鹏
质 量 券 金
要
品
一、 产品概况
基金简称 鹏华高质量增长混合A 基金代码 010490
基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期(若有) -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 谢书英 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2008年05月15日
其他(若有) 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会审议。
注:无。
二、 基金投资与净值表现
一)投资目 标与投资策略
投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行或上市
交易的股票(包含主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的
股票)、港股通标的股票、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行
票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许基金投资的债
券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工
具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中,港
股通标的股票占股票资产的比例不超过50%);每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于高质量增长主题相关证券占非现金基金资产的比例不低于80%。如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资策略;5、资产支持证券的投资策略;6、参与融资业务策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率*20%(经汇率估值调整)+中证综合债指数收益率*20%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
同
关
费用 金额(M)/持有期限(T) 收 费方式/费 备注
认购费 M 1.20%
100万 ≤ M 0.80%
500万≤ M 每笔1000元
申购费 M 1.50%
100万 ≤ M 1.00%
500万≤ M 每笔1000元
赎回费 T 1.50%
7天 ≤ T 0.75%
30天 ≤ T 0.50%
180天≤ T 0
关
费用 收 费方式/年
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 -
其他费用 会计费、律师费、审计费等
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)港股通机制下,港股投资风险
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所(以下简
称:“香港联交所”或“联交所”)上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险
外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所
带来的特有风险,包括但不限于:1)市场联动的风险;2)股价波动的风险;3)汇率风险;4)港股通额度
限制;5)港股通可投资标的范围调整带来的风险;6)港股通交易日设定的风险;7)交收制度带来的基金
流动性风险;8)港股通下对公司行为的处理规则带来的风险;9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异
带来的风险;10)港股通规则变动带来的风险;11)基金资产投资港股标的比例的风险;12)其他可能的风
险。
(2)本基金可投资于股票,股票资产占基金资产的比例为60-95%,投资于高质量增长主题相关证券占
非现金基金资产的比例不低于80%。股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响,
对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误,进而导致本基金管理
人做出错误的投资决策。
(3)本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础
资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用
风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧
烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金
资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,合约
标的价格微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在
规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。另外,股指期货在对冲市场风险的
使用过程中,基金资产可能因为股指期货合约与合约标的价格波动不一致而面临基差风险。
(4)本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级
风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益,因此资产支持证券投资还
面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
(5)《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的,基金管理人应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会审议。因此,在本基金的运
作期间,基金份额持有人面临基金合同自动终止的风险。
2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其
他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
二)重中国表明投基金不保证基金基金管理人金的相因《
五、 其他资料查询方式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话:400-6788-533]
(1)基金合同、托管协议、招募说明书
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(3)基金份额净值
(4)基金销售机构及联系方式
(5)其他重要资料
六、 其他情况说明
无