海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告

基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年一月二十二日
海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月
21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。

§2 基金产品概况
基金简称 海富通惠增一年定开
基金主代码 010130
交易代码 010130
基金运作方式 契约型开放式，以定期开放方式运作
基金合同生效日 2020年 9月 17日
报告期末基金份额总额 175,654,484.12份
投资目标
本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场
中潜在的投资机会，力争为基金份额持有人创造超越业
绩比较基准的投资回报。
投资策略
（一）封闭期投资策略本基金通过对宏观经济及证券市
场整体走势进行前瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、
市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，兼顾经济
增长的长期趋势和短期经济周期的波动，结合投资时钟
理论，确定基金资产在权益类资产和固定收益类资产之
间的配置比例。并随着各类证券风险收益特征的相对变
化，动态调整组合中各类资产的比例，或借助股指期货、
股票期权等金融工具快速灵活地作出反应，以规避或分
散市场风险。本基金将采用沪深 300指数作为市场代表
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指数，根据该指数的估值（PE）自发布以来所处的历史
水平位置来调整股票资产及存托凭证比例配置。另外，
本基金也将采用股票投资策略、债券投资组合策略、资
产支持证券投资策略、可转换债券及可交换债券投资策
略、股指期货投资策略、股票期权投资策略等。（二）
开放期投资策略开放期内，本基金将在遵守有关投资限
制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的
投资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，在满足
组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%＋中债-综合全价（总值）指
数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金、债券型基金，但低于股票型基金。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 海富通惠增一年定开 A 海富通惠增一年定开 C
下属两级基金的交易代码

010130 010131
报告期末下属两级基金的
份额总额
160,610,831.85份 15,043,652.27份

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 10月 1日-2021年 12月 31日)
海富通惠增一年定开 A 海富通惠增一年定开 C
1.本期已实现收益 4,224,617.37 373,681.18
2.本期利润 -438,628.37 134,104.14
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0029 0.0089
4.期末基金资产净值 184,621,758.36 17,207,021.13
5.期末基金份额净值 1.1495 1.1438
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
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收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通惠增一年定开 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.89% 0.72% 1.20% 0.47% -0.31% 0.25%
过去六个
月
6.69% 0.97% -2.59% 0.61% 9.28% 0.36%
过去一年 11.73% 0.92% -1.95% 0.70% 13.68% 0.22%
自基金合
同生效起
至今
14.95% 0.82% 5.21% 0.68% 9.74% 0.14%

2、海富通惠增一年定开 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.78% 0.72% 1.20% 0.47% -0.42% 0.25%
过去六个
月
6.45% 0.97% -2.59% 0.61% 9.04% 0.36%
过去一年 11.29% 0.92% -1.95% 0.70% 13.24% 0.22%
自基金合
同生效起
至今
14.38% 0.82% 5.21% 0.68% 9.17% 0.14%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
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益率变动的比较
海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1．海富通惠增一年定开 A
(2020年 9月 17日至 2021年 12月 31日)


2．海富通惠增一年定开 C
(2020年 9月 17日至 2021年 12月 31日)

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注：本基金合同于 2020年 9月 17日生效。按基金合同规定，本基金自基金合同生
效起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部
分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。



§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周雪军
本基
金的
基金
经理；
总经
理助
理兼
公募
权益
投资
部总
监。
2021-10-
13
- 13年
硕士，持有基金从业人员资格
证书。历任北京金融街控股股
份有限公司职员、天治基金管
理有限公司研究员，2012年 6
月至 2015年 2月任天治财富
增长混合基金经理，2014年 1
月至 2015年 2月兼任天治趋
势精选混合基金经理。2015
年 2 月加入海富通基金管理
有限公司，历任公募权益投资
部总监，现任总经理助理兼公
募权益投资部总监。2015年 6
月起任海富通收益增长混合
基金经理。2016 年 4 月起兼
任海富通改革驱动混合基金
经理。2018 年 11 月至 2019
年 11 月兼任海富通中小盘混
合基金经理。2018年 12月起
兼任海富通沪港深混合基金
经理。2021 年 1 月起兼任海
富通均衡甄选混合基金经理。
2021 年 2 月起兼任海富通惠
睿精选混合基金经理。2021
年 10 月起兼任海富通惠增一
年定开基金经理。
李志
本基
金的
2020-09-
17
- 11年
硕士，持有基金从业人员资格
证书。历任上海申银万国证券
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基金
经理
研究所有限公司助理分析师，
汇丰晋信基金管理有限公司
研究员，2015年 12月加入海
富通基金管理有限公司，历任
股票相对收益组合部分析师、
基金经理助理。2017 年 5 月
起任海富通领先成长混合基
金经理。2020 年 9 月起兼任
海富通惠增一年定开基金经
理。2021 年 1 月起兼任海富
通国策导向混合基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不
同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平
交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异
进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0
的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比
等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗
下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年四季度，国内经济延续下行趋势，其中房地产投资、销售、新开工全线下
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滑，基建投资与消费继续疲软，出口及制造业投资链条仍是少数亮点。价格指数方面，
CPI 走势相对温和，PPI 在创出历史新高后开始回落。在需求下滑及政策“保供顺价”背
景下，能源领域的供需错配暂时告一段落。海外经济方面，美国商品消费向服务消费切
换的速度慢于预期。商品消费仍然高于趋势水平，服务需求仍低于趋势水平。货币政策
方面，美联储加速缩减购债规模，同时加息预期开始升温。
四季度国内权益市场延续上行，科技成长板块表现较好，消费板块延续分化，周期
板块显著调整。A股主要指数方面，上证指数上涨 2.01%，沪深 300上涨 1.52%，中证
800上涨 2.01%，中小 100指上涨 6.21%，创业板指上涨 2.40%，中证 500上涨 3.60%。
以中信行业分类看，成长板块显著上涨，四季度涨幅前五的行业为传媒、国防军工、通
信、综合金融、轻工制造，分别上涨 22.72%、17.48%、14.59%、12.58%和 12.21%，其
中大部分为成长性板块；周期板块显著回调，跌幅前五的行业为煤炭、石油石化、钢铁、
消费者服务、银行，分别下跌 12.61%、9.51%、7.17%、6.4%和 0.94%。从四季度 A股
内部结构看，成长板块表现较好，与流动性充裕下的中小盘风格发散有关；消费板块表
现分化，一方面与国内消费数据疲弱相符，另一方面则与部分消费品提价有关；而周期
板块大幅调整，则与政策“保供顺价”密切相关。段性有所表现。业绩增速高且确定性强
的新能源汽车产业链引领整个成长板块。消费领域受部分产品提价及提价预期影响有所
表现。在板块裂口短期过大情况下，风格分化在四季度陆续有所收敛，部分消费品和“核
心资产”触底反弹，而周期和成长则开始回调。
报告期，本基金主要操作是调整新能源板块持仓，加仓新能源汽车下游，减仓中游。
调整周期和消费板块结构。

4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通惠增一年定开 A净值增长率为 0.89%，同期业绩比较基准收益率
为 1.20%，基金净值跑输业绩比较基准 0.31 个百分点。海富通惠增一年定开 C净值增
长率为 0.78%，同期业绩比较基准收益率为 1.20%，基金净值跑输业绩比较基准 0.42 个
百分点。跑输基准的主要原因是持仓中占比较大的新能源汽车板块有较大幅度的调整。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期无需要说明的情形。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
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1 权益投资 127,480,792.46 62.56
其中：股票 127,480,792.46 62.56
2 固定收益投资 253,000.00 0.12
其中：债券 253,000.00 0.12
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 40,400,000.00 19.83

其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 35,141,848.27 17.25
7 其他资产 492,704.90 0.24
8 合计 203,768,345.63 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,293,654.00 0.64
B 采矿业 5,564,747.00 2.76
C 制造业 92,808,503.02 45.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,500,002.00 0.74
E 建筑业 2,136,352.00 1.06
F 批发和零售业 23,176.44 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 1,082,044.00 0.54
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,527,698.75 0.76
J 金融业 16,076,172.20 7.97
K 房地产业 5,371,038.00 2.66
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 44,868.92 0.02
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N 水利、环境和公共设施管理业 21,351.71 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.01
R 文化、体育和娱乐业 8,414.64 0.00
S 综合 - -
合计 127,480,792.46 63.16

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 002142 宁波银行 152,790 5,848,801.20 2.90
2 000001 平安银行 224,500 3,699,760.00 1.83
3 300014 亿纬锂能 29,300 3,462,674.00 1.72
4 002541 鸿路钢构 61,500 3,292,710.00 1.63
5 600519 贵州茅台 1,600 3,280,000.00 1.63
6 600884 杉杉股份 91,900 3,011,563.00 1.49
7 600048 保利发展 187,800 2,935,314.00 1.45
8 300919 中伟股份 19,000 2,878,690.00 1.43
9 603606 东方电缆 55,900 2,859,844.00 1.42
10 600887 伊利股份 64,800 2,686,608.00 1.33

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
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7 可转债（可交换债） 253,000.00 0.13
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 253,000.00 0.13

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 113052 兴业转债 2,530 253,000.00 0.13

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理人将充分
考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行
多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定
的，本基金将按法律法规的规定执行。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。
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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的宁波银行（002142），因违规为存款人多头开立银行结算
账户，超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料，占压财政存款，
未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告等违
规行为，于2021年7月13日被中国人民银行宁波市中心支行给予警告，并处罚款286.2万
元。
对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为地区中型银行，
综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳
入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 350,819.30
2 应收证券清算款 151,981.57
3 应收股利 -
4 应收利息 -10,095.97
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 492,704.90

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
海富通惠增一年定开
A
海富通惠增一年定开
C
本报告期期初基金份额总额 35,156,493.71 15,041,933.56
本报告期基金总申购份额 125,454,657.37 1,718.71
减：本报告期基金总赎回份额 319.23 -
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 160,610,831.85 15,043,652.27

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 海富通惠增一年定开A 海富通惠增一年定开C
报告期期初管理人持有的本
基金份额
- -
本报告期买入/申购总份额 8,688,852.20 -
本报告期卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本
基金份额
8,688,852.20 -
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
5.41 -

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期
交易份额
（份）
交易金额（元） 适用费率
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1 申购
2021-10-1
2
8,688,852.20 10,001,000.00 -
合计 8,688,852.20 10,001,000.00
注：2021年10月12日，本基金管理人运用固有资金总计1000.10万元申购本基金，其中，
申购费为1,000.00元。


§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构
1
2021/10/1-2021/
10/11
13,29
2,272.
24
- -
13,292,272.
24
7.57%
2
2021/10/1-2021/
10/11
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7.40%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致
的特有风险主要包括：
1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引
发基金净值剧烈波动的风险；
2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能
无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于
5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等情形。
4、其他可能的风险。
另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的
50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申
购及转换转入申请。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基
海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
第 15页共 16页
金管理公司。
从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 106只公募基金。截至 2021年 12月
31日，海富通管理的公募基金资产规模超 1653亿元人民币。
海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特
定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被
全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告
确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上
海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年
12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险
基金投资管理人。
2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证
券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和
2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业
金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖
——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海
证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。
2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，
海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券
报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投
资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合
型基金三年期奖”。
2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三
年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓，
海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。

§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
第 16页共 16页
(一)中国证监会批准设立海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投
资基金的文件
(二)海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同
(三)海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
(四)海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议
(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六)法律法规及中国证监会规定的其他文件

9.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管
理人办公地址。

9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。









海富通基金管理有限公司
二〇二二年一月二十二日