基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:2021年07月21日
兴业研究精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月1
9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 兴业研究精选混合
基金主代码 010460
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年11月25日
报告期末基金份额总额 192,085,773.64份
投资目标
本基金在控制风险、保持基金资产流动性的前
提下,依托基金管理人投研团队对行业策略和
公司基本面系统及深入的研究,精选具有长期
发展潜力的上市公司进行投资,力争实现基金
资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金充分依托基金管理人的研究优势,通过
大类资产配置策略、行业配置策略结合精选个
股策略,把握宏观经济和投资市场的变化趋势,
动态调整投资组合比例,有效分散风险,力求
获取超额收益。
主要投资策略包括:(一)大类资产配置策略、
(二)股票投资策略、(三)债券类资产投资
策略、(四)可转换债券投资策略、(五)可
交换债券投资策略、(六)资产支持证券投资
策略、(七)衍生品投资策略
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业绩比较基准
沪深300指数收益率*70%+中证全债指数收益
率 *30%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益
高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型
基金。
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基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日)
1.本期已实现收益 37,853,429.80
2.本期利润 86,858,258.57
3.加权平均基金份额本期利润 0.3546
4.期末基金资产净值 278,546,072.59
5.期末基金份额净值 1.4501
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 35.12% 1.44% 2.89% 0.69% 32.23% 0.75%
过去六个月 31.66% 1.72% 1.07% 0.92% 30.59% 0.80%
自基金合同生效起至
今
45.01% 1.59% 4.79% 0.88% 40.22% 0.71%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:1、本基金基金合同于2020年11月25日生效,截至本报告期末本基金基金合同生效
未满一年。
2、根据本基金基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
邹慧
研究部总经理助理,基金
经理
2020-
11-25
-
16
年
中国籍,邹慧先生,复旦
大学金融学专业硕士研究
生,16年证券从业经验。2
004年9月至2005年10月,
在湘财证券股份有限公司
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研究部担任研究员;2005
年10月至2006年7月,在金
信证券研究部担任研究
员;2006年7月至2007年1
月在长江证券股份有限公
司研究部担任研究员;20
07年1月至2011年6月,在
东方证券股份有限公司研
究部担任研究员;2011年7
月至2012年8月,在浙商证
券股份有限公司投资部任
投资经理;2012年9月至2
017年5月,在东方证券股
份有限公司投资部任首席
策略分析师;2017年5月至
2018年3月,在东方证券股
份有限公司股权投资部任
投资总监;2018年3月加入
兴业基金管理有限公司,
现任研究部总经理助理、
基金经理。
1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期,除首任基金经理外,“任职日期”和“离任日期”分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套
法律法规、基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内,本基金运作整体
合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,完善相应制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年二季度,市场呈现结构性分化的态势,新能源、医药、科技等行业涨幅居前。
本基金行业配置相对均衡,沿着景气赛道做市值下沉,净值出现较大的回报。本基金为
偏股混合型基金,仓位配置主要集中于机械、化工、医药、新能源汽车、科技等领域。
展望下半年,我们对市场判断依然乐观,市场对于流动性的担忧过于悲观,我们认为在
今年“紧信用”的大背景下,“宽货币”应该是保证前提,我们认为市场没有系统性的
风险,本基金将会继续坚持市值下沉的道路,积极在国产替代和制造业领域寻找自下而
上的阿尔法机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末兴业研究精选混合基金份额净值为1.4501元,本报告期内,基金份额
净值增长率为35.12%,同期业绩比较基准收益率为2.89%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 253,151,345.29 88.06
其中:股票 253,151,345.29 88.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 15,035,755.10 5.23
其中:债券 15,035,755.10 5.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
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7
银行存款和结算备付金合
计
12,855,132.49 4.47
8 其他资产 6,440,904.26 2.24
9 合计 287,483,137.14 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,567,533.80 0.92
B 采矿业 2,830,449.00 1.02
C 制造业 201,666,070.37 72.40
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 25,371.37 0.01
F 批发和零售业 16,533,953.90 5.94
G 交通运输、仓储和邮政业 7,083,664.76 2.54
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
6,996,255.17 2.51
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,850,950.00 1.02
M 科学研究和技术服务业 12,539,638.20 4.50
N
水利、环境和公共设施管
理业
44,438.33 0.02
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 253,151,345.29 90.88
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
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号 值比例(%)
1 688116 天奈科技 227,689 26,867,302.00 9.65
2 688208 道通科技 274,946 23,917,552.54 8.59
3 600976 健民集团 279,400 16,205,200.00 5.82
4 601567 三星医疗 596,300 12,701,190.00 4.56
5 688002 睿创微纳 127,060 12,684,399.80 4.55
6 300750 宁德时代 21,600 11,551,680.00 4.15
7 603187 海容冷链 257,753 11,052,448.64 3.97
8 002129 中环股份 284,200 10,970,120.00 3.94
9 600660 福耀玻璃 177,200 9,896,620.00 3.55
10 688686 奥普特 21,647 9,762,797.00 3.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 10,277,233.20 3.69
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,758,521.90 1.71
其中:政策性金融债 4,758,521.90 1.71
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 15,035,755.10 5.40
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 019645 20国债15 41,130 4,125,750.30 1.48
2 108604 国开1805 41,110 4,122,099.70 1.48
3 019649 21国债01 35,470 3,549,482.90 1.27
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4 019640 20国债10 26,020 2,602,000.00 0.93
5 018006 国开1702 6,290 636,422.20 0.23
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、
品种选择、谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 257,344.10
2 应收证券清算款 2,453,859.39
3 应收股利 -
4 应收利息 296,670.97
5 应收申购款 3,433,029.80
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,440,904.26
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 316,545,806.73
报告期期间基金总申购份额 54,772,120.65
减:报告期期间基金总赎回份额 179,232,153.74
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 192,085,773.64
申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额;赎回份额含转换出及分级份额调减
份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会准予兴业研究精选混合型证券投资基金募集注册的文件
(二)《兴业研究精选混合型证券投资基金基金合同》
(三)《兴业研究精选混合型证券投资基金托管协议》
(四)法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件和营业执照
(六)基金托管人业务资格批件和营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的住所
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站:http:
//www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话 4000095561
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2021年07月21日