券
投资基金。2017年 6月 6日至 2019年 9
月 29日任大成惠明定期开放纯债债券型
证券投资基金基金经理。2018年 3月 14
日至 2018年 11月 30日任大成景辉灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2018
年 3月 14日至 2018年 11月 30日任大成
景沛灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。2018年 3月 14日至 2018年 7月
20日任大成景裕灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2018年 3月 14日起任
大成财富管理 2020生命周期证券投资基
金基金经理。2019年 7月 31日至 2020
年 5月 23日任大成景丰债券型证券投资
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 7页 共 16页
基金（LOF）基金经理。2020年 2月 27
日至 2021年 4月 13日任大成景泰纯债债
券型证券投资基金基金经理。2020年 3
月 5日至 2021年 4月 14日任大成恒享混
合型证券投资基金基金经理。2020年 3
月 31日至 2021年 4月 14日任大成民稳
增长混合型证券投资基金基金经理。2020
年 4月 26日起任大成景瑞稳健配置混合
型证券投资基金基金经理。2020年 8月
21日至 2021年 5月 18日任大成景和债
券型证券投资基金基金经理。2020年 9
月 3日起任大成汇享一年持有期混合型
证券投资基金基金经理。2020年 9月 23
日起任大成尊享 18个月定期开放混合型
证券投资基金基金经理。2020年 11月 16
日起任大成卓享一年持有期混合型证券
投资基金基金经理。2020年 11月 18日
起任大成丰享回报混合型证券投资基金
基金经理。2021年 4月 22日起任大成安
享得利六个月持有期混合型证券投资基
金基金经理。具有基金从业资格。国籍：
中国
徐雄晖
本基金基
金经理
2021年 6月 17
日
- 13年
经济学硕士。2008年 7月至 2015年 5月
先后担任大成基金管理有限公司研究部
行业研究主管、基金经理助理，股票投资
部基金经理。2015年 11月至 2017年 10
月任红土创新基金管理有限公司股票投
资部基金经理。2018年 6月至 2021年 4
月任生命保险资产管理有限公司权益投
资部投资经理。2021年 4月起任大成基
金管理有限公司股票投资部基金经理。
2021年 6月 16日起任大成汇享一年持有
期混合型证券投资基金基金经理。2021
年 7月 14日起任大成尊享 18个月定期开
放混合型证券投资基金基金经理。2021
年 9月 17日起任大成民稳增长混合型证
券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。国籍：中国
王磊
本基金基
金经理
2020年 9月 3
日
2021年9月
17日
17年
经济学硕士。2003年 5月至 2012年 10
月曾任证券时报社公司新闻部记者、世纪
证券投资银行部业务董事、国信证券经济
研究所分析师及资产管理总部专户投资
经理、中银基金管理有限公司专户理财部
投资经理及总监（主持工作）。2012年 11
月加入大成基金管理有限公司，曾担任社
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 8页 共 16页
保基金及机构投资部投资经理、固定收益
总部基金经理、股票投资部基金经理，现
任股票投资部总监助理。2013年 6月 7
日至 2015年 7月 15日任大成强化收益债
券型证券投基金基金经理。2015年 7月
16日到 2016年 3月 25日任大成强化收
益定期开放债券型证券投资基金基金经
理。2013年 7月 17日到 2016年 3月 25
日任大成景恒保本混合型证券投资基金
基金经理。2013年 11月 9日到 2016年 3
月 25日任大成可转债增强债券型证券投
资基金基金经理。2014年 6月 26到 2016
年 3月 25日任大成景益平稳收益混合型
证券投资基金基金经理。2014年 9月 3
日至 2016年 3月 23日任大成景丰债券型
证券投资基金（LOF）基金经理。2014年
12月 9日至 2016年 3月 25日任大成景
利混合型证券投资基金基金经理。2015
年12月14日起任大成行业轮动混合型证
券投资基金基金经理。2016年 11月 11
日起担任大成景尚灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2017年 6月 9日起
任大成积极成长混合型证券投资基金基
金经理。2017年 6月 9日起任大成灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2017
年 9月 21日至 2019年 1月 9日任大成国
企改革灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2017年 12月 1日至 2020年 10
月30日任大成财富管理2020生命周期证
券投资基金基金经理。2020年 3月 5日
起任大成恒享混合型证券投资基金基金
经理。2020年 3月 31日起任大成民稳增
长混合型证券投资基金基金经理。2020
年 4月 26日起任大成景瑞稳健配置混合
型证券投资基金基金经理。2020年 9月 3
日至 2021年 9月 17日任大成汇享一年持
有期混合型证券投资基金基金经理。2020
年 9月 23日起任大成尊享 18个月定期开
放混合型证券投资基金基金经理。2020
年11月16日起任大成卓享一年持有期混
合型证券投资基金基金经理。2020年 11
月 18日起任大成丰享回报混合型证券投
资基金基金经理。2021年 2月 9日起任
大成恒享春晓一年定期开放混合型证券
投资基金基金经理。2021年 4月 22日起
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 9页 共 16页
任大成安享得利六个月持有期混合型证
券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合
同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和
工具，对旗下所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价
差进行分析，针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合
的投资交易行为加强了公平交易监测与分析，包括对不同时间窗下（同日、3日、5日、10日）
反向交易和同向交易价差监控的分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；部分股票同
向交易溢价率较大主要来源于投资策略差异、市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理
交易时机选择，同时结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交
易存在 2笔同日反向交易，原因为组合合规比例调整。主动型投资组合与指数型投资组合之间或
指数型投资组合之间存在股票同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易存在 4笔同日反向交易，
原因为流动性需要或合规比例调整。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价
等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 10页 共 16页
除了经济数据层面的变化，我们也在观察与思考经济运行规律是否发生了一些深刻的改变。
全球碳减排的背景下，叠加过去一段时间能源领域投资的普遍不足，我们看到能源逐渐成为
了经济增长的瓶颈。
在需求端，由于居民和第三产业用电的刚性增长，导致一些高耗能的产业用电被动地减少，
造成了供需错配。我们布局的一部分周期品，产品价格大幅上涨，企业盈利明显提升，股价也有
较好的表现。
供给端，煤炭的供应瓶颈依然明显，煤价的涨幅超出预期。同时我们前期布局的风电行业也
受益于电力的供应紧张，3季度以来为我们贡献了明显的超额收益。我们也在积极关注新能源大
量接入对电网的影响，寻找新型电力系统领域潜在的投资机会。
由于电力供应的瓶颈，实际上我们看到经济有一些“类滞胀”的特征。当前主要通过采取限
产的措施来保障居民用电。但我们也看到从限产到逐步提高工业用电的可能，通过电力的价格杠
杆来调节供需，这带来了传统电力运营企业价值的重估。我们也在观察后续是否会从电力价格进
一步传导到资金价格，通过利率的杠杆来调节供需，因此我们仍保持着对银行板块较多的配置。
作为一个有巨大重估潜力同时又可以一定程度对冲市场估值风险的板块，我们认为银行板块仍值
得重点关注。
从更长远的角度，当前电力瓶颈的解决，已经不大可能依靠大规模的传统能源投资，它需要
一个新的能源解决方案。基于此，我们增加了电力设备行业中与此相关个股的配置。
消费行业我们观察到竞争状况依然没有缓解，部分领域的竞争甚至超出了我们的预期，基于
估值和未来盈利的预期，我们降低了该类资产的配置。
过去的相当长时间里，我们都处在一个供过于求的经济环境中，而现在我们看到供不应求在
不同的行业中逐步累积。未来我们将密切关注经济中的这些变化，坚持分散与对冲，以更好地平
衡风险与收益，力争为持有人贡献长期稳健收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末大成汇享一年持有混合 A的基金份额净值为 1.0782元，本报告期基金份额净
值增长率为 6.51%;截至本报告期末大成汇享一年持有混合 C 的基金份额净值为 1.0734 元，本报
告期基金份额净值增长率为 6.38%。同期业绩比较基准收益率为-0.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 11页 共 16页
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 17,619,560.01 18.61
其中：股票 17,619,560.01 18.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 19,480,511.20 20.58
其中：债券 19,480,511.20 20.58
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 36,984,175.48 39.07

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 20,145,338.78 21.28
8 其他资产 441,155.85 0.47
9 合计 94,670,741.32 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,254,540.00 1.35
C 制造业 8,813,009.91 9.45
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 939,114.00 1.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 897,750.00 0.96
J 金融业 3,703,813.85 3.97
K 房地产业 1,763,560.00 1.89
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 247,772.25 0.27
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 12页 共 16页
合计 17,619,560.01 18.90
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600036 招商银行 20,053 1,011,673.85 1.08
2 601166 兴业银行 55,000 1,006,500.00 1.08
3 003016 欣贺股份 83,400 981,618.00 1.05
4 300390 天华超净 9,000 966,150.00 1.04
5 603995 甬金股份 23,000 949,900.00 1.02
6 601117 中国化学 86,955 939,114.00 1.01
7 603218 日月股份 27,000 934,200.00 1.00
8 601225 陕西煤业 63,000 932,400.00 1.00
9 600406 国电南瑞 25,000 897,750.00 0.96
10 603260 合盛硅业 5,000 897,450.00 0.96
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 295,911.20 0.32
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,184,600.00 20.57
其中：政策性金融债 13,994,100.00 15.01
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,480,511.20 20.89
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 13页 共 16页
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 210304 21进出 04 90,000 8,999,100.00 9.65
2 1828013
18建设银行
二级 02
50,000 5,190,500.00 5.57
3 210404 21农发 04 50,000 4,995,000.00 5.36
4 019628 20国债 02 2,960 295,911.20 0.32
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将以套期保值为目的进行投资组合避险和有效管理，通过套期保值策略，
对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 14页 共 16页
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
1.本基金投资的前十名证券之一 18 建设银行二级 02（1828013.IB）的发行主体中国建设银
行股份有限公司于 2021年 8月 13日因占压财政存款或者资金等，受到中国人民银行处罚（银罚
字〔2021〕22号）。本基金认为，对建设银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。
2.本基金投资的前十名证券之一招商银行（600036.SH）的发行主体招商银行股份有限公司于
2021 年 5 月 17 日因为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺，部分未
按规定计提风险加权资产等，受到中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚决字〔2021〕16
号）。本基金认为，对招商银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。
3.本基金投资的前十名证券之一 21进出 04（210304.IB）的发行主体中国进出口银行于 2021
年7月 13日因违规投资企业股权等，受到中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚决字〔2021〕
31号）。本基金认为，对中国进出口银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。
4.本基金投资的前十名证券之一兴业银行（601166.SH）的发行主体兴业银行股份有限公司于
2021年 8月 13日因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，受到中国人民银行处罚（银
罚字〔2021〕26号）。本基金认为，对兴业银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 58,320.82
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 302,535.65
5 应收申购款 80,299.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 15页 共 16页
8 其他 -
9 合计 441,155.85
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 大成汇享一年持有混合 A 大成汇享一年持有混合 C
报告期期初基金份额总额 462,584,747.05 16,374,307.35
报告期期间基金总申购份额 1,171,295.78 340,232.10
减:报告期期间基金总赎回份额 384,385,793.80 9,566,858.88
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 79,370,249.03 7,147,680.57
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
大成汇享一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 16页 共 16页
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
2021年 9月 3日，召开公司 2021年第四次临时股东会审议通过选举陈勇先生担任公司股东
监事，许国平先生不再担任公司股东监事、监事会主席；
2021年 9月 3日，召开公司第七届监事会第六次会议审议通过选举陈勇先生担任公司第七届
监事会主席。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立大成汇享一年持有期混合型证券投资基金的文件；
2、《大成汇享一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；
3、《大成汇享一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；
4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
5、本报告期内在规定报刊上披露的各种公告原稿。
9.2 存放地点
备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查
阅。


大成基金管理有限公司
2021年 10月 27日