-1.6378% 基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2023年 4月 23日
华宝富时 1002023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 01月 01日起至 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝富时 100
基金主代码 010343
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2020年 11月 10日
报告期末基金份额总额 23,703,843.29份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情
况下，本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超过 0.45%，年化跟踪误差不超过 5%。
投资策略 本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成分股构成
及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成分股及其权
重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性
不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将使用其他
合理方法进行适当的替代，追求尽可能贴近标的指数的表现。
本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相关的
公募基金(包括 ETF)，以优化投资组合的建立，达到节约交易成
本和有效追踪标的指数表现的目的。
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业绩比较基准 经人民币汇率调整的富时 100指数收益率×95%+人民币活期存
款利率（税后）×5%。
风险收益特征 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合基金、
债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，主要采用完全复
制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特
征。本基金投资于境外证券，需承担汇率风险以及境外市场的风
险。
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝富时 100A 华宝富时 100C
下属分级基金的交易代码 010343 010344
报告期末下属分级基金的份
额总额
12,751,404.57份 10,952,438.72份
境外资产托管人
英文名称：State Street Bank and Trust Company
中文名称：美国道富银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日）
华宝富时 100A 华宝富时 100C
1.本期已实现收益 142,696.46 75,119.70
2.本期利润 519,430.54 395,549.55
3.加权平均基金份额本期利润 0.0405 0.0493
4.期末基金资产净值 14,250,474.23 12,125,279.15
5.期末基金份额净值 1.1176 1.1071
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝富时 100A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3.64% 0.96% 3.69% 0.96% -0.05% 0.00%
过去六个月 17.53% 0.93% 17.60% 0.91% -0.07% 0.02%
过去一年 3.38% 1.07% 3.58% 1.06% -0.20% 0.01%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
11.77% 0.96% 19.64% 0.98% -7.87% -0.02%
华宝富时 100C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3.54% 0.96% 3.69% 0.96% -0.15% 0.00%
过去六个月 17.33% 0.93% 17.60% 0.91% -0.27% 0.02%
过去一年 3.00% 1.07% 3.58% 1.06% -0.58% 0.01%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
10.72% 0.96% 19.64% 0.98% -8.92% -0.02%
注：（1）基金业绩基准：经人民币汇率调整的富时 100指数收益率×95%+人民币活期存款利率（税
后）×5%。；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定，截至 2021年 05月 10日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周晶
本基金基
金经理、
公司总经
2020-11-10 - 19年
博士。先后在德亚投资(美国)、华宝基金、
汇丰证券(美国)从事风控、投资分析等工
作。2011年 6月再次加入华宝基金管理
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理助理、
国际业务
部总经理
有限公司，先后担任策略部总经理、首席
策略分析师、海外投资部总经理等职务，
现任公司总经理助理兼国际业务部总经
理。2013年 6月至 2015年 11月任华宝
兴业成熟市场动量优选证券投资基金基
金经理，2014年 9月起任华宝标普石油
天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)
基金经理，2015年 9月至 2017年 8月任
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基
金基金经理，2016年 3月起任华宝标普
美国品质消费股票指数证券投资基金
(LOF)基金经理，2016年 6月起任华宝标
普香港上市中国中小盘指数证券投资基
金(LOF)基金经理，2017年 4月起任华宝
港股通恒生中国(香港上市)25指数证券
投资基金(LOF)基金经理，2018年 3月至
2023年 3月任华宝港股通恒生香港 35指
数证券投资基金(LOF)基金经理，2018年
10月起任华宝标普沪港深中国增强价值
指数证券投资基金(LOF)基金经理，2019
年 11月起任华宝致远混合型证券投资基
金（QDII）基金经理，2020年 11月起任
华宝英国富时 100指数发起式证券投资
基金基金经理，2022年 2月起任华宝中
证港股通互联网交易型开放式指数证券
投资基金基金经理，2022年 9月起任华
宝海外中国成长混合型证券投资基金基
金经理，2022年 12月起任华宝中证港股
通互联网交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金基金经理，2023年 3
月起任华宝纳斯达克精选股票型发起式
证券投资基金（QDII）基金经理。
杨洋
本基金基
金经理
2021-05-11 - 13年
硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券
交易、研究、投资管理工作。2014年 6
月加入华宝基金管理有限公司，先后担任
高级分析师、投资经理等职务。2021年 5
月至 2023年 3月任华宝港股通恒生香港
35指数证券投资基金(LOF)基金经理，
2021年 5月起任华宝英国富时 100指数
发起式证券投资基金、华宝标普沪港深中
国增强价值指数证券投资基金(LOF)、华
宝标普美国品质消费股票指数证券投资
基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上
市)25指数证券投资基金(LOF)、华宝标
普香港上市中国中小盘指数证券投资基
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金(LOF)、华宝标普石油天然气上游股票
指数证券投资基金(LOF)基金经理，2022
年 1月起任华宝致远混合型证券投资基
金（QDII）基金经理，2022年 9月起任
华宝海外中国成长混合型证券投资基金
基金经理，2023年 3月起任华宝纳斯达
克精选股票型发起式证券投资基金
（QDII）基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝英国富
时 100指数发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，
依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 1 次，均为指数量化投资组合因投资策略需
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要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
本基金采用全复制方法跟踪英国富时 100指数。在报告期内按照这一原则比较好的实现了基
金跟踪指数表现的目的。以下为对影响标的指数表现的市场因素分析。
整个 23年一季度富时 100指数震荡上行。 由于欧洲是一个暖冬，叠加整体天然气库存充足，
使得市场对于欧洲和英国经济衰退的预期开始缓和。但是 3 月份硅谷银行、瑞信银行等海外金融
机构风波给英国市场带来了波动。英国制造业 PMI依然在荣枯线以下。但较去年四季度已经开始
企稳回升。2 月英国 CPI 同比增幅为 10.4%，虽然仍在高位但较去年高点已开始回落。富时 100
指数成分股的营收与全球经济的复苏相挂钩，风格偏价值，目前估值水平合理，受全球货币政策
收缩的影响较小。
本报告期基金份额 A净值增长率为 3.64%，本报告期基金份额 C净值增长率为 3.54%;同期业
绩比较基准收益率为 3.69%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3年，暂不适用《公开
募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 24,735,234.32 89.41
其中：普通股 24,474,932.72 88.46
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 260,301.60 0.94
2 基金投资 239,173.07 0.86
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,126,457.84 7.69
8 其他资产 565,484.17 2.04
9 合计 27,666,349.40 100.00
注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”
等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利
息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
英国 24,735,234.32 93.78
合计 24,735,234.32 93.78
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
5.3.1 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净
值比例(%)
通讯 870,115.24 3.30
非必须消费品 1,328,615.49 5.04
必须消费品 4,702,764.32 17.83
能源 3,256,642.61 12.35
金融 4,366,640.54 16.56
房地产 260,301.60 0.99
医疗保健 3,011,935.85 11.42
工业 2,026,645.72 7.68
材料 2,826,650.21 10.72
科技 1,052,336.31 3.99
公用事业 1,019,454.14 3.87
合计 24,722,102.03 93.73
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
5.3.2 报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元） 占基金资产净
值比例(%)
材料 13,132.29 0.05
合计 13,132.29 0.05
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
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5.4.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及
存托凭证投资明细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
AstraZene
ca PLC
阿斯利康
公共有限
公司
AZN LN 英国 英国 2,210 2,113,083.69 8.01
2 Shell PLC
壳牌公共
有限公司
SHEL
LN
英国 英国
10,41
4
2,046,514.29 7.76
3
HSBC
Holdings
PLC
汇丰控股
HSBA
LN
英国 英国
30,10
7
1,408,836.36 5.34
4
Unilever
PLC
联合利华
公共有限
公司
ULVR
LN
英国 英国 3,756 1,339,698.08 5.08
5 BP PLC BP公司 BP/ LN 英国 英国
26,46
3
1,150,687.20 4.36
6
Diageo
PLC
帝亚吉欧 DGE LN 英国 英国 3,322 1,022,009.90 3.87
7
British
American
Tobacco
PLC
英美烟草
BATS
LN
英国 英国 3,351 810,282.71 3.07
8
Rio Tinto
PLC
力拓公司 RIO LN 英国 英国 1,627 758,711.92 2.88
9
Glencore
PLC
嘉能可
GLEN
LN
英国 英国
18,87
7
746,585.41 2.83
10 GSK PLC
葛兰素史
克公共有
限公司
GSK LN 英国 英国 5,976 726,959.38 2.76
5.4.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及
存托凭证投资明细
序号
公司名称 (英
文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证券
市场
所属国家
(地区)
数量（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金资
产净值比
例（%）
1
Polymetal
International
PLC
Polymetal
国际公共
有限公司
POLY LN
英国伦敦
证券交易
所
英国 408 7901.49 0.03
2 Evraz PLC
Evraz公
共有限公
EVR LN
英国伦敦
证券交易
英国 664 5230.8 0.02
华宝富时 1002023年第 1季度报告
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司 所
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（人
民币元）
占基金资产
净值比例（%）
1
Scottish
Mortgage
Investment
T
投资信托 封闭式
Baillie
Gifford &
Co Ltd
122,639.74 0.46
2
F&C
Investment
Trust PLC
封闭式基
金
封闭式
BMO Fund
Manage
60,500.61 0.23
3
Pershing
Square
Holdings
Ltd/F
封闭式基
金
封闭式
Pershing
Square
Capital
Manage
56,032.72 0.21
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
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基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 162,744.87
4 应收利息 -
5 应收申购款 402,739.30
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 565,484.17
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 公司名称
流通受限部分的
公允价值（人民币
元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说
明
1 POLY LN
Polymetal国际公共有限
公司
7901.49 0.03
暂无券商支持交
易
2 EVR LN Evraz公共有限公司 5230.8 0.02 重大事项
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华宝富时 100A 华宝富时 100C
报告期期初基金份额总额 13,143,662.08 7,644,424.35
报告期期间基金总申购份额 812,587.07 8,190,671.07
减:报告期期间基金总赎回份额 1,204,844.58 4,882,656.70
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 12,751,404.57 10,952,438.72
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金总
份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金总
份额比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固
有资金
10,000,375.04 42.19 10,000,375.04 42.19 不少于 3年
基金管理人高
级管理人员
- - - - -
基金经理等人
员
- - - - -
基金管理人股
东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,375.04 42.19 10,000,375.04 42.19 -
注：1、本基金募集期间，本基金管理人运用固有资金作为发起资金总计 10,001,000.00元认购了
本基金。发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有期不少于 3年；
2、本基金管理人运用固有资金于 2020年 11月 6日通过本公司直销柜台认购本基金作为发起
资金的认购费用为 1,000元,符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
1 20230101~20230331 10,000,375.04 - - 10,000,375.04 42.19
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。
在单一投资者持有基金份额比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性
风险。此外，由于基金在遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形
成冲击，增加基金的市场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流
动性风险、市场风险，保护持有人利益。
华宝富时 1002023年第 1季度报告
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§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝英国富时 100指数发起式证券投资基金基金合同；
华宝英国富时 100指数发起式证券投资基金招募说明书；
华宝英国富时 100指数发起式证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
10.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
2023年 4月 23日