诺安中证500指数增强型证券投资基金2021年第4季度报告

基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 01月 24日

诺安中证 500指数增强型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 01月 21日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安中证 500增强
基金主代码 001351
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 01月 15日
报告期末基金份额总额 48,268,720.94份
投资目标
本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础
上，加入增强型的积极手段，力求控制本基金净值增长率与业
绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年
化跟踪误差不超过 7.75%，以实现对中证 500 指数的有效跟
踪并力争实现超越，谋求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金采用指数化投资作为主要投资策略，在此基础上进行
适度的主动调整，在数量化投资技术与基本面深入研究的结
合中谋求基金投资组合在严控偏离风险及力争适度超额收益
间的最佳匹配。为控制基金偏离业绩比较基准的风险，本基金
力求控制基金份额净值增长率与业绩比较基准间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为
时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果
可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其
他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理会对
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投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之
内。
当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制
机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利
益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权
重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投
资组合进行相应调整。
业绩比较基准
中证 500指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税
后）×5%
风险收益特征
本基金为股票型指数基金，其风险和预期收益均高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺安中证 500增强 A 诺安中证 500增强 C
下属分级基金的交易代码 001351 010355
报告期末下属分级基金的份额总额 45,168,803.83份 3,099,917.11份
注：（1）本基金由原诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金于 2019年 1月 15日转型而
来。
（2）自 2020年 10月 28日起，本基金增加基金份额类别，分设 A类基金份额和 C类基金份额。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 10月 01日-2021年 12月 31日）
诺安中证 500增强 A 诺安中证 500增强 C
1.本期已实现收益 271,165.24 31,718.20
2.本期利润 784,043.09 98,360.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.0167 0.0334
4.期末基金资产净值 51,321,660.17 3,506,573.95
5.期末基金份额净值 1.1362 1.1312
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后
的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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3、自 2020年 10月 28日起，本基金分设两级基金份额：A类基金份额和 C类基金份额，详情请参阅相关
公告。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安中证 500增强 A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.29% 0.83% 3.45% 0.72% -1.16% 0.11%
过去六个月 7.31% 1.15% 7.75% 0.91% -0.44% 0.24%
过去一年 15.09% 1.21% 14.90% 0.92% 0.19% 0.29%
自基金合同生效起
至今
92.02% 1.43% 68.04% 1.31% 23.98% 0.12%
诺安中证 500增强 C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.19% 0.83% 3.45% 0.72% -1.26% 0.11%
过去六个月 7.11% 1.15% 7.75% 0.91% -0.64% 0.24%
过去一年 14.67% 1.21% 14.90% 0.92% -0.23% 0.29%
自基金合同生效起
至今
23.16% 1.21% 19.49% 0.94% 3.67% 0.27%
注：1、2019年 01月 15日（含当日）起，原“诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金”
转型为本基金，转型后，本基金的业绩比较基准为：中证 500指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款
利率（税后）×5%。
2、自 2020年 10月 28日起，本基金分设两级基金份额：A类基金份额和 C类基金份额；其中 C类份额自
2020年 10月 30日开始有申购数据，C类基金份额的指标计算自申购数据确认日（2020年 11月 02日）
算起。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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诺安中证 500增强 A

诺安中证 500增强 C

注：1、2019年 01月 15日（含当日）起，原“诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金”
转型为本基金。
2、本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
梅律吾 本基金基金经理
2019年 01
月 15日
- 24年
硕士，具有基金从业资
格。曾先后任职于长城
证券公司、鹏华基金管
理有限公司，任研究员。
2005年 3月加入诺安基
金管理有限公司，历任
研究员、基金经理助理、
研究部副总监、指数投
资组副总监、指数组负
责人。2007 年 11 月至
2009 年 10 月担任诺安
价值增长股票证券投资
基金基金经理，2009年
3 月至 2010 年 10 月担
任诺安成长股票型证券
投资基金基金经理，
2011 年 1月至 2012年
7 月担任诺安全球黄金
证券投资基金基金经
理，2011年 9月至 2012
年 11 月担任诺安油气
能源股票证券投资基金
（LOF）基金经理，2017
年 8月至 2017年 10月
任中小板等权重交易型
开放式指数证券投资基
金基金经理，2017年 8
月至 2018 年 8 月任诺
安新兴产业交易型开放
式指数证券投资基金联
接基金基金经理，2015
年 6 月至 2019 年 1 月
任诺安中证 500交易型
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开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理，
2012 年 7月至 2019年
5 月任诺安中证创业成
长指数分级证券投资基
金基金经理，2017年 8
月至 2019 年 6 月任上
证新兴产业交易型开放
式指数证券投资基金基
金经理，2014年 2月至
2019年 7月任诺安中证
500 交易型开放式指数
证券投资基金基金经
理。2012年 7月起任诺
安中证 100指数证券投
资基金基金经理，2018
年 8 月起任诺安沪深
300 指数增强型证券投
资基金基金经理，2019
年 1 月起任诺安中证
500 指数增强型证券投
资基金基金经理，2019
年 5月起任诺安创业板
指数增强型证券投资基
金（LOF）基金经理。
路龙凯 本基金基金经理
2019年 02
月 20日
- 10年
硕士，具有基金从业资
格。曾先后任职于中国
人民健康保险股份有限
责任公司、泰达宏利基
金管理有限公司、建信
基金管理有限责任公
司，从事投资管理工作。
2017 年 11 月加入诺安
基金管理有限公司，从
事投资管理工作。2018
年 4 月至 2018 年 5 月
任诺安和鑫保本混合型
证券投资基金基金经
理，2018年 5月至 2019
年 11 月任诺安和鑫灵
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活配置混合型证券投资
基金基金经理，2018年
2月至 2020年 4月任诺
安景鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。2019年 2月起任诺
安中证 500指数增强型
证券投资基金基金经
理。
注：①此处梅律吾先生的任职日期为基金合同生效之日，路龙凯先生的任职日期为公司作出决定并对外
公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》等相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵
守了《诺安中证 500指数增强型证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资
管理未发生违法违规行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完
善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二
级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管
理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据
其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公
司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责
和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程
序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台
对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照
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时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的
投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到
各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购
之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确
定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比
例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向
交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格
优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年四季度，股票市场遵从业绩增长和成长驱动逻辑。大宗商品暴涨和通胀预期是四季度以来导
致市场波动的主要原因，随着疫情的点状爆发、水灾及电力的供应不足，国内的经济增速可能在下半年
承受一定的压力，国内的政策环境相对友好对冲国内经济下滑，虽然疫情对于经济有影响但越来越小，
货币增速也回归到疫情前水平。宏观环境相对宽松，稳增长政策逐渐发力，货币、财政和信用政策比较
宽松，关注疫情反复和美国货币政策的转向。
2021年中央及经济工作会议提出，国内面临三重压力，为此国内政策偏宽松。上市公司业绩增速会
受到一定影响、但宏观政策边际宽松的预期支撑 A 股，全年行情仍以结构机会为主，市场不缺乏投资机
会。目前我国正处于经济转型初期，此时各个行业所处的发展阶段差异较大，传统行业处于成熟期甚至
衰退期，而新兴行业则基本处于发展期和成长期，未来仍有较大成长空间，建议关注以下方向：（1）业
绩景气板块。国内经济复苏速度边际放缓，宜自下而上选择高业绩景气度的板块，比如地产及产业链、
银行保险。（2）科技成长板块。在解决某些关键行业外围卡脖子的过程中，逐步实现国产替代的红利，
科技板块有望重新迎来资金青睐，如芯片、新能源等方向。我们在紧密跟踪指数的同时，力争获取超额
收益。
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风险方面时刻关政策总基调稳字当头，时刻关注货币政策的超预期；上市公司业绩低于预期；美联
储政策超预期收紧等。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末诺安中证 500增强 A份额净值为 1.1362元，本报告期诺安中证 500增强 A份额净值
增长率为 2.29%，同期业绩比较基准收益率为 3.45%；截至本报告期末诺安中证 500增强 C份额净值为
1.1312元，本报告期诺安中证 500增强 C份额净值增长率为 2.19%，同期业绩比较基准收益率为 3.45%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 51,680,259.14 92.95
其中：股票 51,680,259.14 92.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,835,593.93 6.90
8 其他资产 86,775.40 0.16
9 合计 55,602,628.47 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
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A 农、林、牧、渔业 618,367.00 1.13
B 采矿业 2,086,650.00 3.81
C 制造业 30,825,606.74 56.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,918,718.00 3.50
E 建筑业 1,046,248.00 1.91
F 批发和零售业 1,681,491.00 3.07
G 交通运输、仓储和邮政业 1,287,630.00 2.35
H 住宿和餐饮业 314,212.00 0.57
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,477,060.32 8.17
J 金融业 3,410,625.20 6.22
K 房地产业 1,429,650.00 2.61
L 租赁和商务服务业 647,535.00 1.18
M 科学研究和技术服务业 189,085.00 0.34
N 水利、环境和公共设施管理业 462,717.00 0.84
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 107,424.00 0.20
R 文化、体育和娱乐业 682,522.00 1.24
S 综合 357,975.00 0.65
合计 51,543,516.26 94.01
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,839.20 0.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 115,903.68 0.21
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 136,742.88 0.25
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000733 振华科技 2,700 335,556.00 0.61
2 002340 格 林 美 31,900 330,165.00 0.60
3 000723 美锦能源 19,200 311,616.00 0.57
4 601615 明阳智能 11,800 307,980.00 0.56
5 600157 永泰能源 167,000 303,940.00 0.55
6 600522 中天科技 17,700 300,192.00 0.55
7 600885 宏发股份 3,900 291,096.00 0.53
8 002384 东山精密 10,300 279,130.00 0.51
9 600884 杉杉股份 8,500 278,545.00 0.51
10 601117 中国化学 22,900 274,800.00 0.50
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600927 永安期货 1,684 63,183.68 0.12
2 601878 浙商证券 4,000 52,720.00 0.10
3 001296 长江材料 269 15,946.32 0.03
4 001234 泰 慕 士 296 4,892.88 0.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚说明
本基金投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,266.76
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 558.43
5 应收申购款 72,950.21
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 86,775.40
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 001234 泰 慕 士 4,892.88 0.01 新股未上市
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
诺安中证 500指数增强型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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项目 诺安中证 500增强 A 诺安中证 500增强 C
报告期期初基金份额总额 56,859,185.29 2,472,512.82
报告期期间基金总申购份额 3,152,204.74 3,025,521.39
减：报告期期间基金总赎回份额 14,842,586.20 2,398,117.10
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 45,168,803.83 3,099,917.11
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1 - - - - - -
个人 1 - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有本基金份额比例达到或超过 20%的情形，敬请投资者留意。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
（1）本基金管理人于 2021年 11月 5日披露了《诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金投资范围
增加存托凭证并相应修改基金合同、托管协议的公告》，自 2021年 11月 5日起，本基金的投资范围增加
诺安中证 500指数增强型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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存托凭证，并更新了基金合同、托管协议的相应条款。
（2）本基金管理人于 2021年 10月 29日披露了《诺安基金管理有限公司旗下部分基金改聘会计师
事务所的公告》，自 2021年 10月 27日起，本基金的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
（3）本基金管理人于 2021年 11月 1日披露了《诺安基金管理有限公司关于法定代表人变更的公
告》，公司法定代表人变更为李强先生。
（4）本基金管理人于 2021年 12月 10日披露了《诺安基金管理有限公司关于督察长任职的公告》，
自 2021年 12月 9日起，李学君女士担任公司督察长。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文
件。
②原诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更为诺安中证 500指数增强型证券投
资基金的批复。
③《诺安中证 500指数增强型证券投资基金基金合同》。
④《诺安中证 500指数增强型证券投资基金托管协议》。
⑤《诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书》。
⑥基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑦报告期内诺安中证 500指数增强型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至
基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
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诺安基金管理有限公司
2022年 01月 24日