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广发可转债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年5月8日经中国证监会证监许可〔2018〕794号文准予募集注册，于2018年11月2日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年12月9日起，在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额（基金代码：022744），原A类、C类和E类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金新增D类基金份额情况
1.基金份额类别
在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额，原A类、C类和E类基金份额保持不变。
本基金将基金份额分为A类、C类、D类和E类四种不同的类别。在投资者申购A类与D类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类与E类基金份额时不收取申购费用，从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类、C类、D类和E类基金份额分别设置基金代码。各类基金份额将分别计算基金份额净值。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
2.D类基金份额的费用
（1）申购费
本基金D类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.10%
100万元≤M＜300万元 0.55%
300万元≤M＜600万元 0.35%
M≥600万元 每笔1200元
（2）赎回费
本基金D类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：
持有期限（T） 赎回费率
T＜7天 1.50%
T≥7天 0.00%
（3）管理费、托管费
D类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类和E类基金份额相同。
3.投资管理
本基金将对A类、C类、D类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。
4.信息披露
基金管理人将分别公布A类、C类、D类和E类基金份额的基金份额净值。
5.表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份D类基金份额和每一份E类基金份额拥有平等的投票权。
6.D类基金份额销售渠道与销售网点
（1）直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人：葛长伟
客服电话：95105828或020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金D类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。
（2）非直销销售机构
本基金D类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。
二、关于本基金修订法律文件的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年12月9日生效。
三、其他需要提示的事项
1.本公告仅对本基金增设D类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。
2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：
客户服务电话：95105828或020-83936999
公司网站：www.gffunds.com.cn
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2024年12月6日
附件：《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 修订前 修订后
全文
书面表决意见/书面意见 表决意见
指定媒介 规定媒介
指定报刊 规定报刊
指定网站 规定网站
具有证券、 期货相关从业资格/具有从事证券相
关业务资格 符合《证券法》规定
第一部分
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》（以下简称“《合同法》” ）、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基
金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募集证券
投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办
法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理
规定》” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》” ）和其他有关法
律法规。
……
三、
……
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资
于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行
承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料
概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。 (删除)
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国民法典》（以下简称“《民法典》” ）、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基
金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称
“《销售办法》” ）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动
性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办
法》” ）和其他有关法律法规。
……
三、
……
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资
于本基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证
本金不受损失。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行
承担投资风险。
第二部分
释义
……
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一
届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24
日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议通过修改的 《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月
15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销
售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年
7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对
其不时做出的修订
……
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行
和/或中国银行保险监督管理委员会
……
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境
外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关
法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
……
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基
金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的
日期
……
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购
买基金份额的行为
……
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有
人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换
为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基
金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基
金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金
份额的行为
……
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值
除以计算日基金份额总数
……
51、基金份额类别：本基金将基金份额分为
A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者认购、
申购A类基金份额时收取认购、申购费用，不计
提销售服务费；在投资者认购、申购C类与E类基
金份额时不收取认购、申购费用，而从本类别基
金资产中计提销售服务费。 本基金不同类别的基
金份额可能存在不同的销售机构
……
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进
行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站)等
……
57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不
能避免且不能克服的客观事件
……
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届
全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，
经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会
常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1
日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人
民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共
和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华
人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其
不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月
28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关
对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年
7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月
20日中国证监会 《关于修改部分证券期货规章
的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
……
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行
和/或国家金融监督管理总局
……
19、合格境外投资者：指符合《合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证
券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相
关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自
境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构
投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
……
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基
金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
……
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基
金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
……
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有
人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基
金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
人管理的任一开放式基金或基金中的某一类别
份额（转出基金）的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理的任何其他开放式基金或其他
类别份额（转入基金）的基金份额的行为
……
49、基金份额净值：指计算日各类基金份额
的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额
总数
……
51、基金份额类别：本基金将基金份额分为
A类、C类、D类和E类四种不同的类别。 在投资者
申购A类与D类基金份额时收取申购费用， 不计
提销售服务费； 在投资者申购C类与E类基金份
额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计
提销售服务费。 本基金不同类别的基金份额可能
存在不同的销售机构
……
54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件
的用以进行信息披露的全国性报刊及 《信息披
露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
……
57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预
见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分
基金的基本情况
……
九、基金份额类别
本基金根据认购、 申购费用收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、
申购A类基金份额时收取认购、申购费用，不计
提销售服务费；在投资者认购、申购C类与E类基
金份额时不收取认购、申购费用，从本类别基金
资产中计提销售服务费。
本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代
码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、
C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份
额净值。 计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基
金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余
额总数
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择
基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等
由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根
据基金销售情况，在符合法律法规且对基金份额
持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理
人在履行适当程序后可以增加、减少或调整基金
份额类别设置、或者在法律法规和基金合同规定
的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式等，调整前基金管理
人需及时公告。本基金不同基金份额类别之间不
得互相转换。
……
九、基金份额类别
本基金将基金份额分为A类、C类、D类和E
类四种不同的类别。 在投资者申购A类与D类基
金份额时收取申购费用， 不计提销售服务费；在
投资者申购C类与E类基金份额时不收取申购费
用，从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类、C类、D类和E类基金份额分别
设置代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基
金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金
份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基
金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余
额总数
投资者在申购基金份额时可自行选择基金
份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等
由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根
据基金销售情况，在符合法律法规且对基金份额
持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理
人在履行适当程序后可以增加、减少或调整基金
份额类别设置、或者在法律法规和基金合同规定
的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式等，调整前基金管理
人需及时公告。
第四部分
基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
……
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基
金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
……
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基
金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人。
第五部分
基金备案
……
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和
资产规模 《基金合同》 生效满三年后继续存续
的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量
不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人
民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披
露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如
转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
……
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和
资产规模
《基金合同》 生效满三年后继续存续的，连
续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币
情形的， 基金管理人应在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运
作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大会进行表决。
第六部分
基金份额的申购与
赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书
或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。 基
金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
……
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请
当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计
算；
……
四、申购与赎回的程序
……
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购
款项，投资人交付申购款项，申购成立；本基金登
记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立；
本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人
赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括
该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项
的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后
4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在
当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基
金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金
的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日
的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回
金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位
为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并
在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的
有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
4、 申购费用由投资人承担， 不列入基金财
产。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。 赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规
定执行，并在招募说明书中列示；对于持续持有
期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。
6、本基金A类份额收取申购费用，C类与E类
份额不收取申购费用，但从该类别基金资产中计
提销售服务费。 本基金的申购费率、申购份额具
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的
规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定
及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划。 针对基金投资者定期和不定期地开
展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以
适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
……
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本
基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以
收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时
根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 但本
基金不同基金份额类别之间暂不允许进行相互
转换。
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并
在管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
……
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请
当日的各类基金份额净值为基准进行计算；
……
四、申购与赎回的程序
……
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购
款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；本基
金登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成
立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资
人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包
括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款
项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到
小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份
额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内披露。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟
计算或披露。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基
金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金
A类基金份额及D类基金份额的申购费率由基金
管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的有
效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四
舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回
金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位
为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并
在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的
有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣
除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结
果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金A类基金份额与D类基金份额的申
购费用由该类基金份额的投资人承担，不列入基
金财产。 本基金C类基金份额与E类基金份额不
收取申购费。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。 赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规
定执行，并在招募说明书中列示；对于持续持有
期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。
6、本基金A类基金份额与D类基金份额收取
申购费用，C类基金份额与E类基金份额不收取
申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服务
费。 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方
法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并
在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合
同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定
及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划。 针对基金投资者定期和不定期地开
展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以
适当调低基金销售服务费率、基金申购费率和基
金赎回费率。
……
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本
基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以
收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时
根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
第七部分
基金合同当事人及
权利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
……
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105
室-49848(集中办公区)
法定代表人：孙树明
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
……
法定代表人：陈四清
……
（二） 基金托管人的权利与义务
……
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
……
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决
定；
……
三、基金份额持有人
……
同一类别的每份基金份额具有同等的合法
权益。 基金A类基金份额、C类基金份额和E类基
金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配
的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的
数量将可能有所不同。
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
……
（7） 执行生效的基金份额持有人大会的决
定；
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
……
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018
号2608室
法定代表人：葛长伟
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
……
法定代表人：廖林
……
（二） 基金托管人的权利与义务
……
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格；
……
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决
议；
……
三、基金份额持有人
……
同一类别的每份基金份额具有同等的合法
权益。 基金A类基金份额、C类基金份额、D类基
金份额和E类基金份额由于基金份额净值的不
同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
……
（7） 执行生效的基金份额持有人大会的决
议；
第九部分
基金管理人、基金
托管人的更换条件
和程序
……
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
……
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人
在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后2个工作日内在指定媒介公告；
……
（二） 基金托管人的更换程序
……
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人
在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后2个工作日内在指定媒介公告；
……
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
……
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人
在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后2日内在规定媒介公告；
……
（二） 基金托管人的更换程序
……
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人
在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后2日内在规定媒介公告；
第十四部分
基金资产估值
……
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金
份额净值，并按规定公告。
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估
值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的
规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对
基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送
基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适
当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。 当基金份额净值小数点后4位以内（含第4
位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
……
（2） 错误偏差达到基金份额净值的0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的0.5%
时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
……
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类
基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交
易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金
份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净
值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
……
四、估值程序
1、 各类基金份额的基金份额净值是按照每
个估值日各类基金份额的基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额总数计算，精确到0.0001
元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的，
从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及各类基金
份额净值，并按规定披露。
2、 基金管理人应每个估值日对基金资产估
值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的
规定暂停估值时除外。 基金管理人每个估值日对
基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送
基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适
当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。 当任一类基金份额净值小数点后4位以内
（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额
净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
……
（2） 任一类基金份额净值计算错误偏差达
到该类基金份额净值的0.25%时， 基金管理人应
当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏
差达到该类基金份额净值的0.50%时， 基金管理
人应当公告，并报中国证监会备案。
……
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类
基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交
易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金
份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净
值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值信息予以公布。
第十五部份
基金费用与税收
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
式 3、
销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C
类基金份额和E类基金份额分别从本类别份额基
金资产中计提销售服务费。
……
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行
适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、 基金托管费率和销售服务费率等相关费
率。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照
《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公
告。
（删除，序号依次调整）
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
式 3、
销售服务费
本基金A类基金份额与D类基金份额不收取
销售服务费，C类基金份额和E类基金份额分别
从本类别份额基金资产中计提销售服务费。
……
第十六部分 基金
的收益与分配
……
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于
面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服
务费， 而C类基金份额和E类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将
有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有
同等分配权；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配
基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
……
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他
手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。
……
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能
低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不
能低于面值；
4、由于本基金A类基金份额与D类基金份额
不收取销售服务费， 而C类基金份额和E类基金
份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可
供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配
基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分
配时间、分配数额、分配方式等内容。
……
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他
手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十八部分 基金的
信息披露
……
五、公开披露的基金信息
……
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额
申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指
定网站上披露一次基金份额净值和基金份额累
计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指
定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后
一个市场交易日基金份额净值和基金份额累计
净值。
……
（七）临时报告
……
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值
百分之零点五；
……
（十一）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支
持证券明细。
……
五、公开披露的基金信息
……
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额
申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规
定网站上披露一次各类基金份额净值和各类基
金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规
定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露
开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后
一个市场交易日的各类基金份额净值和各类基
金份额累计净值。
……
（七）临时报告
……
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基
金份额净值百分之零点五；
……
（十一）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产
支持证券明细。
第十九部分
基金合同的变更、
终止与基金财产的
清算
一、《基金合同》的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合
同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 对
于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人
大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执
行，自表决通过之日起5日内报中国证监会备案，
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
……
三、基金财产的清算
……
4、基金财产清算程序：
……
（6） 将清算报告报中国证监会备案确认并
公告；
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基
金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案并确认后5个工作日内由基金财
产清算小组进行公告
一、《基金合同》的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合
同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 对
于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人
大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执
行，自表决通过之日起5日内报中国证监会备案，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
……
三、基金财产的清算
……
4、基金财产清算程序：
……
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基
金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
第二十二部分
基金合同的效力
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至
基金财产清算结果报中国证监会备案确认并公
告之日止。
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至
基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
日止。
第二十四部分
基金合同内容摘要 根据上述修订内容同步修订