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富国全球健康生活主题混合型
证券投资基金（QDII）
托管协议
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二零年十二月
目 录
一、基金托管协议当事人 ..................................... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................. 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...................... 15
五、基金财产的保管 ........................................ 15
六、指令的发送、确认及执行 ................................ 19
七、交易及清算交收安排 .................................... 22
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................ 28
九、基金收益分配 .......................................... 36
十、基金信息披露 .......................................... 37
十一、基金费用 ............................................ 38
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................ 40
十三、基金有关文件档案的保存 .............................. 41
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ........................ 41
十五、禁止行为 ............................................ 44
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................ 45
十七、违约责任 ............................................ 47
十八、争议解决方式 ........................................ 49
十九、托管协议的效力 ...................................... 49
二十、其他事项 ............................................ 50
二十一、托管协议的签订 .................................... 50
鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集
发行富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）；
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国全球健康生活主题混合型证券投资基
金（QDII）的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任富国全球健康生活
主题混合型证券投资基金（QDII）的基金托管人；
为明确富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）的基金管理人和
基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募
说明书的规定。
除非另有约定，《富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）基金
合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管
协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座
27-30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座
27-30层
邮政编码：200120
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]11号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.2亿元
存续期间：持续经营
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管
人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于境内境外市场。
针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签
署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含
交易型开放式指数基金ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国
家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
房地产信托凭证；港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可转换债券、住房
按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期
政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上
市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指
数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票（包括主板、创业
板、中小板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（国家债券、央行
票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、
可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券（含超短
期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、
协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生产品（股指期货、国债期货）；法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证
券借贷交易的内容以专门签署的协议约定为准。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资
于本基金界定的全球健康生活主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%；本
基金投资境外股票的比例不低于基金资产的20%，投资境内股票的比例不低于基
金资产的20%；每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场的健康生活主题股票，其
中主要境外市场有：美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区。香
港市场可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。
如果法律法规对上述比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比
例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的全球
健康生活主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金投资境外股票的
比例不低于基金资产的20%，投资境内股票的比例不低于基金资产的20%；
（2）每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制：
1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10%；
2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
3）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%；
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券
回购到期后不得展期；
8）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：在任何交
易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任
何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货
合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票
投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
9）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和境外同时
上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；
10）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券，不超过该证券的10%（同一家公司在内地和境外同时上市的，持股比例
合并计算），完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条
款规定的比例限制；
11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括处于
开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的15%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基
金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关
指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
（5）本基金境外投资的，还须遵循以下限制：
1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，其中境外银
行中，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中
国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受
上述限制；
2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值（同一
家机构在境内和境外同时上市的证券合计计算）不得超过基金资产净值的10%；
3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构10%
以上具有投票权的证券发行总量；
前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权
证行使转换；
5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%；
前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会
认定的其他资产；
6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的10%，持有货
币市场基金不受上述限制；
7）同一基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外
基金，不得超过该境外基金总份额的20%；
8）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值
的10%；
（6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4）
部分，除上述组合限制（2）、（4）中第5）、13）项以外，基金管理人应当在10个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定，从
其规定。针对境外投资部分，除上述第（5）中第8）项外，应当在超过比例后30
个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求，但中国证监
会规定的特殊情形除外。
3、本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或
放大交易，投资于境外金融衍生品的，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％；
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要
求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会
认可的信用评级机构评级；
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候
以公允价值终止交易；
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％；
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
4、本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可
的信用评级机构评级；
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市
值的102％；
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利
息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以
满足索赔需要；
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金
融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券；
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
5、基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且应当
遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监
会认可的信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现
金不低于已售出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有
权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已
购入证券市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何
损失负相应责任。
6、基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市
值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％。
前述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、
现金不得计入基金总资产。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托
管协议第十五条第（十二）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行，不需经基金份额
持有人大会审议，但须提前公告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基
金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规及《基金合同》的约定，对基金管理人
投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由
于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央
国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债
券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管
理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会
批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比
例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况
的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非
公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金
托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完
整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包
括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会
指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内�