基金管理人:诺德基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 7 月 21 日
诺德优势产业 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺德优势产业
场内简称 -
基金主代码 010878
交易代码 010878
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 3 月 30 日
报告期末基金份额总额 212,196,997.98 份
投资目标
本基金重点关注具有核心竞争力、可带来长期持续回
报的优势产业,通过对产业链相关公司的深度研究,
挖掘产业优质个股,在有效控制风险的前提下,力争
实现超越业绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的
长期稳健地增值。
投资策略
本基金采用主题投资策略,主要通过着重分析宏观经
济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素,分析各行
业盈利周期、行业竞争力和行业估值,精选优势产业
及其相关行业。并将通过自上而下的筛选,结合产业
分析比较、上市公司战略规划及市场竞争力分析等方
法,挖掘产业优质个股,作为重点进行投资。同时,
本基金通过对宏观经济、政策环境、市场情绪、估值
水平等因素的深入分析,对未来股票市场和债券市场
的走势进行科学合理的预判,确定组合中各大类资产
合理的配置比例。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*70%+中债综合全价指数收益率*20%+恒生指数收益率*10%
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风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股
票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。本基金
投资港股通标的股票的,需承担港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险。
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2021 年 4 月 1 日 - 2021 年 6 月 30 日 )
1.本期已实现收益 5,110,206.32
2.本期利润 8,624,378.98
3.加权平均基金份额本期利润 0.0406
4.期末基金资产净值 221,073,625.36
5.期末基金份额净值 1.0418
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.06% 0.75% 2.74% 0.74% 1.32% 0.01%
自基金合同
生效起至今 4.18% 0.74% 2.78% 0.74% 1.40% 0.00%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:本基金成立于 2021 年 3 月 30 日,图示时间段为 2021 年 3 月 30 日至 2021 年 6 月 30 日。
本基金成立未满 1年。本基金的建仓期 6个月,截止 2021 年 6 月 30 日,本基金建仓期尚未结束。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
朱红
本基金基
金经理、
诺德主题
2021 年 3 月
30 日 - 13
大连理工大学工商管
理硕士。2007 年 8 月
至 2009 年 10 月在新
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灵活配置
混合型证
券投资基
金、诺德
消费升级
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、投
资总监
华基金管理有限公司
投资管理部担任投资
总监助理、基金经理
助理。2009 年 11 月加
入诺德至今,先后担
任投资研究部高级研
究员、基金经理助理
职务。现任投资总监,
具有基金从业资格。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日;除首任基金经理外,“任职
日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;“离任日
期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有
损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,
维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券
时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出
现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交
易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺
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德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和
其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、
界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,
本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%
的交易,也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
在中国经济由高速增长向高质量发展阶段的时代背景下,产业转型升级风起云涌。《十四五
规划纲要》提出“坚持创新驱动发展,把创新放在我国现代化建设全局中核心地位的位置,加快
建设科技强国”。大国竞争本质上是科技实力的竞争,经过坚持不懈的长期投入和市场激烈竞争,
我国的科技、制造业目前正在经历一个从量变到质变蜕变的阶段,如互联网、光伏、新能源汽车
等领域正取得突破,逐渐成为我国的优势产业。另一方面,中国消费市场巨大,而目前我国消费
水平远远低于发达国家,随着人们收入水平的提升,消费升级是一个长期的趋势,相关的一些消
费产业正在快速崛起,长期发展前景广阔,其中部分细分赛道的优质公司值得重点关注,潜力巨
大。
本基金二季度处于建仓期,精选中国优势产业中估值合理的优质行业龙头,追求长期可持续
回报。
随着中国企业在研发、技术上的持续投入与积累,中国制造业快速崛起,中国制造向中国创
造转型,部分行业中的优秀公司已经可以比肩甚至超越海外同类公司,同时其上下游产业链配套
完善,能够快速响应,在新品迭代、产品质量、成本管理等方面已处于领先地位,形成了极具竞
争力的优势产业。中国是一个有着悠久历史和不同地域特征的大国,具有独特的文化和产品,这
些领域有着很高的壁垒,龙头公司的优势行业地位难以撼动。
在中国经济由高速增长向高质量发展阶段的时代背景下,具有核心竞争力的优秀公司凭借技
术、品牌、渠道等优势进一步扩大市场份额,竞争格局清晰,强者恒强,长期发展前景明确,有
望充分享受增长的红利。本基金将通过深挖相关优势产业中的优质企业,力争获取长期可持续收
益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2021 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.0418 元,累计净值为 1.0418 元。本报告期份
额净值增长率为 4.06%,同期业绩比较基准增长率为 2.74%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 175,920,606.03 72.50
其中:股票 175,920,606.03 72.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 20,014,000.00 8.25
其中:债券 20,014,000.00 8.25
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 20,000,000.00 8.24
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 24,767,719.44 10.21
8 其他资产 1,952,089.62 0.80
9 合计 242,654,415.09 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 146,254,895.22 66.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.01
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 64,122.55 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,972.01 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 15,994.06 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 146,380,018.67 66.21
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 - -
C 消费者常用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息技术 14,675,228.54 6.64
I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 14,865,358.82 6.72
合计 29,540,587.36 13.36
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 06049 保利物业 339,000 14,865,358.82 6.72
2 00700 腾讯控股 30,200 14,675,228.54 6.64
3 603369 今世缘 243,800 13,204,208.00 5.97
4 002402 和而泰 494,500 11,853,165.00 5.36
5 002271 东方雨虹 192,927 10,672,721.64 4.83
6 600887 伊利股份 275,500 10,146,665.00 4.59
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7 000858 五粮液 33,300 9,919,737.00 4.49
8 002851 麦格米特 302,300 9,440,829.00 4.27
9 300327 中颖电子 108,500 9,247,455.00 4.18
10 000739 普洛药业 302,352 8,889,148.80 4.02
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 20,014,000.00 9.05
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,014,000.00 9.05
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019649 21 国债 01 200,000 20,014,000.00 9.05
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在报
告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 225,632.00
2 应收证券清算款 1,455,945.37
3 应收股利 53,664.00
4 应收利息 216,848.25
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5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,952,089.62
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 212,196,997.98
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
填列) -
报告期期末基金份额总额 212,196,997.98
注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内,本基金管理人未持有本基金份额。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。
2、《诺德优势产业混合型证券投资基金基金合同》。
3、《诺德优势产业混合型证券投资基金托管协议》。
4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
5、诺德优势产业混合型证券投资基金本季度报告原文。
6、诺德基金管理有限公司董事会决议。
9.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话
400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@nuodefund.com。
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