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博道睿见一年持有期混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：博道基金管理有限公司
基金托管人：东方证券股份有限公司
二〇二一年三月
目 录
一、 基金托管协议当事人 3
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 4
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11
五、 基金财产保管 12
六、 指令的发送、确认和执行 15
七、 交易及清算交收安排 17
八、 基金资产净值计算和会计核算 20
九、 基金收益分配 26
十、 信息披露 27
十一、 基金费用 28
十二、 基金份额持有人名册的保管 30
十三、 基金有关文件和档案的保存 31
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 31
十五、 禁止行为 34
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 35
十七、 违约责任 37
十八、 争议解决方式 38
十九、 基金托管协议的效力 38
二十、 基金托管协议的签订 39
鉴于博道基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行博道睿见一年持有期混合型证券投资基金；
鉴于东方证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证
券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于博道基金管理有限公司拟担任博道睿见一年持有期混合型证券投资基
金的基金管理人，东方证券股份有限公司拟担任博道睿见一年持有期混合型证券
投资基金的基金托管人；
为明确博道睿见一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《博道睿见一年持有期混合型证券
投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中定义的相应术
语具有相同的含义，若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排详见《基金合同》
和招募说明书的规定。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
法定代表人：莫泰山
成立时间：2017年6月12日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2017]822号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-80226288
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
（二）基金托管人
名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼3层
法定代表人：金文忠
成立时间：1997年12月20日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行（银复【1998】52号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：699365.5803万
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2018]1686号
经营范围：证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活
动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业
务；代销金融产品；证券承销（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、
银行间市场交易商协会主管的融资品种（包括但不限于非金融企业债务融资工
具））；股票期权做市业务；证券投资基金托管。【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式
准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》、《博道睿见一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及其他有
关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换
债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证
券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督。
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中投资于港股通标的股票
的资产占股票资产的0%-50%）。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中投资于港股通标的
股票的资产占股票资产的0%-50%）；
2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的
A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
4）本基金管理人管理的在托管人处的全部基金持有一家公司发行的证券（同
一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的
比例限制；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
8）本基金管理人管理的在托管人处的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
12）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合
同》关于股票投资比例的有关约定；
③本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
13）本基金管理人管理的在托管人处的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的在托管人处的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制；
14）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止规定，如适用于本基金，
基金管理人履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为
准。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于
2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报
告中国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险
引起的损失，基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任
仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明。
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金投资银行存款出现由于存
款银行信用风险而造成的损失时，基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。基
金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行存款
进行监督。
本基金投资银行存款的，其基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金
托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）此处的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包
括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控
制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时
间进行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以电话或书面形式通知基金管
理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形
式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在纠正限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合
同》而致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在纠正限期内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理
人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管
理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和证券经纪机构的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账
户，协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及申请交易编码所需的基金
托管人相关信息，相关开户费用由基金资产承担。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
人对此不承担责任。
6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金财产。
（二）募集资金的验证
基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开
设的基金募集专户。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管
理。基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，
募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运
作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于基金财产的全部资金划入基
金托管人为本基金开立的托管账户，同时在规定时间内，由基金管理人聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具
的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。基金
托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托管资金
专户（即托管账户），保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人
承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人开设和管理的托管资金
专户进行。
托管资金专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
托管资金专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财
产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清
算，并与基金托管人开立的基金托管账户建立第三方存管关系。基金证券账户、
证券交易资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户和证券交
易资金账户；亦不得使用基金证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外
的活动。
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理
本基金进行结算。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司
开设银行间债券市场债券托管账户并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配
及资金的清算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管�