兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第3季度报告

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 27日
兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 兴全安泰稳健养老一年持有混合 FOF
基金主代码 010266
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 11月 26日
报告期末基金份额总额 5,872,382,584.87份
投资目标 在控制风险的前提下，本基金主要通过成熟稳健的资产配置策略
和公募基金精选策略进行投资，力求基金资产的长期稳健增值，
满足投资者的养老资金理财需求。
投资策略 作为一只服务于投资者养老需求的基金，本基金定位为稳健型的
目标风险策略基金，根据特定的风险偏好设定权益类和固定收益
类资产的比例，来获取养老资金的长期稳健增值。具体投资策略
包括：资产配置策略、优选基金策略、股票投资策略、存托凭证
投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、风险控制策
略等。
业绩比较基准 中证偏股型基金指数收益率×20％＋中债综合（全价）指数收益
率×80％
风险收益特征 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 兴证全球基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
注：本基金每份基金份额最短持有期为 1年。
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
1.本期已实现收益 36,847,301.66
2.本期利润 28,536,382.90
3.加权平均基金份额本期利润 0.0049
4.期末基金资产净值 6,127,789,034.49
5.期末基金份额净值 1.0435
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再
投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.47% 0.18% -0.42% 0.27% 0.89% -0.09%
过去六个月 2.18% 0.16% 2.42% 0.24% -0.24% -0.08%
自基金合同
生效起至今
4.35% 0.19% 4.51% 0.27% -0.16% -0.08%
注：本基金合同生效日为 2020年 11月 26日，截至报告期末，本基金成立不满一年。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、净值表现所取数据截至到 2021年 9月 30日。
2、按照《兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的规定，
本基金建仓期为 2020年 11月 26日至 2021年 5月 25日。建仓期结束时本基金各项资产配置比
例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3、截至报告期末，本基金成立不满一年。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
林国怀
FOF投资
与金融工
程部、养
老金管理
部总监，
兴全安泰
平衡养老
目标三年
持有期混
合型基金
中基金
（FOF）
2020年 11月
26日
- 14年
硕士。历任天相投资顾问有限公司基金
分析师，瑞泰人寿保险基金组合投资经
理，合众人寿资产管理中心基金组合投
资经理，泰康资产管理有限公司执行总
监，天安人寿资产管理中心权益投资部
经理。
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基金经
理、兴全
优选进取
三个月持
有期混合
型基金中
基金
（FOF）
基金经
理、兴全
安泰稳健
养老目标
一年持有
期混合型
基金中基
金
（FOF）
基金经
理、兴全
安泰积极
养老目标
五年持有
期混合型
发起式基
金中基金
（FOF）
基金经
理、兴证
全球优选
平衡三个
月持有期
混合型基
金中基金
（FOF）
基金经
理、兴证
全球安悦
稳健养老
目标一年
持有期混
合型基金
中基金
（FOF)基
金经理
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
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2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日
（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全安泰
稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有
人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未
履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管
理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考
察是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度市场震荡下行，在周期股的带动下市场出现显著分化，前期快速上涨的“茅指数”出
现了大幅调整。从全季来看，中证 1000指数上涨 4.54%，中证 500指数上涨 4.34%，中证红利指
数上涨 1.78%，同时，上证 50指数下跌 8.62%，沪深 300指数下跌 6.85%，而前期表现较好的创
业板指数、科创 50指数分别下跌 6.69%和 13.82%。从行业上来看，采掘、公用事业、有色金
属、钢铁、化工以及电气设备行业的季度涨幅在 10%以上，其中采掘行业更是季度涨幅达到
36.6%，而医药、休闲服务、食品饮料等行业跌幅达到 10%以上；基金指数上，中证偏股基金指
数全季下跌 5.66%，中长期纯债基金指数上涨 1.26%；黄金 ETF跌幅 1.14%，中证转债指数大涨
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6.39%。
三季度本基金维持中性偏低的权益仓位，主要进行了以下操作：1、将组合中持仓的“封转
开”的基金场外赎回，兑现收益；2、减持部分成长风格的基金品种，提升组合中价值风格的基
金比例；3、对组合中基金经理发生变更的债券型基金进行调整；4、卖出涨幅较大的转债品种，
小幅增加债性转债的配置比例。
本基金是一只稳健策略的养老目标基金，在组合管理层面，该基金更加注重性价比和安全边
际，希望给相对保守的投资者提供稳健的投资回报。我们将秉承勤勉尽责的态度进行组合管理，
为持有人争取更高的投资回报和养老储备。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0435元；本报告期基金份额净值增长率为 0.47%，业绩
比较基准收益率为-0.42%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万
元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 192,690,807.28 3.14
其中：股票 192,690,807.28 3.14
2 基金投资 5,378,808,683.74 87.73
3 固定收益投资 255,257,757.50 4.16
其中：债券 255,257,757.50 4.16
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 127,334,561.87 2.08
8 其他资产 176,905,366.04 2.89
9 合计 6,130,997,176.43 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00
B 采矿业 5,194,858.00 0.08
C 制造业 127,126,847.50 2.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 1,260,600.00 0.02
E 建筑业 1,433,280.00 0.02
F 批发和零售业 601,728.52 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 7,133,422.95 0.12
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 11,064,355.64 0.18
J 金融业 19,430,175.00 0.32
K 房地产业 10,563,292.60 0.17
L 租赁和商务服务业 1,459,608.00 0.02
M 科学研究和技术服务业 1,853,043.64 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 34,669.49 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 670,026.00 0.01
R 文化、体育和娱乐业 4,846,783.12 0.08
S 综合 - -
合计 192,690,807.28 3.14
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 002520 日发精机 1,076,923 9,207,691.65 0.15
2 688186 广大特材 180,000 8,641,800.00 0.14
3 300850 新强联 47,076 7,567,467.00 0.12
4 600754 锦江酒店 156,951 7,133,422.95 0.12
5 300460 惠伦晶体 323,362 6,072,738.36 0.10
6 002415 海康威视 102,700 5,648,500.00 0.09
7 002139 拓邦股份 350,877 4,863,155.22 0.08
8 600059 古越龙山 429,645 4,648,758.90 0.08
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9 002414 高德红外 196,781 4,525,963.00 0.07
10 600584 长电科技 141,343 4,472,092.52 0.07
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 41,977,447.20 0.69
2 央行票据 - -
3 金融债券 170,818,000.00 2.79
其中：政策性金融债 170,818,000.00 2.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 42,462,310.30 0.69
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 255,257,757.50 4.17
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 170403 17农发 03 1,400,000 140,518,000.00 2.29
2 150209 15国开 09 300,000 30,300,000.00 0.49
3 019658 21国债 10 300,600 29,993,868.00 0.49
4 113044 大秦转债 131,970 13,925,474.40 0.23
5 019649 21国债 01 119,740 11,983,579.20 0.20
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情形，未出现在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 62,537.48
2 应收证券清算款 154,405,090.83
3 应收股利 210,111.32
4 应收利息 4,781,422.50
5 应收申购款 17,445,006.21
6 其他应收款 1,197.70
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 176,905,366.04
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
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1 113044 大秦转债 13,925,474.40 0.23
2 110059 浦发转债 10,107,325.70 0.16
3 113011 光大转债 7,775,043.60 0.13
4 113037 紫银转债 2,906,935.90 0.05
5 110056 亨通转债 2,686,028.80 0.04
6 132020 19蓝星 EB 2,599,660.00 0.04
7 128131 崇达转 2 657,723.30 0.01
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 002520 日发精机 9,207,691.65 0.15
非公开发行
流通受限
2 688186 广大特材 8,641,800.00 0.14
非公开发行
流通受限
3 300850 新强联 7,567,467.00 0.12
非公开发行
流通受限
4 300460 惠伦晶体 6,072,738.36 0.10
非公开发行
流通受限
5 002139 拓邦股份 4,863,155.22 0.08
非公开发行
流通受限
6 600059 古越龙山 4,648,758.90 0.08
非公开发行
流通受限
7 002414 高德红外 4,525,963.00 0.07
非公开发行
流通受限
8 600584 长电科技 4,472,092.52 0.07
非公开发行
流通受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 基金中基金
6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
是否属于
基金管理
人及管理
人关联方
所管理的
基金
1 003949
兴全稳泰
债券 A
契约型开
放式
578,069,245.34 625,991,185.78 10.22 是
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2 110037
易方达纯
债债券 A
契约型开
放式
280,733,194.88 312,091,092.75 5.09 否
3 340009
兴全磐稳
增利债券
A
契约型开
放式
194,756,696.73 297,490,854.26 4.85 是
4 000191
富国信用
债债券 A
契约型开
放式
198,662,633.19 230,567,852.08 3.76 否
5 100058
富国产业
债债券 A
契约型开
放式
197,716,365.60 229,884,818.28 3.75 否
6 000186
华泰柏瑞
季季红债
券
契约型开
放式
214,797,486.75 229,661,472.83 3.75 否
7 000305
中银中高
等级债券
A
契约型开
放式
213,953,787.20 229,572,413.67 3.75 否
8 040040
华安纯债
债券 A
契约型开
放式
211,461,764.42 227,998,074.40 3.72 否
9 002245
泰康稳健
增利债券
A
契约型开
放式
163,331,155.57 208,475,886.97 3.40 否
10 002169
永赢稳益
债券
契约型开
放式
149,014,260.90 161,471,853.11 2.64 否
6.2 当期交易及持有基金产生的费用
项目
本期费用 2021年 7月 1日至 2021
年 9月 30日
其中：交易及持有基金管理
人以及管理人关联方所管理
基金产生的费用
当期交易基金产生的申购费
（元）
1,300.00 -
当期交易基金产生的赎回费
（元）
528,674.74 28,547.87
当期持有基金产生的应支付销
售服务费（元）
278,807.97 3,182.01
当期持有基金产生的应支付管
理费（元）
7,315,235.49 1,753,896.93
当期持有基金产生的应支付托
管费（元）
1,815,930.17 439,914.31
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。

§7 开放式基金份额变动
单位：份
兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）2021年第 3季度报告
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报告期期初基金份额总额 5,796,274,576.57
报告期期间基金总申购份额 76,108,008.30
减：报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 5,872,382,584.87
注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。
§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本
基金份额
0.00
报告期期间买入/申购总份
额
0.00
报告期期间卖出/赎回总份
额
0.00
报告期期末管理人持有的本
基金份额
0.00
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
0.00
注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。
8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
- - - - - - -
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
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本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特
有风险。
注：1、“申购金额”包含份额申购、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、“赎回份额”包含份额赎回等导致投资者持有份额减少的情形。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金为养老目标基金，致力于满足投资者的养老资金理财需求，但养老目标基金并不代表
收益保障或其他任何形式的收益承诺，存在投资者承担亏损的可能性。
本基金每份基金份额的最短持有期限为 1年。对于每份基金份额，最短持有期指基金合同生
效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即最短持
有期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满 1年（1年指 365天，下同）后的
下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期日（含该日）
后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。因此，对于基金份额持有人而言，存在投
资本基金后，1年内无法赎回的风险。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会关于准予兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）注册的
批复文件
2、兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同
3、兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会规定的其它文件
10.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
10.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基
金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
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兴证全球基金管理有限公司
2021年 10月 27日