建信基金管理有限责任公司建信高端装备股票型证券投资基金托管协议

建信基金管理有限责任公司
建信高端装备股票型证券投资基金
托管协议
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：光大证券股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人 ................................................... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ....................................... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .................................... 13
五、基金财产的保管 ...................................................... 14
六、指令的发送、确认和执行 .............................................. 17
七、交易及清算交收安排 .................................................. 20
八、基金资产净值计算和会计核算 .......................................... 23
九、基金收益分配 ........................................................ 25
十、基金信息披露 ........................................................ 25
十一、基金费用 .......................................................... 26
十二、基金份额持有人名册的保管 .......................................... 28
十三、基金有关文件档案的保存 ............................................ 28
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...................................... 29
十五、禁止行为 .......................................................... 31
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 32
十七、违约责任 .......................................................... 34
十八、争议解决方式 ...................................................... 35
十九、基金托管协议的效力 ................................................ 35
二十、其他事项 .......................................................... 36
二十一、基金托管协议的签订 .............................................. 36
鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，
拟募集发行建信高端装备股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）；
鉴于光大证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证
券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信高端装备股票型证券投资基金
的基金管理人，光大证券股份有限公司拟担任建信高端装备股票型证券投资基
金的基金托管人；
为明确建信高端装备股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与《建信高端装备股票型证券
投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的
含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
成立时间：2005年9月19日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会、中国证监会证
监基金字[2005]158号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业
务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
注册资本：人民币2亿元
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
成立时间：1996年4月23日
批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214号文
基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242号
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券
投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券
投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
组织形式：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
注册资本：461078.7639万元人民币
存续期间：持续经营
联系人：窦华宸
联系电话：021-22167436
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号
＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《建信高端装备股票型
证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定订立。
本托管协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、
义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则，经协商一致，签订本托管协议。
除非本托管协议另有约定，本托管协议所使用的词语或简称与其在《基金
合同》的释义部分具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本托管协议的
约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会允许基金投资
的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资标的股票”）、股指期货、
股票期权、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、
中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券
回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本托管协议的
约定，对基金投资、融资比例进行监督。
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置
比例为：
基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的80-95%，其中
投资于本基金界定的“高端装备行业股票”的比例不低于非现金资产的80%；
港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣
除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本
基金的投资比例相应调整。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循
以下投资限制：
1）股票资产投资比例为基金资产的80-95%，其中投资于本基金界定的
“高端装备行业股票”的比例不低于非现金资产80%；港股通标的股票投资
比例不超过全部股票资产的50%；
2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市
的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按
照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限
制；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
8）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
12）本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合：
①在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
②在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的15%；
③在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得
超过基金持有的债券总市值的30%；
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%；
13）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的30%；
15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第2）、9）、15）、16）项情形之外，因证券、期货市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3、为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在
履行适当程序后不再受相关限制。
4、基金托管人根据有关法律法规规定及《基金合同》和本托管协议约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
基金托管人依据有关法律法规规定和《基金合同》约定对基金管理人参与
银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手的名单，并约
定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内
电话或书面回函确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供
的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期对银行间债券市场现券及回购交
易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回
函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交
易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人参与银行间债券市场交易时，应按银行间债券市场的交易规则
进行交易，并有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的
损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易
时，基金托管人应及时电话或书面回函提醒基金管理人，经提醒后仍未改正，
造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。如果基
金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，
基金托管人应承担相应责任。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本托管协议的
约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管
人完成相关业务办理。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。
（1）基金管理人投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行
股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公
开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可
交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未
上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁
定期不明确的证券。
（3）基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名
下，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券
登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及基
金财产的直接损失，由基金管理人承担。
（4）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策
流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据
基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明
确具体比例，避免基金出现流动性风险。
（5）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基
金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件
（如有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管
理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、
总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整。
（6）基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为
因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大
风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和
整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权
拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不
承担任何责任，并有权报告中国证监会。
（7）如果基金管理人未按照本托管协议的约定向基金托管人报送相关数
据或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能按照《基金合同》及本托管协
议的约定履行基金托管人职责，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人
按照本托管协议履行监督职责后不承担上述损失。
（8）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况；
2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况；
3）有关比例限制的执行情况；
4）信息披露情况。
（9）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托
管人发出的书面提示，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进
行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告
的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法
律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以书面形式或双方认可的
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在三个工作日内及时核对并以书面形
式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违
规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损
失的，基金托管人应承担相应责任。
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度
保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨
询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，
无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的
影响、信息披露、费用列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对
投资者权益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。
基金托管人依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书的约定，
对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行监督。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》和本托管协议规定，
基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证
券账户等投资所需其他账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产
净值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，
是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和是否监督基金投资
运作等行为。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产
进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提
交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定的，应及时以书面
形式或双方认可的方式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后
应在下一工作日及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人
按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金托管人在限期内纠正。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基金
以及基金管理人因此所遭受的损失。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效
监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国
证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和证券经纪商的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人依据合法程序作出
的合法合规的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产，
法律法规、基金合同及本托管协议另有规定除外。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的基金托管专户、证券账户等投资
所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的独立核算和分账管理，确保基金财
产的完整和独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照《基金合同》和本托管协议
的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产和基金认（申）购过程中产生的应
收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，
到账日基金资产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取
措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。基金托管人对此予以必要的配合与协助，但不承担任何责任。
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验证
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银
行开设的“基金募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金
发售时，符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，基金管理人应将募集
到的属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户，
基金托管人在收到资金当日出具书面文件确认资金到账情况。同时在规定时间
内，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对
基金进行验资，出具验资报