中加优势企业混合型证券投资基金基金合同

中加优势企业混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目录
第一部分前言.....................................................................................................................................1
第二部分释义.....................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情况...............................................................................................................10
第四部分基金份额的发售...............................................................................................................12
第五部分基金备案...........................................................................................................................14
第六部分基金份额的申购与赎回..................................................................................................16
第七部分基金合同当事人及权利义务..........................................................................................26
第八部分基金份额持有人大会.......................................................................................................34
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..............................................................43
第十部分基金的托管.......................................................................................................................46
第十一部分基金份额的登记...........................................................................................................47
第十二部分基金的投资...................................................................................................................49
第十三部分基金的财产...................................................................................................................62
第十四部分基金资产估值...............................................................................................................63
第十五部分基金费用与税收...........................................................................................................71
第十六部分基金的收益与分配.......................................................................................................74
第十七部分基金的会计与审计.......................................................................................................76
第十八部分基金的信息披露...........................................................................................................77
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..............................................................85
第二十部分违约责任.......................................................................................................................87
第二十一部分争议的处理和适用的法律......................................................................................88
第二十二部分基金合同的效力.......................................................................................................89
第二十三部分其他事项...................................................................................................................90
第二十四部分基金合同摘要...........................................................................................................91
基金合同
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券基金经营机构参与内地与香
港股票市场交易互联互通指引》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中加优势企业混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息
基金合同
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定
范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股
不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及
时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书
的“风险揭示”章节的具体内容。
七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除
外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
八、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
九、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
十、本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于沪深市
基金合同
场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动
甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制和交易机制相关的风
险。
十一、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履
行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
基金合同
第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中加优势企业混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中加基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中加优势企业混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中加优势企业
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《中加优势企业混合型证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、基金份额发售公告：指《中加优势企业混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
基金合同
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指中加基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
基金合同
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中加基金管理有
限公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日，若该工作日为非港股通交易日，基金管理人有权决定本基金是否开放基金
份额申购、赎回或其他业务
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
基金合同
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
47、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取方式不
同，将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；认购/申购时不收取
认购/申购费，从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金
份额
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收
款项以及其他资产的价值总和
基金合同
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、第三方估值机构：包括中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中
央结算公司”）和中证指数有限公司
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券
交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技
术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的
对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市
场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制
（以下简称“深港通”）
59、沪港通下的港股通：指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所
在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），
买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
60、深港通下的港股通：指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所
在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），
基金合同
买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
61、港股通：指沪港通下的港股通和深港通下的港股通的统称
62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
63、基金产品资料概要：指《中加优势企业混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
基金合同
第三部分基金的基本情况
一、基金名称
中加优势企业混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，重点投资于股票市场各优势行业和优势公
司以及有潜力成为未来优势企业的“隐形冠军”，力争获得超越业绩比较基准的
投资回报，实现基金资产的长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定
执行。本基金C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取方式不同，将基金份额分为不
基金合同
同的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额，称为A类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购费，从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于两类份额的收费方式不
同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。在不违反法律法规规定、基金合同的约定且对基金份额持有
人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，为本基金
增设新的份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行
调整。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费，而无需召开基
金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
基金合同
第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时披露的基金销售机构名录。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认应以登记机构的确认结果为准。对于认购申
请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金
产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。本基金C类基金份额不收
取认购费。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金认购份额具体的计算方法在招募说明书
中列示。
4、认购份额余额的处理方式
基金合同
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后部分四舍五入，由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例
要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独
计算，但已受理的认购申请不允许撤销。
基金合同
第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
基金合同
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日（若该交易日为非港股通交易日，基金管理人
有权决定本基金是否开放基金份额申购、赎回或其他业务）的交易时间，但基金
管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的