泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书(2023年6月更新)

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泓德卓远混合型证券投资基金
招募说明书
（2023 年 6 月更新）
基金管理人：泓德基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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重要提示
泓德卓远混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 11 月
17 日证监许可[2020]3133 号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担
基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环
境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
利率风险，本基金持有的固定收益品种违约带来的信用风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风
险等。
本基金为混合型基金，其长期预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高于债券
型基金、货币市场基金。本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香
港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市
场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人
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基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 5 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止
日 2023 年 3 月 31 日（未经审计）。
本基金托管人招商银行股份有限公司复核了本次招募说明书与基金托管业务有关
的更新内容。
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目 录
重要提示................................................................................................................................- 1 - 目 录....................................................................................................................................- 3 - 第一部分 绪言........................................................................................................................1
第二部分 释义........................................................................................................................2
第三部分 基金管理人............................................................................................................8
第四部分 基金托管人..........................................................................................................21
第五部分 相关服务机构......................................................................................................28
第六部分 基金的募集..........................................................................................................30
第七部分 基金合同的生效..................................................................................................31
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换..........................................................................32
第九部分 基金的投资..........................................................................................................46
第十部分 基金的业绩..........................................................................................................63
第十一部分 基金的财产......................................................................................................66
第十二部分 基金资产的估值..............................................................................................67
第十三部分 基金的收益与分配..........................................................................................75
第十四部分 基金的费用与税收..........................................................................................77
第十五部分 基金的会计与审计..........................................................................................80
第十六部分 基金的信息披露..............................................................................................81
第十七部分 侧袋机制..........................................................................................................89
第十八部分 风险揭示..........................................................................................................92
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................................... 102
第二十部分 基金合同的内容摘要....................................................................................105
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要........................................................................125
第二十二部分 对基金份额持有人的服务........................................................................146
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第二十三部分 其他应披露事项........................................................................................148
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式................................................................... 150
第二十五部分 备查文件....................................................................................................151
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第一部分 绪言
《泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《泓德卓远混合型证券
投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了泓德卓远混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）
的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申
请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金
份额之日起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
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第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指泓德卓远混合型证券投资基金
2、基金管理人：指泓德基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《泓德卓远混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泓德卓远混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《泓德卓远混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《泓德卓远混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新，基金产品资料概要编制、披露与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日起执行
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法
解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和
国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机
构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投
资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境
外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
的合称
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23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理
基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指泓德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基
金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泓德基金管理有限公司
或接受泓德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等基金业务而引起的基金份额变动及
结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过 3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
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35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金
参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基
金是否开放申购、赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为准）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《泓德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构
和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条
件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金
份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成
扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
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46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款
利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款
及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信
息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站）等媒介
54、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所
分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内
地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的
股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪
港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（“深港通”）
55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交
易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联
合交易所上市的股票
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存
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款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减
少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平
对待
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进
行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风
险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产
价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：泓德基金管理有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号
设立日期：2015 年 3 月 3 日
法定代表人：王德晓
联系人：童贤达
客户服务电话：4009-100-888
传真：010-59850195
注册资本为 1.43 亿元，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（元）
占注册资本
比例
1 王德晓 37,055,405 25.9129%
2 阳光资产管理股份有限公司 30,000,000 20.9790%
3 泓德基业（西藏）企业管理有限公司 28,600,000 20.0000%
4 珠海市基业长青投资中心（有限合伙） 16,103,604 11.2613%
5 南京民生租赁股份有限公司 13,406,250 9.3750%
6 江苏岛村实业发展有限公司 13,406,250 9.3750%
7 上海捷朔信息技术有限公司 4,428,491 3.0968%
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合计 143,000,000 100%
二、基金管理人主要人员情况
1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况
温永鹏先生，董事长，博士。曾任本公司副总经理，深圳市大富科技股份有限公司
副总裁兼董事会秘书、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心宏观经济研究处处长、
安信证券股份有限公司研究所宏观经济分析师。
王德晓先生，副董事长，总经理，硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长
兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。
杨丹女士，董事，学士。现任阳光保险集团股份有限公司任董事会办公室主任。曾
任阳光财产保险股份有限公司人力资源部总经理、阳光保险集团股份有限公司财富管理
中心总经理助理。
符学东先生，独立董事，硕士。曾任国联安基金管理有限公司董事长，国泰君安证
券有限公司副总裁，国泰证券股份有限公司总裁助理，国家经济改革委员会理论组分配
司副处长，北京市无线电元件十厂专职团总支书记，内蒙古生产建设兵团二师十一团四
连兵团战士。
王克明先生，独立董事，硕士。曾任世纪证券有限责任公司副总裁，安邦基金管理
有限公司（筹）总经理，安邦保险集团股份有限公司投资中心副主任，嘉实资本管理有
限公司总经理助理，嘉实基金管理有限公司人力资源总监、战略规划与业务发展总监、
房地产与基础设施资产管理总监、机构客户资产管理总监。
张荟女士，独立董事，硕士。曾任光大期货有限公司副总经理，光大资本投资有限
公司副总经理，上海多伦股份有限公司财务总监，北京国家会计学院副教授，光大证券
股份有限公司计划财务部副总经理，清华大学经济管理学院讲师。
李诗菁女士，监事，监察稽核部副总监，硕士。曾任狮桥融资租赁(中国)有限公司
总裁助理、富舜投资咨询（上海）有限公司风险管理部量化分析师。
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李晓春先生，督察长，硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、
西藏同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。
艾新国先生，副总经理，硕士。曾任中国工商银行总行资产托管部证券投资基金处
处长，中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副书记，中国工商银行总行资产托管部
研究发展处处长、副处长。
童良发先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任阳光保险集团信息技术中心运营
部总监、北京华彩时代通信技术有限公司 CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有限
公司 CTO、中国科学院电子学研究所科电高科技公司总经理助理。
王克玉先生，副总经理，基金经理，硕士。曾任本公司投研总监，长盛基金管理有
限公司基金经理及权益投资部副总监，国都证券有限公司分析师，天相投资顾问有限公
司分析师，元大京华证券上海代表处研究员。
秦毅先生，副总经理，基金经理，博士。曾任本公司特定客户资产投资部投资经理、
研究部研究员，阳光资产管理股份有限公司研究员。
李娇女士，副总经理，硕士。曾任本公司运营支持部总监，阳光资产管理股份有限
公司财务岗，阳光保险集团股份有限公司资产管理中心资金管理岗。
2、本基金基金经理
（1）现任基金经理
于浩成先生，基金经理、行业研究员，硕士。曾任中欧基金管理有限公司基金经理、
行业研究员，阳光资产管理股份有限公司行业研究员。现任泓德泓汇混合、泓德卓远混
合、泓德产业升级混合基金的基金经理。
（2）本基金历任基金经理
邬传雁先生，管理时间为 2020 年 12 月 22 日至 2023 年 2 月 21 日。
3、基金管理人投资决策委员会
主任：王德晓先生，简历同上。
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成员：王克玉先生，简历同上。
温永鹏先生，简历同上。
秦毅先生，简历同上。
王高伟先生，特定客户资产投资部总监，硕士。曾任恒丰银行资产管理部固定收益
投资中心总经理，中油财务有限责任公司证券部高级投资主管。
列席人员：李晓春先生，简历同上。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要
措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
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（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券和转融
通出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他
为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
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（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份
额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，
但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除
外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上；
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（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投
资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知
基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管
人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务
的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律
行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集
期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
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1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售
办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
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（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
（9）贬损同行，以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效
经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立
了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
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（2）保证公司经营管理和受托资产（包括基金资产、特定客户资产及其他受托资
产）投资运作符合行业最佳操守；
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
（4）确保受托资产、公司财务和其它信息及时、真实、准确、完整；
（5）维护公司良好的市场形象和社会形象。
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控
制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司受托资产、
自有资产、其它资产的运作分离；
（4）相互制约性原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制体系
（1）内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的
制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司
制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、
投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、财
务制度、档案管理制度、业绩考核制度、公平交易制度、关联交易制度、异常交易监控
与报告制度、风险准备金制度、内幕交易管理制度、反洗钱制度、紧急情况处理制度等；
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第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位
设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业
务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、
修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违
背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风
险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
（2）内部控制组织架构
1）董事会
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
2）风险控制委员会
作为董事会下的专业委员会，风险控制委员会负责审议公司风险控制工作的总体原
则、方针和政策，以及公司的风险控制体系和风险控制制度。
3）督察长
独立行使督察权利，直接对董事会负责；向董事会报告基金及公司运作的合法合规
情况及公司内部风险控制情况。
4）监察稽核部
监察稽核部的主要职责是确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制
度和业务流程的执行情况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其
他类型产品的异常投资和交易以及对违规行为的调查；组织实施公司投资风险管理与绩
效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制；负责公司的法律事务、合规
咨询、合规培训、离任审查等工作。
5）业务部门
风险管理是每一个业务部门的首要责任。公司各职能部门的主要职责是自身工作中
潜在风险的自我检查和控制，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内
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部控制规定并严格执行。各部门主要负责人是部门风险控制的第一责任人，履行一线风
险控制职能。
4、内部控制措施
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事和管理层必须充分履
行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营
业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在业务授
权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时
效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不
适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究
工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据
投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流
制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理
的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束
制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性；
建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结
果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交
易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分
配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；
同时建立科学的投资交易绩效评价体系。
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（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计
系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、
合理的估值方法和估值程序等会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进
行会计核算和业务核算；同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设
立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，
以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披
露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准，并向董事会负责。根据公司
监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公
司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和
组织纪律。监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。公司董事会和管理层充分重视和支持监
察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理
层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月
成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采
用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至
2022年9月30日，本集团总资产97,071.11亿元人民币，高级法下资本充足率17.17%，权
重法下资本充足率14.36%。
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2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更
名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团队、养老
金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与
数据团队 9 个职能团队，现有员工 150 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监
会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；
2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥
有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境
内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托
管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托
管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历
史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托
管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内
首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产
管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币
市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一
只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管
服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》
“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，
成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创
新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管
银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网
上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣
膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣
膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银
行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，
以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公
募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中
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国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20
年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最
佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管
机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019
年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年
度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金
托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019
年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020
年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方财富风云榜“2020 年度最受欢迎托
管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和
《证券时报》“2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金
报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中
央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9
月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”
三项大奖。
二、主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中
央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委
员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中
国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股
份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公
司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，
中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本公司执行董事、党委书记、行长，兼任财务负责人、董事会秘书。中
国人民大学硕士研究生学历，高级经济师。1995年6月加入本公司北京分行，自2001年
10月起历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本公司行长助理兼
任北京分行行长，2013年11月不再兼任本公司北京分行行长，2015年1月任本公司副行
长，2016年11月至2019年4月兼任本公司董事会秘书，2019年4月起兼任本公司财务负责
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人，2021年8月起任本公司常务副行长兼任董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜
之授权代表，2022年4月18日起全面主持本公司工作，2022年5月19日起任本公司党委书
记，2022年6月15日起任本公司行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银保监会数
据治理高层指导协调委员会委员、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中
国金融会计学会第六届常务理事。
汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本
行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武
汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间
先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016 年 10 月至 2017 年 4
月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。
2019 年 4 月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银
行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副
总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经
理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业经验，在风
险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
三、基金托管业务经营情况
截至 2022 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1129 只证券投资基金。
四、基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、
规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经
营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、
及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
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一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控
提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责
部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并
直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡
原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，
并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审
慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同
托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于
内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的
有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且
设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格
有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着
托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制
度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔离，
办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范
的目的。
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（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事
项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业
务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、
会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建
立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、
管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范
化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加
密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信
息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料
严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门
或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人
双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网
和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对
信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、
激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资
源管理。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投
资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人
发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法
律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，
整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时
核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、销售机构
1、直销机构：泓德基金管理有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号
法定代表人：王德晓
客户服务电话：4009-100-888
传真：010-59850195
联系人：童贤达
网址：www.hongdefund.com
2、其他销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并
在基金管理人网站公示。
具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人网站各基金销售机构下“销
售机构一览表”。基金管理人可以根据情况变化，增加或者减少销售机构，并在基金管
理人网站公示。
二、登记机构
名称：泓德基金管理有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号
法定代表人：王德晓
客户服务电话：4009-100-888
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传真：010-59850195
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
法定代表人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办会计师：陈熹、俞伟敏
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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及
其他有关规定经中国证监会 2020 年 12 月 22 日证监许可[2020]3133 号文注册。募集期
自 2020 年 12 月 18 日至 2020 年 12 月 18 日止，共募集有效认购份额 4,959,874,058.05
份，利息结转份额 0 份，合计 4,959,874,058.05 份，募集户数为 323,712 户。
本基金为契约型开放式混合型证券投资基金，基金存续期限为不定期。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同于 2020 年 12 月 22 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50
个工作日出现前述情形的，在基金管理人履行适当程序后，基金合同自动终止，无需召
开基金份额持有人大会，但应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募
说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基
金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，
则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购与赎回等业务，具体以届时提前
发布的公告为准）的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相
关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更
或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应
在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间
在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间
在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机
构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价
格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购和转换转入的先后次序
进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在
新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或
赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申
购申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成
立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
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投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在
发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、
通讯系统故障、银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应
顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确
认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以
销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给
投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认
情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行
调整，基金管理人必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资者通过直销机构申购本基金基金份额，首次申购最低金额为 100 元（含申
购费），追加申购单笔最低金额为 100 元（含申购费）；通过其他销售机构申购本基金
基金份额，首次申购最低金额为 100 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 100 元
（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规定。投资者可多次申购，对单个投资人累
计持有的基金份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会另有规定的除外。基金管理
人可以规定单个投资人单笔/单日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或
相关公告。
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2、本基金对基金份额持有人在销售机构赎回基金份额的单笔赎回申请不设最低份
额限制，且不对单个投资人持有的基金份额下限进行限制。销售机构另有规定的，从其
规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管
理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资
运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关
公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额等
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。在开始办理基金份额申购、赎回前，基金管
理人应当至少每周公告一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份
额申购、赎回后，每个开放日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。
遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
2、申购费
投资者在申购 A 类基金份额时需交纳申购费。本基金申购费率按照申购金额递减，
即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类基金份额不收取申购费。
本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户实施特定
申购费率，养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投
资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
（1）全国社会保障基金；
（2）可以投资基金的地方社会保障基金；
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（3）企业年金单一计划以及集合计划；
（4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
（5）企业年金养老金产品；
（6）个人税收递延型商业养老保险等产品；
（7）养老目标基金；
（8）职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说
明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按相关规定履行适当程序。
本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示：
申购金额（M，含申购费） 普通申购费率
养老金客户直销柜台申购
实施特定申购费率
M＜100 万 1.50% 0.15%
100 万≤M＜300 万 1.00% 0.10%
300 万≤M＜500 万 0.30% 0.03%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔 按笔收取，1000元/笔
申购费由申购人承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、
登记 结算等各项费用。
3、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入
基金财产。本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减。
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有期限 赎回费率
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持有期＜7 日 1.5%
7 日≤持有期＜30 日 0.75%
30 日≤持有期＜180 日 0.50%
持有期≥180 日 0%
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有期限 赎回费率
持有期＜7 日 1.5%
7 日≤持有期＜30 日 0.50%
持有期≥30 日 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期
长于 30 日（含）但少于 3 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对
持续持有期长于 3 个月（含）但少于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 50%计入
基金财产；对持续持有期长于 6 个月（含）的投资人，不收取赎回费。未归入基金财产
的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月以 30 日计算）
4、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自
律规则的规定。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展
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基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
（1）本基金 A 类基金份额的计算方法如下：
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
（2）本基金 C 类基金份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值
上述计算结果均按照四舍五入方法，保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
例一：假定 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者（非养老金客户）
两次投资本基金 A 类基金份额，两笔申购金额分别为 10 万元、1,000 万元，则各笔申购
负担的申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下：
申购 1 申购 2
申购金额（a） 100,000.00 元 10,000,000.00 元
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适用申购费率（b） 1.50% 固定金额 1000 元
净申购金额（c=a/（1+b））或（c=a-1000） 98,522.17 元 9,999,000.00 元
申购费用（d=a-c）或 (d=1000) 1,477.83 元 1,000 元
基金份额净值（e） 1.2300 元 1.2300 元
申购份额（f=c/e） 80,099.33 份 8,129,268.29 份
例二：假定 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某养老金客户通过本基金
管理人的直销柜台两次投资本基金 A 类基金份额，两笔申购金额分别为 10 万元、1,000
万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下：
申购 1 申购 2
申购金额（a） 100,000.00 元 10,000,000.00 元
适用申购费率（b） 0.15% 固定金额 1000 元
净申购金额（c=a/（1+b））或（c=a-1000） 99,850.22 元 9,999,000.00 元
申购费用（d=a-c）或 (d=1000) 149.78 元 1,000 元
基金份额净值（e） 1.2300 元 1.2300 元
申购份额（f=c/e） 81,179.04 份 8,129,268.29 份
例三：假定 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者投资本基金 C 类
份额 10,000 元，则其可得到的基金份额计算如下：
申购份额＝10,000÷1.2300＝8,130.08 份
即该投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.2300 元，则其可得到 8,130.08 份 C 类基金份额。
2、赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份额净值的金额，净
赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
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赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例四：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期限 60 日，该
日基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额＝10,000.00×1.2500＝12,500.00 元
赎回费用＝12,500.00×0.50%＝62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50 元
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人
的申购申请。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基
金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理
人应当暂停接受投资人的申购申请。
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7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售
系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数
的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比
例要求的情形。
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单
日或单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
当发生上述第 8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请
进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被
全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人
可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
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6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理
人应当暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓
支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基
金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理
部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公
告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎
回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管
理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回
申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择
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延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部
赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础
计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人的赎回申请超过前一开放
日基金总份额 30%的情形下，基金管理人有权采取相关措施为此单个基金份额持有人延
期办理赎回申请，即按照保护其他赎回申请人利益的原则，基金管理人可以优先确认其
他赎回申请人的赎回申请，具体为：如其他赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，
则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍
可接受赎回申请的范围内对此单个基金份额持有人的赎回申请按比例确认，对此单个基
金份额持有人其余未确认的赎回申请延期办理；如其他赎回申请人的赎回申请在当日未
被全部确认，则对该基金份额持有人的全部未确认的赎回申请延期办理。对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，根据《信
息披露办法》的规定在规定媒介刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
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1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊
登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基
金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、若暂停时间超过 1 日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据《信息披露
办法》的规定在规定媒介刊登公告。
4、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规
定，最迟于重新开放日在规定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情
况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管
理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人
与相关机构。
十三、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国
证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额
的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应
根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生
的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情
况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强
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制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给
其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关
资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构
规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机
构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于
基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金
额。
十七、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机
构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定或相关公告。
二十、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下，经与基金托管人协商一致后，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补
充和调整并提前公告。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过合理的资产配置，综合运用多种投资策略，
力争实现基金资产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国
证监会核准或注册上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易
所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债
券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券、证券
公司短期公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存
款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票
占股票资产的比例不超过 50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）大类资产配置策略
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本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政
策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，动态调整基金资产在股票、债券、货币
市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
（二）股票投资策略
本基金综合运用“自上而下”资产配置和“自下而上”股票优选策略，挖掘具有增
长潜力且价格合理或价格被低估的股票，基金经理根据对宏观经济和市场风险特征变化
的判断，在深入研究的基础上优选行业和个股，并定期对配置进行动态优化。
1、行业投资策略
本基金通过对国家宏观经济运行、产业政策变化、产业结构调整、行业自身生命周
期、以及行业技术创新等影响行业中长期发展的因素进行分析，结合相对盈利和估值水
平、资本市场情况等，对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势
的行业作为重点行业资产进行配置。
2、A 股股票投资策略
在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，对上市公司的增长
前景进行分析，挑选具备较大竞争优势和长期投资价值的上市公司。
2.1、定性分析：本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估，主要包括以下几个
方面：
（1）市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先
位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等；
（2）资源和垄断优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如市场资
源、专利技术等；
（3）产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力等；
（4）其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
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本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析，主要考察上市公司是
否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；是否具有合理
的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
2.2、定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量分析。在
对上市公司盈利增长前景进行分析时，本基金将充分利用上市公司的财务数据，通过上
市公司的成长能力指标进行量化筛选，主要包括每股收益增长率、净资产增长率等。
3、港股股票投资策略
在对 A、H 股溢价水平进行重点分析和趋势预测的前提下，本基金将优选香港市场
与国内 A 股在部分行业形成有效互补的行业和上市公司。重点关注上市公司的如下定性
指标：
（1）相关行业的环球龙头公司从欧美经济体及中国等新兴市场的消费需求中获益
的程度及可持续性；
（2）上市公司财务实力；
（3）公司是否具有领先市场的先入优势；
（4）公司是否具有不断提升市场份额的能力；
在具体定量指标方面，主要关注 P/E、P/B、PCF、DDM、ROE、EPS 成长性 EPS 增长
率、ROE 趋势、行业增长率、市场份额增长率等。
本基金还将利用两地市场在估值水平、投资者群体结构、交易规则等方面的差异，
通过估值套利、事件套利等多重策略获取收益。
4、股票投资组合的构建
（1）研究团队通过对相关行业和个股基本面研究建立股票池。
（2）基金经理确定拟买入股票名单：基金经理在股票池的基础上，通过对市场状
况、基本面情况和时机的分析，从股票池中精选拟买入股票名单。
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（3）基金经理在确定的个股权重范围内构建股票投资组合：基金经理在拟买入股
票名单的基础上，结合对投资限制条件及对投资股票流通市值规模占比的考虑，确定个
股权重。
（三）债券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变
化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率
变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包
括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的
变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资
产的久期配置。
2、个券选择策略
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策
的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信
用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性
等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行
投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
3、可转换债券投资策略
可转换债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换成股票的权利，投资者可能
还具有回售等其他权利，因此从这方面看可转换债券的理论价值应等于普通债券的基础
价值和可转换债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理地给出可转换债券估值的基
础上，尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债券。
4、证券公司短期公司债券投资策略
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基于期限匹配、风险控制的需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券
的信用风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。在期限匹配
的前提下，选择风险与收益匹配的品种优化配置。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿
还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，
预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变
化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和
流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期
货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及
对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相
应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。
2、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采
用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及
风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
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（1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的
股票占股票资产的比例不超过 50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上
市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内
和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期
后不得展期；
（12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
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（13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
4）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%；
5）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 15%；
7）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；
8）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%；
9）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国
债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（14）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定
期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
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15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
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（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的
原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提
交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或按照调整后的规定执行。
五、业绩比较基准
中证800指数收益率×70%＋中证港股通综合指数收益率×10%＋中国债券综合全价
指数收益率×20%
业绩比较基准选择理由：
1、中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的，其成份股是由沪深 300 指数和中
证 500 指数成份股一起构成，中证 800 指数综合反映沪深股票市场内大中小市值公司的
整体状况，较好地反映了 A 股市场的总体趋势。
2、中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编制，选取符合港股通资格的普通
股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，是反映港股通范围内上市公司的整体状况
和走势的具有代表性的一种股价指数。
3、中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵
盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场
等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反
映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
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随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者市
场推出更权威的能够代表本基金业绩比较基准的指数，或者指数发布机构变更或停止上
述业绩比较基准所引述的指数的编制及发布的，基金管理人可以依据维护基金份额持有
人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并履行适当程序后，对业绩比较基准进行相
应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高于债券
型基金、货币市场基金。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需
要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇
率风险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制
投资的风险等特有风险。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取
任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持
有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较
基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
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侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支
付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
九、基金的投资组合
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2023 年 3 月 31 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,378,079,656.23 92.78
其中：股票 3,378,079,656.23 92.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 100,636,520.55 2.76
其中：债券 100,636,520.55 2.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
139,168,755.77 3.82
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8 其他资产 22,902,992.76 0.63
9 合计 3,640,787,925.31 100.00
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币615,199,496.00元，占期
末净值比例16.99%。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 103,745.76 0.00
C 制造业 2,002,262,011.20 55.31
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
368,222.80 0.01
E 建筑业 77,329.12 0.00
F 批发和零售业 164,656.80 0.00
G
交通运输、仓储和邮政
业
75,667,612.14 2.09
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
339,420,926.54 9.38
J 金融业 118,245,963.29 3.27
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 158,750,043.50 4.39
N 水利、环境和公共设施 - -
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管理业
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00
R 文化、体育和娱乐业 67,746,120.54 1.87
S 综合 - - 合计 2,762,880,160.23 76.32
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业
类别
公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
非日
常生
活消
费品
202,154,385.00 5.58
日常
消费
品
108,467,500.00 3.00
金融 2,895,790.00 0.08
医疗
保健
59,832,510.00 1.65
通讯
业务
182,880,795.00 5.05
房地
产
58,968,516.00 1.63
泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书（更新）
合计 615,199,496.00 16.99
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 00700 腾讯控股 541,500
182,880,795.
00
5.05
2 601012 隆基绿能 4,435,748
179,248,576.
68
4.95
3 002841 视源股份 1,760,132
131,745,880.
20
3.64
4 002410 广联达 1,708,941
126,974,316.
30
3.51
5 000858 五 粮 液 622,200
122,573,400.
00
3.39
6 688111 金山办公 255,424
120,815,552.
00
3.34
7 603596 伯特利 1,661,342
118,320,777.
24
3.27
8 300059 东方财富 5,903,443
118,245,963.
29
3.27
9 06862 海底捞 6,298,000
117,142,800.
00
3.24
10 300750 宁德时代 274,231
111,351,497.
55
3.08
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,636,520.55 2.78
其中：政策性金融债 100,636,520.55 2.78
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,636,520.55 2.78
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值
比例（％）
1 220408 22农发08 500,000 50,350,136.99 1.39
2 220411 22农发11 500,000 50,286,383.56 1.39
注：本基金本报告期末仅持有两只债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 133,579.00
2 应收证券清算款 22,325,268.81
3 应收股利 -
4 应收利息 -
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5 应收申购款 444,144.95
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 22,902,992.76
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。
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第十部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
泓德卓远混合 A
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2020年度（2020年12月
22日至2020年12月31
日）
1.74% 0.61% 2.09% 0.89% -0.35% -0.28%
2021年度（2021年1月1
日至2021年12月31日）
-18.16% 1.39% -1.39% 0.85% -16.77% 0.54%
2022年度（2022年1月1
日至2022年12月31日）
-20.66% 1.58% -15.88% 1.02% -4.78% 0.56%
自基金合同生效起至今
（2020年12月22日至
2023年3月31日）
-33.25% 1.43% -11.98% 0.91% -21.27% 0.52%
泓德卓远混合 C
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2020年度（2020年12月
22日至2020年12月31
日）
1.72% 0.61% 2.09% 0.89% -0.37% -0.28%
2021年度（2021年1月1
日至2021年12月31日）
-18.82% 1.39% -1.39% 0.85% -17.43% 0.54%
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2022年度（2022年1月1
日至2022年12月31日）
-21.29% 1.58% -15.88% 1.02% -5.41% 0.56%
自基金合同生效起至今
（2020年12月22日至
2023年3月31日）
-34.45% 1.43% -11.98% 0.91% -22.47% 0.52%
注：本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×70%＋中证港股通综合指数
收益率×10%＋中国债券综合全价指数收益率×20%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6 个月，截至本报告期末，本基金的各
项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基
金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期
货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托
管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担
其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依
法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不
得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生
的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、同业存单和银行存款本
息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报
价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公
允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应
采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能
真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先
使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的
情况下，才可以使用不可观察输入值。
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（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜
在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并
确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机
构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易
所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，
应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表
估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存
在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定 其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公
开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构
提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定
收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格
进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利
率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，
按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的
第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
6、本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价
估值。
7、港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元等主
要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇
率中间价为准。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则
的规定。
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9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家
最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查
明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净
值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额基金资产净值除以
当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后
第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家
另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份
额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和
相关法律法规的规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视
为该类基金份额净值错误。
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基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对
由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”
给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调
各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错
误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直
接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足
够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的
情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值
错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的
损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利
的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应
当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额
部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
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估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因
确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和
赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记
机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，
并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，
基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进
行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双
方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基
金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金
份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向
投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的
责任。
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③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核
对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计
算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人
负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通
行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净
值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
基金管理人对基金净值依据基金合同和相关法律法规的规定予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋
账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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十、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所、期货交易所、期货公司、登记结算公司等机构发送的数据错
误、遗漏或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理
人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。
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第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用
后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现
收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务
费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额
享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各
类基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下，基金管理人经与托管人协商一致，可在按照监管部门要求履行适当程序后调
整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒
介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的
现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照
《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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第十四部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁
费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。C 类基金份额的销
售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金
托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支
付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
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上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧
袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招
募说明书“侧袋机制”部分的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基
金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年
度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书
面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国
证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计
师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规
定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和
中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时
性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过
符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》
规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
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五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益
的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额
持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基
金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说
明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理
人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基
金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管
理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构
网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊
上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金
托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网
点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日起执行。
（二）基金份额发售公告
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基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募
说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》
生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和
年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告
登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财
务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报
告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
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基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
或者年度报告。
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投
资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性
风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定编制
临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
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9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、调整基金份额类别的设置；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
23、本基金出现连续 30、40、45 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元情形时；
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24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益
的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报
告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算
并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告
提示性公告登载在规定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募
说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十二）中国证监会规定的其他信息
基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露
股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股
指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露
国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国
债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
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基金管理人应在中期报告、年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基
金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例
和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露港股通标的股票的投资情况。若
中国证监会对公开募集证券投资基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资
香港股票市场的信息披露另有规定的，从其规定。
本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理人应当依据法律法规的规定进行信
息披露。
基金管理人应在基金投资非公开发行股票等流通受限证券后 2 个交易日内，在中国
证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。基金管理人需按照法规要求在
季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露流通受
限证券的投资情况。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管
理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对
基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定
期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
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基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管
理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证
相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他
公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策
提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操
作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则
的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。
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第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持
有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋
机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并
披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，
确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机
制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎
回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同
时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主
袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，
本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额
的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计
算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
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基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合
的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计
核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基数计
提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可
列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照
基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账
户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时
向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完
成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公
告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
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在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产
生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方
式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本
基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关
信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基
金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披
露等发表审计意见。
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第十八部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益
预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，
也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括
市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日内基金份额净赎回
申请超过前一开放日的基金总份额的 10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基
金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资
不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的
收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书
等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：泓德基金客
户服务热线（4009-100-888），泓德基金公司网站（www.hongdefund.com）或者通过其
他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益
预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在
投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投
资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定
额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄
的等效理财方式。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业
绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
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投资于本基金的主要风险
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险，
导致本基金的收益水平发生波动。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。
1、股票投资风险主要包括：
（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，
导致市场价格水平波动的风险。
（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。
（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
2、债券投资风险主要包括：
（1）信用风险
基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支
付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，或者债券回购交易到
期时交易对手方不能履行付款或结算义务等，造成基金资产损失的风险。
（2）利率风险
市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动，如果市场利率上升，本基金
持有债券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，债券利息的再投资
收益将面临下降的风险。
（3）收益率曲线风险
如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的相
对价格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。
（4）利差风险
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债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变
化的风险。
（5）市场供需风险
如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生
变化，债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的
变化，最终影响债券市场的供需关系，造成基金资产投资收益的变化。
（6）购买力风险
基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率，从而导致投资者持有本基金资产
实际购买力下降。
（二）流动性风险
在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金
投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求，在
管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。
本基金主要的流动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是
由于投资者大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金
需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。另外，本基金在符合《流动性风险管理规
定》的前提下可能投资于流动性受限资产，此部分资产存在无法以合理价格予以变现的
风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与
转换”章节。
（2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金主要投资于国内股票市场、债券市场和港股通标的股票中具有良好流动性的
股票和债券。随着我国股票、债券市场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息
披露相关法律法规的推出，我国的股票和债券市场已经具备较好的流动性。沪深股票市
场的日均成交量已达千亿级别。银行间和交易所主要债券品种的年成交量是存量的近 2
倍。港股通标的股票为恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股、
市值 50 亿元港币及以上小型股和 A+H 股上市公司的 H 股，也均具有较好的市场容量
和流动性。因此，本基金拟投资的市场整体具有较高的流动性水平，可以匹配本基金约
定的申购赎回安排。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监
测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时，基金管理人会根据实际情况进行流
动性评估，确认是否可以接受所有赎回申请。当发现现金类资产不足以支付赎回款项时，
基金管理人会在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波
动的基础上，审慎接受、确认赎回申请。基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应
对措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2）暂停接受赎回申请或延缓支付
赎回款项；3）暂停基金估值；4）摆动定价；5）启用侧袋机制；6）中国证监会认定的
其他措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
1）延期办理巨额赎回申请
具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中“十、巨
额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中“九、暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。
3）暂停基金估值
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当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
4）摆动定价
当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则规
定。
5）侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处
置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解
风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申
购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的
持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能
赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金
定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变
现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何
保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主
袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主
袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不
能反映特定资产的真实价值及变化情况。
（三）操作或技术风险
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相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT 系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错
而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管
理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
（四）管理风险
1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。
（五）政策风险
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金
或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法
的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人
为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。
（六）资产支持证券投资风险
资产支持证券的价格受市场利率、发行条款、基础资产的构成与质量、提前偿还率
等多重因素的影响。投资于资产支持证券时，面临因市场利率的变化带来的价格剧烈波
动风险及再投资风险，同时面临因基础资产或证券发行主体信用状况恶化导致的信用评
级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险。
（七）证券公司短期公司债投资风险
本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债为非公开发行和交
易，且对投资者数量有限制，因此投资证券公司短期公司债的潜在流动性风险较高。若
发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回基金份额变现资产时，受流动性所限，本基金
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可能无法及时卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或
损失。
（八）本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的
风险点。投资国债期货主要存在以下风险：
1、市场风险：是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。
2、流动性风险：是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。
3、基差风险：是指国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风
险，以及不同国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。
4、保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货合约头寸
所要求的保证金而带来的风险。
5、信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
6、操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系
统出现故障等原因造成损失的风险。
（九）股指期货投资风险
1、基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指
期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；
2、合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，
在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：A.价格变动的方向相反；B.价
格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构
成了合约品种差异的风险；
3、标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的
指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险；
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4、衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约
的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合
约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
（十）投资港股通标的股票的特有风险
本基金可以投资港股通标的股票，所带来的特有风险包括但不限于：
1、海外市场风险
本基金在参与港股市场投资时将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致
的系统性风险。
2、股价波动较大的风险
港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），
同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空
机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基
金的波动风险可能相对较大。
3、港股通额度限制
现行的港股通规则，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不足，而
不能买入看好的投资标的，进而错失投资机会的风险。
4、港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根
据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只能卖出不
能买入，本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不能及时买入看好的投资标的，进
而错失投资机会的风险。
5、港股通交易日设定的风险
根据现行的港股通规则，只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才
为港股通交易日，存在港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险。如在内地开市香港
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休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险；
如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易，导致基
金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应，造成其价格波动
骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
6、交收制度带来的基金流动性风险
由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交
收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出
当日之后第二个港股通交易日）在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3 日才能回
到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面
临卖出港股后资金不能及时到账，造成支付赎回款日期比正常情况延后的风险。
7、港股通标的权益分派、转换等处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收
购等情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通
过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所
上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股
票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权
益，但不得通过港股通买入或卖出。
本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
8、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取
停牌措施。此外，不同于内地 A 股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量
化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A 股市场对存在退市可能的
上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST 及*ST 等标记）以警示
投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警示板，联交所采用非量化的退市
标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形
较 A 股市场相对复杂。
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因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给
基金带来损失的风险。
9、港股通规则变动带来的风险
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制
和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波
动的风险。
10、汇率风险
本基金以人民币募集和计价，部分投资于香港市场股票。港币相对于人民币的汇率
变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布
时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
11、其他可能的风险
除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临其他风险。
（十一）本基金连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，在基金管理人履行适当程序后，基金合同自动终止，无
需召开基金份额持有人大会。因此，本基金面临自动终止的风险。
（十二）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致
基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约
定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更
并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，决议生
效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清
算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理
人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
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内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金
投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人
并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
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（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责
任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，
并保证其真实性；
（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
（4）销售基金份额；
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（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要
措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券和转融
通出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他
为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
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（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份
额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，
但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除
外；
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（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投
资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知
基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管
人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务
的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律
行为；
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（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集
期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基
金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中
国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基
金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
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（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互
独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间
在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合
同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关或因
审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有
未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
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（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行
业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管
理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权
代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法
规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
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（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有
人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基
金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；
（3）增加、减少基金份额类别，或调整基金份额类别的设置及定义；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、转托管、基金交易、非交易过户等业务规则；
（7）本基金推出新业务或新服务；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自
出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决
定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当
配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%
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以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配
合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效
期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明
本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派
代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
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（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基
金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件
时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的
基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载
明的形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系
统。通讯开会应以书面形式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基
金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基
金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，
不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
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（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表
决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、如果参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于在权益登记日基金总份
额的二分之一，则召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月后、六
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会应有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人或其代理人参加，方可召
开。
4、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采用网络、
电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权；本基金亦可采
用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基
金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明，会议程序
比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决
定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的
其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基
金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表
均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含
50%）选举产生一名基金份额持有人或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人
大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单
位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位
名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形
成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作
方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会
议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知
规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当
计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人
代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大
会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有
人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出
席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可
以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重
新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，
不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由
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公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票
进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公
证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的
决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变
更的，基金管理人在与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修
改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件和程序”
部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人
大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额
或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份
额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相
关基金份额的二分之一（含二分之一）；
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3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权
益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人
大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以
上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二
以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
三、基金合同解除和终止的事由和程序
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同
约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变
更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，决议生
效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
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1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清
算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理
人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
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5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并
将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如
经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲
裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的，并对各
方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
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《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法
律）管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：泓德基金管理有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层
邮政编码：100088
法定代表人：王德晓
成立时间：2015 年 3 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可[2015]258 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.43 亿元人民币
存续期间：长期
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可
的其它业务。
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
泓德卓远混合型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：李建红
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 252.20 亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资
范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资
证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托
管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
1. 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经
中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合
交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次
级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券、
证券公司短期公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定
期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票
占股票资产的比例不超过 50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
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的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
（1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的
股票占股票资产的比例不超过 50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上
市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内
和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起 3 个月内予以全部卖出；
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（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期
后不得展期；
（12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
4）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%；
5）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 15%；
7）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；
8）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%；
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9）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国
债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（14）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定
期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
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重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先
的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事
会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5.基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
除上述第 2 条第（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限
制进行变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。《基金法》及其他有
关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人
选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定
及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管
人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对
于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但投
资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；本基金投资于具
有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不
得超过 20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基
金资产净值的比例合计不得超过 5%。
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有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当
程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、
岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基
金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款
证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存
款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财
产损失的，由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的基金财产损失。
流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银
行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部
提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为
导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项
规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账
目核对、到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务
总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总
体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行
复核，审查存款银行资格等。
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（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办
理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中
遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送
或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行
发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应
全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指
定账户的，由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预
留印鉴发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留
印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。
变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人
变更，应及时加盖公章书面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押
或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的
《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定
的分支机构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应
在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款
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凭证（以下简称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，
且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会
计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过
快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证
的，由存款银行分支机构指定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确
认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理
人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托
管人，原存款凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的定期存款，存款银
行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对
账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄
送至基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构
指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到
期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人
与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管
人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
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基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行
应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文
件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定
的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日
支付，存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原
因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金
合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基
金财产损失的，相关损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符
合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单
并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易
对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管
理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。
新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结
算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手
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名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个交易日
内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，
并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管
理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损
失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交
单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交
易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的
任何损失和责任。
（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发
布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等
流通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算
有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责
登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非
公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上
述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
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基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金
托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个
工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积
极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或
市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金
确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风
险，基金托管人不承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、
发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时
间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工
作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使基金托管人无法审
核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流
通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相
关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措
施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金
合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人
不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价
值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务
的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监
管机构的相关规定。
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（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净
值计算、各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律
法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知
基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管
理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以
书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因
及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按
照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，
由此造成的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
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（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发
出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人
应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积
极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确保
基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。
未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金
托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金
托管人不承担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时
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通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损
失。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的
基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保
证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议
当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并
管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金
财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金
管理人应聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报
告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办理退款等
事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管
账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名
称应为“泓德卓远混合型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
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（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和
运用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算
工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资
品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无
相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司
和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机
构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金
托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人
应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登
录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人
进行，重置后务必及时通知基金托管人。
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基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理
人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资
料提供给基金托管人。
2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基
金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关
规定使用并管理。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、
中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管
人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担
保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理
人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有
关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人
应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送
达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成
的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于 15 年。
对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同
传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同
传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
五、基金资产净值计算、估值和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
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1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额基金资产净值除以当日
该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5
位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有
规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管人复核，
按规定公告。
2.复核程序
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关
法律法规的规定对外公布。
3.根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净
值信息的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
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基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册
定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符
时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复
核；在季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束
之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金
年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金
管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审
计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基
础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理
人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保
管，则按相关法律法规承担责任。
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在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理
人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并
应遵守保密义务。
七、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未
能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效
的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束
力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守各自的职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行
基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法
律）管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不
得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而
在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而
在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。
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（三）基金财产的清算
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和销售机构提供。
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额
持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、资料发送
1、基金交易对账单
基金管理人根据基金份额持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍
持有基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人未详
实填写或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致
基金管理人无法送出的除外。
2、其他相关的信息资料
指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材
料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。
二、红利再投资
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，登记机
构将其所获红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届时的
基金分红公告为准）。红利再投资免收申购费用。
三、定期定额投资
本基金可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务，即投资者可通过固定的
销售机构，采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受日常最低申购金额限
制。定期定额具体实施时间和业务规则详见基金管理人发布在指定信息披露媒介及公司
网站的公告。
四、基金转换
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投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开通基金转换业务的销售机构办理基金
转换业务。基金转换需遵守转入基金、转出基金有关基金申购赎回的业务规则。办理基
金转换业务的投资者可获得一定的费率优惠，具体业务规则和办理时间详见基金管理人
发布在指定媒介的公告。
五、呼叫中心
呼叫中心人工座席每个交易日（上午 9：00-11：30；下午 13：00-17：00）为投资
人提供服务，客服热线服务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料
修改等专项服务。
客户服务电话：4009-100-888
六、电子邮件服务
投资者在申请开立基金管理人基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金管理人
客服电话订制电子邮件服务，可自动获得相应服务。未预留相关资料的投资者可办理资
料变更后获得此项服务。
七、短信服务
投资者在申请开立基金管理人基金账户时如预留手机号码并通过基金管理人客服
电话订制短信服务，可自动获得相应服务。未预留相关资料的投资者可办理资料变更后
获得此项服务。
八、客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、书信、
电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还
可以通过其他销售机构的服务电话对该其他销售机构提供的服务进行投诉或提出建议。
客服邮箱：service@hongdefund.com
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基
金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应披露事项
以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开披露。
序号 公告名称 时间
1 泓德基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 2023-05-18
2 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加浙江同花顺基金销售有
限公司为销售机构的公告
2023-04-25
3 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加珠海盈米基金销售有限
公司为销售机构的公告
2023-03-23
4 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海好买基金销售有限
公司为销售机构的公告
2023-03-23
5 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加京东肯特瑞基金销售有
限公司为销售机构的公告
2023-03-02
6 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金参与湘财证券股份有限公司
费率优惠活动的公告
2023-02-28
7 泓德基金管理有限公司关于旗下基金参与部分销售机构基金转换费率
优惠活动的公告
2023-02-24
8 泓德基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2023-02-21
9 泓德基金管理有限公司关于泓德卓远混合型证券投资基金基金经理变
更的公告
2023-02-21
10 泓德基金管理有限公司关于调整旗下基金在中国工商银行股份有限公
司最低申购及定投金额起点的公告
2023-01-13
11 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券股份有限公司
为销售机构的公告
2022-12-13
12 泓德基金管理有限公司关于泓德卓远混合型证券投资基金增加恒泰证
券股份有限公司为销售机构的公告
2022-11-24
13 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加泰信财富基金销售有限
公司的公告
2022-11-04
14 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国工商银行股份有限公 2022-08-31
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司开通转换业务的公告
15 泓德基金管理有限公司关于泓德卓远混合型证券投资基金增加国联证
券股份有限公司为销售机构的公告
2022-07-27
16 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加济安财富（北京）基金销
售有限公司为销售机构的公告
2022-07-20
17 泓德基金管理有限公司关于泓德卓远混合型证券投资基金增加联储证
券有限责任公司为销售机构的公告
2022-07-19
18 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华宝证券股份有限公司
为销售机构的公告
2022-07-08
19 泓德基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2022-06-08
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第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印
件。
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151
第二十五部分 备查文件
一、备查文件目录
1、中国证监会准予泓德卓远混合型证券投资基金注册的文件。
2、《泓德卓远混合型证券投资基金基金合同》。
3、《泓德卓远混合型证券投资基金托管协议》。
4、法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件
二、存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
三、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备
查文件的复制件或复印件。
泓德基金管理有限公司
2023 年 6 月