华安添禧一年持有期混合型证券投资基金2021年第3季度报告

基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十七日
华安添禧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华安添禧一年混合
基金主代码 010522
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 6月 4日
报告期末基金份额总额 872,881,028.40份
投资目标
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争
长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、
市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面，采
取定量与定性相结合的分析方法，给出股票、债券和货币
市场工具等大类资产投资机会的整体评估，作为资产配置
的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险
收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置
比例。
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业绩比较基准
中证 800 指数收益率×15%+中债综合全价指数收益率
×85%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华安添禧一年混合 A 华安添禧一年混合 C
下属分级基金的交易代码 010522 010523
报告期末下属分级基金的份
额总额
832,570,323.25份 40,310,705.15份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
华安添禧一年混合 A 华安添禧一年混合 C
1.本期已实现收益 -1,172,931.36 -97,477.52
2.本期利润 290,969.44 -26,509.36
3.加权平均基金份额本期利润 0.0003 -0.0007
4.期末基金资产净值 832,620,538.22 40,261,039.08
5.期末基金份额净值 1.0001 0.9988
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易
佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、本基金于2021年6月4日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。
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3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华安添禧一年混合 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.04% 0.12% 0.06% 0.17% -0.02% -0.05%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
0.01% 0.11% 0.00% 0.16% 0.01% -0.05%
2、华安添禧一年混合 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.06% 0.12% 0.06% 0.17% -0.12% -0.05%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-0.12% 0.11% 0.00% 0.16% -0.12% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021年 6月 4日至 2021年 9月 30日)
1．华安添禧一年混合 A：
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2．华安添禧一年混合 C：

注：本基金于 2021年 6月 4日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郑可成
本基金
的基金
经理、
固定收
益部副
总监
2021-06-04 - 20年
硕士研究生，20 年证券基金从业
经历。历任闽发证券有限责任公司
担任研究员，福建儒林投资顾问有
限公司任研究员，益民基金管理有
限公司基金经理。2009 年 8 月加
入华安基金管理有限公司固定收
益部。2010年 12月起担任华安稳
固收益债券型证券投资基金的基
金经理。2012 年 9 月起同时担任
华安安心收益债券型证券投资基
金的基金经理。2012 年 11 月至
2017 年 7 月同时担任华安日日鑫
货币市场基金的基金经理。2012
年 12月至 2019年 2月，同时担任
华安信用增强债券型证券投资基
金的基金经理。2019 年 2 月起，
同时担任华安添鑫中短债债券型
证券投资基金的基金经理。2013
年 5月至 2019年 6月，同时担任
华安保本混合型证券投资基金的
基金经理。2019 年 6 月起，同时
担任华安稳健回报混合型证券投
资基金的基金经理。2014 年 8 月
至 2015年 1月同时担任华安七日
鑫短期理财债券型证券投资基金
的基金经理，2014 年 8 月起，同
时担任华安年年红定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。2015
年 3 月起担任华安新动力灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。2015 年 5 月起，同时担任华
安新优选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2015 年 5 月
至 2018年 6月，同时担任华安新
机遇保本混合型证券投资基金的
基金经理。2018 年 6 月起，同时
担任华安新机遇灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2015
年 6 月起同时担任华安添颐混合
型发起式证券投资基金的基金经
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理。2015年 11月至 2018年 5月，
同时担任华安安益保本混合型证
券投资基金的基金经理。2018年 5
月至 2020年 10月，同时担任华安
安益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理；2015 年 12 月至
2018 年 1 月，同时担任华安乐惠
保本混合型证券投资基金的基金
经理。2016年 2月至 2017年 7月，
同时担任华安安康保本混合型证
券投资基金的基金经理。2016年 4
月至 2017年 7月，同时担任华安
安禧保本混合型证券投资基金的
基金经理。2016 年 10 月至 2018
年 1月，同时担任华安安润灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。2017 年 2 月起，同时担任华
安安享灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2017 年 3 月至
2019 年 8 月，同时担任华安现金
宝货币市场基金的基金经理。2019
年 9月至 2021年 3月，同时担任
华安现金润利浮动净值型发起式
货币市场基金的基金经理。2021
年 3月起，同时担任华安添益一年
持有期混合型证券投资基金的基
金经理。
舒灏
本基金
的基金
经理
2021-06-04 - 13年
硕士研究生，13 年证券、基金行
业从业经验。曾任海通证券股份有
限公司研究员。2011 年 6 月加入
华安基金，历任投资研究部研究
员、基金投资部基金经理助理。
2018年 7月至 2019年 6月，同时
担任华安保本混合型证券投资基
金的基金经理。2019 年 6 月起，
同时担任华安稳健回报混合型证
券投资基金的基金经理。2018 年
11 月起，同时担任华安新机遇灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2018年 12月起，同时担
任华安大安全主题灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2020
年 1月起，同时担任华安新泰利灵
活配置混合型证券投资基金的基
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金经理。2020 年 9 月起，同时担
任华安安利混合型证券投资基金
的基金经理。2021 年 6 月起，同
时担任华安添禧一年持有期混合
型证券投资基金的基金经理。2021
年 8月起，同时担任华安安禧灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信
息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类
投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风
格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合
经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司
实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，
遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合
在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集
中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情
况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获
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得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时
间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信
息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交
易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中
签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，
进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资
境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一
级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组
合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易
的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的
同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各
类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系
统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报
告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所
公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 1
次，未出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3 季度，国内经济各经济指标继续回落，社融增速有所下降。央行保持货币政策中性，美联
储宽松预期消退，海外利率水平有所上升，、我国长端利率水平出现低位回升。三季度 A 股经历
了较大的震荡，年初在基金发行加快、年报预告超预期等因素刺激下，食品饮料、医药等核心资
产带动指数快速拉升。春节后行情发生逆转，随着美债利率上升，全球权益市场波动加大，核心
资产大幅回调，而中小市值公司则低位企稳，周期、环保等板块领涨。3 月中旬以后市场企稳反
弹，消费、新能源、电子等高景气度板块轮番上涨。三季度以来高位的新能源等板块大幅波动，
而底部的周期、消费等板块有所反弹。
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今年市场大幅波动，市场风格切换频繁，我们认为主要原因在于：一是美债收益率波动较大，
及大宗商品价格剧烈波动，通胀压力显现，市场担心全球流动性收紧，对估值在高位的板块形成
压力；二是随着疫情逐步好转，部分低位的周期行业和制造业企业盈利加速，估值优势凸显；三
是进入三季度，市场对下半年及明年的中美经济政策、经济走向存在较大分歧。
本基金适度保持了中等久期，仍保持较低的杠杆水平．资产配置中高等级债券为主，适度在
长久期利率上进行交易．权益方面整体维持了中性仓位，仓位均衡集中在军工、新能源、消费、
制造业等板块。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2021年9月30日，本基金A类份额净值为1.0001元，本报告期份额净值增长率为0.04%；
本基金 C类份额净值为 0.9988元，本报告期份额净值增长率为-0.06%。同期业绩比较基准增长率
为 0.06%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 4季度，国内经济预期仍然保持平稳，但由于基数原因，同比增速预期下行。受到供给
因素的影响 ，全球大宗商品价格难以快速回落，市场利率水平预期继续保持回升，中国央行预期
仍将保持资金面的平稳，货币政策上保持适度宽松。我们判断未来一段时间股票指数整体上涨空
间有限，但结构性机会仍将层出不穷。不同于去年疫情环境下全球经济停摆的状态，今年诸多行
业都有明显复苏，股市也呈现出更多板块性机会。
今年四季度到明年，我们看好：一是景气度向上，具备长期发展空间，且估值相对较低的制
造业公司，包括部分机械基础件、油气装备等板块的龙头公司；二是短期高景气度，且未来政策
支持，长期前景向好的新兴行业，包括军工、新能源等；三是部分低估值板块的估值修复机会，
随着全球经济回暖，国内碳中和政策落实，以及一带一路政策的推进，部分行业估值有望得到修
复，如环保、建筑等。
本基金将保持灵活的久期策略，同时提高持仓收益，防范信用风险。保持中等权益仓位，未
来我们仍将积极寻找符合中国经济发展方向，且业绩确定的成长性行业，筛选优质公司股票进行
布局．积极参与网下新股申购．

本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人的利益。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
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本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 52,849,659.30 5.84
其中：股票 52,849,659.30 5.84
2 固定收益投资 809,479,966.80 89.39
其中：债券 809,479,966.80 89.39
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 31,981,987.01 3.53
7 其他各项资产 11,292,048.74 1.25
8 合计 905,603,661.85 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-

-

C 制造业 42,036,821.30 4.82
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,332,800.00 0.27
E 建筑业 2,568,960.00 0.29
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,580,822.00 0.30
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 3,330,256.00 0.38
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,849,659.30 6.05
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002371 北方华创 15,900 5,814,471.00 0.67
2 002179 中航光电 56,900 4,668,076.00 0.53
3 600893 航发动力 65,700 3,494,583.00 0.40
4 600165 新日恒力 267,400 3,149,972.00 0.36
5 603659 璞泰来 16,900 2,906,800.00 0.33
6 605123 派克新材 32,300 2,757,451.00 0.32
7 600004 白云机场 240,300 2,580,822.00 0.30
8 601668 中国建筑 535,200 2,568,960.00 0.29
9 601567 三星医疗 154,100 2,531,863.00 0.29
10 600438 通威股份 49,500 2,521,530.00 0.29
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
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值比例(％)
1 国家债券 43,903,200.00 5.03
2 央行票据 - -
3 金融债券 252,127,000.00 28.88
其中：政策性金融债 221,923,000.00 25.42
4 企业债券 30,042,000.00 3.44
5 企业短期融资券 360,827,000.00 41.34
6 中期票据 90,842,000.00 10.41
7 可转债（可交换债） 31,738,766.80 3.64
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 809,479,966.80 92.74
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 210203 21国开 03 900,000 91,206,000.00 10.45
2 200208 20国开 08 700,000 69,895,000.00 8.01
3 200212 20国开 12 600,000 60,822,000.00 6.97
4 012101968
21中交租赁
SCP001
600,000 60,114,000.00 6.89
5 101801449
18平安租赁
MTN001
500,000 50,510,000.00 5.79
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的
股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分
析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或
拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场
和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种
选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 43,740.23
2 应收证券清算款 1,588,047.28
3 应收股利 -
4 应收利息 9,657,753.23
华安添禧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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5 应收申购款 2,508.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,292,048.74
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 132015 18中油 EB 21,073,098.60 2.41
2 132009 17中油 EB 10,538,213.60 1.21
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安添禧一年混合A 华安添禧一年混合C
本报告期期初基金份额总额 832,478,166.94 40,310,375.25
报告期期间基金总申购份额 92,156.31 329.90
减：报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 832,570,323.25 40,310,705.15
§7 影响投资者决策的其他重要信息
7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
华安添禧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1、《华安添禧一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
2、《华安添禧一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》
3、《华安添禧一年持有期混合型证券投资基金托管协议》
8.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
8.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公
场所免费查阅。


华安基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日