中信建投基金管理有限公司中信建投远见回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投基金管理有限公司
中信建投远见回报混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人： 中信建投基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
二零二三年八月中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
重要提示
中信建投远见回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ） 申请募集
的准予注册文件名称为： 《关于准予中信建投远见回报混合型证券投资基金注
册的批复》 （证监许可〔 2021〕 695 号） ， 注册日期为： 2021 年 3 月 5 日。 本
基金基金合同于 2021 年 8 月 10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） ， 在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。
在严格控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管理， 力争为基金份额持
有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资人在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认
购（或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投
资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包
括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，
本基金的特有风险等。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约
定。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。 本
基金投资范围包括资产支持证券， 资产支持证券的投资可能给本基金带来额外
风险， 包括信用风险、 利率风险、 提前偿付风险等。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
程序后， 可以启动侧袋机制， 具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”
等有关章节。 请投资人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定
风险。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券
型基金， 低于股票型基金。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则， 在投资人作出投资
决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负责。
此外， 本基金以 1 元发售面值进行募集， 在市场波动等因素的影响下， 存在份
额净值跌破 1 元发售面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资人有可能获得较高的收益， 也有可
能损失本金。 投资有风险， 投资人认购（或申购） 基金时应仔细阅读本基金的
《招募说明书》 、 《基金合同》 、 基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金表现的保证。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2023 年 8 月 28 日， 有关财务数据
和净值截止日为 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计） 。 本基金托管人交通
银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
目录
第一部分 前言.................................................................................................................................. 1
第二部分 释义.................................................................................................................................. 2
第三部分 基金管理人...................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人.................................................................................................................... 16
第五部分 相关服务机构................................................................................................................ 21
第六部分 基金的募集.................................................................................................................... 40
第七部分 基金合同的生效............................................................................................................ 41
第八部分 基金份额的申购与赎回................................................................................................ 42
第九部分 基金的投资.................................................................................................................... 54
第十部分 基金的业绩.................................................................................................................... 66
第十一部分 基金的财产................................................................................................................ 69
第十二部分 基金资产估值............................................................................................................ 70
第十三部分 基金的收益与分配.................................................................................................... 77
第十四部分 基金费用与税收........................................................................................................ 79
第十五部分 基金的会计与审计.................................................................................................... 82
第十六部分 基金的信息披露........................................................................................................ 83
第十七部分 侧袋机制.................................................................................................................... 90
第十八部分 风险揭示.................................................................................................................... 92
第十九部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清算............................................................98
第二十部分 基金合同内容摘要.................................................................................................. 100
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要.................................................................................. 118
第二十二部分 对基金份额持有人的服务.................................................................................. 136
第二十三部分 其他应披露事项.................................................................................................. 138
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式..............................................................................140
第二十五部分 备查文件.............................................................................................................. 141中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
1
第一部分 前言
《中信建投远见回报混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募
说明书” 或“本招募说明书” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》 、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等有关法律法规及《中信建投远见
回报混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ） 编写。
本招募说明书的内容涵盖中信建投远见回报混合型证券投资基金（以下简
称“本基金” ） 的投资目标、 投资理念、 投资策略、 风险以及认购、 申购和赎
回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项， 投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书， 并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信
息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书
作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合
同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务， 应详细查阅基金合同。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
2
第二部分 释义
在本招募说明书中， 除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金： 指中信建投远见回报混合型证券投资基金
2、 基金管理人： 指中信建投基金管理有限公司
3、 基金托管人： 指交通银行股份有限公司
4、 基金合同： 指《中信建投远见回报混合型证券投资基金基金合同》 及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投远见
回报混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书： 指《中信建投远见回报混合型证券投资基
金招募说明书》 及其更新
7、 基金产品资料概要： 指《中信建投远见回报混合型证券投资基金基金产
品资料概要》 及其更新
8、 基金份额发售公告： 指《中信建投远见回报混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
9、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文
件、 司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、
通知等
10、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、 同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其不时
做出的修订中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
3
12、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、 同年 9 月
1 日实施的， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章
的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其
不时做出的修订
13、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁
布机关对其不时做出的修订
15、 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
16、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
17、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、
社会团体或其他组织
20、 合格境外投资者： 指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者境内证券期货投资管理办法》 及相关法律法规规定使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者
21、 投资人、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份
额， 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
4
24、 销售机构： 指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议， 办理基金销售业务的机构
25、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为中信建投基金
管理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售
机构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
29、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面
确认的日期
30、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金
财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最
长不得超过 3 个月
32、 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日
34、 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请
的开放日
35、 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
36、 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业务的工作日
37、 开放时间： 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时间段中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
5
38、 《业务规则》 ： 指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规
则》 ， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
39、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期
申购日、 申购金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定资
金账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%
46、 元： 指人民币元
47、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、
银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
48、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应
收申购款及其他资产的价值总和
49、 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
6
51、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、 基金份额的类别： 指本基金根据认购费、 申购费、 销售服务费收取方
式等的不同， 将基金份额分为不同的类别
53、 A 类基金份额： 指在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用而不收
取销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
54、 C 类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认
购、 申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
55、 规定媒介： 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性
报刊及《信息披露办法》 规定的互联网网站（包括基金管理人网站、 基金托管
人网站、 中国证监会基金电子披露网站） 等媒介
56、 销售服务费： 指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以
及基金份额持有人服务的费用
57、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金
份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回
的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
58、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、 流
通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
59、 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算， 目的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平对
待， 属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户
60、 特定资产： 包括： （一） 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性的资产； （二） 按摊余成本计量且计提资产减中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
7
值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产； （三） 其他资产价值存在重
大不确定性的资产
61、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
8
第三部分 基金管理人
一、 基金管理人简况
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、 19 层
邮政编码： 100010
法定代表人： 黄凌
成立日期： 2013 年 9 月 9 日
批准设立机关： 中国证监会
批准设立文号： 证监许可〔 2013〕 1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证
监会许可的其他业务。
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 45000 万元人民币
联系人： 武菲菲
电话： 010-59100288
存续期限： 永久存续
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 100%。
二、 主要人员情况
1、 董事会成员
黄凌， 中国国籍， 中共党员， 湖南大学博士研究生学历。 曾任华夏证券股
份有限公司综合管理部高级业务董事， 中信建投证券股份有限公司债券业务部
总经理助理、 债券承销部行政负责人、 投资银行业务委员会联席主任， 现任中
信建投证券股份有限公司执行委员会委员、 机构业务委员会主任、 投资银行业
务管理委员会联席主任， 兼任中信建投基金管理有限公司党委书记、 董事长，
中信建投（国际） 金融控股有限公司董事。 黄凌先生还担任中国证券业协会绿
色发展专业委员会副主任委员、 上海证券交易所理事会债券发展委员会副主任
委员、 北京市证券业协会资管业务委员会委员。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
9
金强， 中国国籍， 中共党员， 电子科技大学硕士研究生学历。 曾任华夏证
券股份有限公司东北管理总部总经理助理， 中信建投证券股份有限公司沈阳分
公司总经理、 北京东直门中心营业部总经理、 北京安立路中心营业部总经理，
现任中信建投基金管理有限公司党委副书记、 副董事长、 总经理。
王军， 中国国籍， 中共党员， 中国农业大学博士研究生学历。 中信建投基
金管理有限公司独立董事， 现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、 中国
农业大学中国期货与金融衍生品研究中心研究员、 MBA 教育中心党支部书记，
财新智库特约研究员。
袁冬梅， 中国国籍， 中共党员， 北京大学本科学历。 中信建投基金管理有
限公司独立董事， 曾任北京市对外经济律师事务所律师， 北京市共和律师事务
所创始合伙人/律师， 现任中共北京天达共和律师事务所党总支书记、 顾问/律
师。 袁冬梅女士还担任北京市人大常委会立法咨询专家。
殷剑峰， 中国国籍， 中共党员， 中国社科院博士研究生学历。 中信建投基
金管理有限公司独立董事， 曾任中国社科院金融研究所研究室主任、 所长助
理、 副所长， 现任对外经济贸易大学金融学院教授、 博士生导师， 浙商银行股
份有限公司首席经济学家； 兼任先锋基金管理有限公司独立董事、 徽商银行股
份有限公司独立非执行董事、 温州银行股份有限公司独立董事。 殷剑峰先生还
担任中国金融学会理事， 中国世界经济学会常务理事， 中国现代金融学会常务
理事和学术委员会委员。
2、 职工监事
赵亮， 中国国籍， 中共党员， 黑龙江大学研究生学历。 曾任国研信息科技
有限公司工程师、 经理， 中信建投证券股份有限公司理财规划师， 中信建投基
金管理有限公司交易部交易员， 现任中信建投基金管理有限公司交易部行政负
责人、 中央交易员。
3、 高级管理人员
金强， 现任公司副董事长、 总经理， 简历同上。
方俊才， 中国国籍， 群众， 中国人民大学本科学历。 曾任南方证券郑州投
资管理有限公司行政部经理， 北海国际招商股份有限公司证券部经理， 江南证中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
10
券有限责任公司重庆证券营业部总经理， 富国基金管理有限公司北京分公司、
零售业务部总经理， 现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
朱伟， 中国国籍， 中共党员， 中国政法大学研究生学历。 曾任北京市第二
中级人民法院代理审判员、 北京市第三中级人民法院代理审判员、 中信建投证
券股份有限公司法律合规部总监， 现任中信建投基金管理有限公司党委委员、
纪委书记、 督察长。
王欢， 中国国籍， 中共党员， 中国人民大学研究生学历。 曾任安永华明会
计师事务所金融审计部高级审计员、 中信建投证券股份有限公司计划财务部核
算一部负责人， 现任中信建投基金管理有限公司党委委员、 财务负责人， 并任
财务部及综合管理部行政负责人。
张欣宇， 中国国籍， 群众， 北京理工大学硕士研究生学历。 曾任九州证券
股份有限公司技术服务部副总经理、 中信建投证券股份有限公司信息技术部高
级副总裁， 现任中信建投基金管理有限公司首席信息官。
4、 本基金基金经理
谢玮先生， 中国社会科学院研究生院经济学博士。 曾任中证金融研究院博
士后， 从事资本市场研究工作； 2016 年 9 月加入中信建投基金管理有限公司，
曾任投资研究部研究员、 权益投资部总监， 现任中信建投基金管理有限公司权
益投资二部行政负责人、 基金经理。 2018 年 6 月至 2021 年 4 月担任中信建投
聚利混合型证券投资基金基金经理、 2019 年 4 月起至今担任中信建投医改灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 2020 年 9 月起至今担任中信建投医药健康
混合型证券投资基金基金经理、 2021 年 8 月起至今担任中信建投远见回报混合
型证券投资基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
金强， 简历同上。
栾江伟， 北京协和医学院药物分析学硕士。 曾任新华基金管理股份有限公
司基金经理， 现任中信建投基金管理有限公司权益投资一部行政负责人、 基金
经理。
周紫光， 大连理工大学工学硕士。 曾任江海证券有限责任公司研究员、 平
安证券股份有限公司研究员、 方正证券股份有限公司研究员、 中信建投基金管中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
11
理有限公司投资研究部研究员， 现任中信建投基金管理有限公司研究部行政负
责人、 基金经理。
谢玮， 简历同上。
许健， 中央财经大学统计学硕士。 曾任中国邮政集团公司投资主办、 中信
银行股份有限公司固定收益投资经理， 现任中信建投基金管理有限公司固定收
益部行政负责人、 基金经理。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 自《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理， 分别记账， 进行证券投资；
6、 除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信
息， 确定基金份额申购、 赎回的价格；
9、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、 编制季度报告、 中期报告和年度报告；
11、 严格按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露
及报告义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
12
保密， 不向他人泄露， 但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求提供， 或因
审计、 法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
13、 按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
14、 按规定受理申购与赎回申请， 及时、 足额支付赎回款项；
15、 依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关
的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
20、 因违反《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时， 应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
24、 基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、 执行生效的基金份额持有人大会的决议；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
13
26、 建立并保存基金份额持有人名册；
27、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
四、 基金管理人承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 、
《销售办法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 等法律法规的行为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违法行为的发生。
2、 基金管理人的禁止行为：
（1） 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、 挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守， 不按照规定履行职责；
（8） 法律、 行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范， 诚实信用、 勤勉尽责， 不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反法律法规、 基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、 干扰、 阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、 滥用职权， 不按照规定履行职责；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利获取的未公开信息，
利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动；
（8） 协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9） 违反证券交易所业务规则， 利用对敲、 倒仓等非法手段操纵市场价
格， 扰乱市场秩序；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
14
（10） 贬损同行， 以提高自己；
（11） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、 误导、 欺诈成份；
（12） 以不正当手段谋求业务发展；
（13） 有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（14） 其他法律、 行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、 基金经理承诺
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2） 不得利用职务之便为自己、 受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规
定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金
投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（4） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、 基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理
人的发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管
理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情
况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系， 并制定了科学完
善的内部控制制度。
1、 内部控制目标
（1） 保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则， 自觉形
成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。
（2） 防范和化解经营风险， 提高经营管理效益， 确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整， 实现持续、 稳定、 健康发展。
（3） 确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、 准确、 及时、 完整。
2、 内部控制原则
（1） 健全性原则。 内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、 各个部门和
各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
15
（2） 有效性原则。 通过科学的内部控制手段和方法， 建立合理的内部控制
程序， 维护内部控制的有效执行。
（3） 独立性原则。 基金管理人各机构、 部门和岗位职责保持相对独立， 基
金资产、 固有财产、 其他资产的运作相互分离。
（4） 相互制约原则。 基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、 相互制
衡。
（5） 成本效益原则。 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成
本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、 内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位
责任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、
有效的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，
遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审慎性原则和适时性原则， 制订了系统完
善的内部控制制度。 内部控制的内容包括投资管理业务控制、 信息披露控制、
信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部稽核控制等。
4、 基金管理人关于内部控制制度的声明
（1） 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、 准确。
（2） 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
16
第四部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
（一） 基金托管人概况
公司法定中文名称： 交通银行股份有限公司（简称： 交通银行）
公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人： 任德奇
住 所： 中国（上海） 自由贸易试验区银城中路188号
办公地址： 上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码： 200336
注册时间： 1987年3月30日
注册资本： 742.63亿元
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]25号
联系人： 陆志俊
电 话： 95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的
发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交
易所挂牌上市， 2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 交通银行连续13年跻身
《财富》 (FORTUNE)世界500强， 营业收入排名第137位； 列《银行家》 (The
Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2023年3月31日， 交通银行资产总额为人民币13.65万亿元。 2023年一
季度， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币203.8亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部” ） 。 现有员工具有多年
基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工
程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋
发向上的资产托管从业人员队伍。
（二） 主要人员情况中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
17
任德奇先生， 董事长、 执行董事， 高级经济师。
任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中： 2019年12月至2020年7月代
为履行行长职责） 、 执行董事， 2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长
（其中： 2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责） 、 执行董事， 2018年8月
至2019年12月任交通银行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、
副行长， 其中： 2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股） 有限公司非执行
董事， 2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；
2014年7月至2016年11月任中国银行副行长， 2003年8月至2014年5月历任中国建
设银行信贷审批部副总经理、 风险监控部总经理、 授信管理部总经理、 湖北省
分行行长、 风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳
阳长岭支行、 岳阳市中心支行、 岳阳分行， 中国建设银行信贷管理委员会办公
室、 信贷风险管理部工作。 任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生， 副董事长、 执行董事、 行长， 高级经济师。
刘先生2020年7月起担任交通银行行长； 2016年11月至2020 年5月任中国投
资有限责任公司副总经理； 2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司
副总经理； 2014年6月至2014年12月任中国光大（集团） 总公司执行董事、 副总
经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事
长、 中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司执行董事兼副主
席、 中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、 中国光大实业（集团） 有限责
任公司董事长） ； 2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、 副行长
（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、 中国光大银行金融市场中心总经
理） ； 1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、 香港代表处、
资金部、 投行业务部工作。 刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学
位。
徐铁先生， 资产托管部总经理。
徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总经理； 2014年12月至2022年
4月任交通银行资产托管部副总经理； 2000年7月至2014年12月， 历任交通银行
资产托管部客户经理、 保险与养老金部副高级经理、 高级经理、 保险保障业务
部高级经理、 总经理助理。 徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
18
（三） 基金托管业务经营情况
截至 2023 年 3 月 31 日， 交通银行共托管证券投资基金 731 只。 此外， 交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计
划、 银行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养
老保障管理基金、 企业年金基金、 职业年金基金、 期货公司资产管理计划、
QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投
资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。
二、 基金托管人的内部控制制度
（一） 内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内
部管理， 托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章， 通过对各种风险的识
别、 评估、 控制及缓释， 有效地实现对各项业务的风险管控， 确保业务稳健运
行， 保护基金持有人的合法权益。
（二） 内部控制原则
1、 合法性原则： 托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监
管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、 全面性原则： 托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内
部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、 反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。
3、 独立性原则： 托管部独立负责受托基金资产的保管， 保证基金资产与交
通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核
算， 分账管理。
4、 制衡性原则： 托管部贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织架构的设
置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互制约， 并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、 有效性原则： 托管部在岗位、 业务二级部和风险合规部三级内控管理模
式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过
行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障各项内控管理目
标被有效执行。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
19
6、 效益性原则： 托管部内部控制与基金托管规模、 业务范围和业务运作环
节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三） 内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 、 《商业银行
资产托管业务指引》 等法律法规， 托管部制定了一整套严密、 完整的证券投资
基金托管管理规章制度， 确保基金托管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括
《交通银行资产托管业务管理办法》 、 《交通银行资产托管业务风险管理办
法》 、 《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》 、 《交通银行资产托管部
信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》 、 《交通银行
资产托管业务从业人员行为规范》 、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办
法》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工科学
合理， 技术系统管理规范， 业务管理制度健全， 核心作业区实行封闭管理， 落
实各项安全隔离措施， 相关信息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、 事中控制和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务
运行进行国际标准的内部控制评审。
三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产
的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的
计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资
金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反《证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》 的行
为， 及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进
行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行按规定报告中国证监
会。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
20
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 有权立即报
告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。
四、 其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银保监会及其他有关机关的
处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
21
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
1、 直销机构
（1） 直销中心
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 黄凌
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
传真： 010-59100298
联系人： 贾欣欣
客户服务电话： 4009-108-108
网址： www.cfund108.com
（2） 网上直销
直销网站： www.cfund108.com
2、 其他销售机构
（1） 交通银行股份有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 任德奇
联系人： 高天
网址： www.bankcomm.cn
客户服务电话： 95559
（2） 招商银行股份有限公司
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 缪建民
联系人： 季平伟
网址： www.cmbchina.com中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
22
客户服务电话： 95555
（3） 中信银行股份有限公司
住所： 北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 32-42 层
办公地址： 北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 32-42 层
法定代表人： 朱鹤新
联系人： 林大千
网址： www.citicbank.com
客户服务电话： 95558
（4） 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心
法定代表人： 谢永林
联系人： 朱琴
网址： http://bank.pingan.com
客户服务电话： 95511
（5） 宁波银行股份有限公司
住所： 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 陈佳瑜
网址： www.nbcb.com.cn
客户服务电话： 95574
（6） 北京农村商业银行股份有限公司
住所： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人： 王金山
联系人： 陈卓
网址： www.bjrcb.com
客户服务电话： 96198中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
23
（7） 渤海银行股份有限公司
住所： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人： 王婷婷
网址： www.cbhb.com.cn
客户服务电话： 95541、 400-888-8811
（8） 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司
住所： 北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人： 陈臣
网址： www.9ifund.com
客户服务电话： 400-158-5050
（9） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2
栋 3401
办公地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人： 张斌
联系人： 孙博文
网址： www.xinlande.com.cn
客户服务电话： 400-166-1188
（10） 腾安基金销售（深圳） 有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表人： 杨峻
联系人： 刘鸣
网址： www.txfund.com
客户服务电话： 95017、 4000-890-555中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
24
（11） 北京度小满基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼（度小满金融总
部） 1 层
法定代表人： 盛超
联系人： 赵兴龙
网址： www.duxiaomanfund.com
客户服务电话： 95055-4
（12） 诺亚正行基金销售有限公司
住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人： 吴卫国
联系人： 吕本泉
网址： www.noah-fund.com
客户服务电话： 400-821-5399
（13） 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-
13 室
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
12-13 室
法定代表人： 薛峰
联系人： 龚江江
网址： www.jjmmw.com.cn
客户服务电话： 4006-788-887
（14） 上海天天基金销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人： 其实
联系人： 屠彦洋中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
25
网址： www.1234567.com.cn
客户服务电话： 95021、 400-1818-188
（15） 上海好买基金销售有限公司
住所： 上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500 号 10 楼
法定代表人： 陶怡
联系人： 徐超逸
网址： www.howbuy.com
客户服务电话： 400-700-9665
（16） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人： 王珺
联系人： 韩爱彬
网址： www.fund123.cn
客户服务电话： 95188-8
（17） 上海长量基金销售有限公司
住所： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 高浩辉
网址： www.erichfund.com
客户服务电话： 400-820-2899
（18） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人： 吴强
联系人： 李珍珍
网址： www.5ifund.com中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
26
客户服务电话： 952555
（19） 上海利得基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-
36 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人： 李兴春
联系人： 伍豪
网址： www.leadfund.com.cn
客户服务电话： 400-032-5885
（20） 嘉实财富管理有限公司
住所： 海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址： 海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
法定代表人： 张峰
联系人： 李雯
网址： www.harvestwm.cn
客户服务电话： 400-021-8850
（21） 北京创金启富基金销售有限公司
住所： 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
法定代表人： 梁蓉
联系人： 张海洋
网址： www.5irich.com
客户服务电话： 010-66154828
（22） 泛华普益基金销售有限公司
住所： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 成都市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼
法定代表人： 杨远芬
联系人： 史若芬
网址： www.puyifund.com中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
27
客户服务电话： 400-080-3388
（23） 南京苏宁基金销售有限公司
住所： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 冯鹏鹏
网址： www.snjijin.com
客户服务电话： 95177
（24） 北京中植基金销售有限公司
住所： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B 座 21、 29 层
法定代表人： 武建华
联系人： 王晨光
网址： www.zzfund.com
客户服务电话： 400-8180-888
（25） 北京汇成基金销售有限公司
住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层
法定代表人： 王伟刚
联系人： 于伟伟
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话： 400-055-5728
（26） 海银基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼
法定代表人： 孙亚超
联系人： 刘辉
网址： www.fundhaiyin.com
客户服务电话： 400-808-1016中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
28
（27） 北京广源达信基金销售有限公司
住所： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 杨家明
网址： www.niuniufund.com
客户服务电话： 400-616-7531
（28） 上海万得基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人： 简梦雯
联系人： 马烨滢
网址： www.520fund.com.cn
客户服务电话： 400-799-1888
（29） 上海联泰基金销售有限公司
住所： 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址： 上海市虹口区北外滩临潼路 188 号
法定代表人： 尹彬彬
联系人： 陈东
网址： www.66liantai.com
客户服务电话： 400-118-1188
（30） 北京坤元基金销售有限公司
住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八
层 816 号
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A 座 30 层
3001B
法定代表人： 杜福胜
联系人： 郭美玲
网址： www.kunyuanfund.com中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
29
客户服务电话： 4006498989
（31） 泰信财富基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址： 北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表人： 彭浩
联系人： 孔安琪
网址： www.taixincf.com
客户服务电话： 400-004-8821
（32） 上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 李关洲
网址： www.jiyufund.com.cn
客户服务电话： 400-820-5369
（33） 上海中正达广基金销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 1204 室
办公地址： 上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 1204 室
法定代表人： 黄欣
联系人： 陆欣
网址： www.zhongzhengfund.com
客户服务电话： 400-6767-523
（34） 上海攀赢基金销售有限公司
住所： 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址： 上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼
法定代表人： 郑新林
联系人： 邓琦
网址： www.pytz.cn
客户服务电话： 021-68889082中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
30
（35） 上海陆金所基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址： （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人： 陈祎彬
联系人： 程晨
网址： www.lufunds.com
客户服务电话： 400-821-9031
（36） 珠海盈米基金销售有限公司
住所： 珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
办公地址： 广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、 8 楼
法定代表人： 肖雯
联系人： 邱湘湘
网址： www.yingmi.cn
客户服务电话： 020-89629066
（37） 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、 5 层
法定代表人： 吴志坚
联系人： 沈晨
网址： www.jnlc.com
客户服务电话： 4008-909-998
（38） 京东肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区知春路 76 号（写字楼） 1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
法定代表人： 邹保威
联系人： 姜颖
网址： http://jr.jd.com
客户服务电话： 95118、 400-098-8511
（39） 大连网金基金销售有限公司中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
31
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人： 樊怀东
联系人： 于秀
网址： www.yibaijin.com
客户服务电话： 4000-899-100
（40） 上海云湾基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号、 明月路 1257 号 1 幢
1 层 103-1、 103-2 办公区
办公地址： 上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼
法定代表人： 冯轶明
联系人： 江辉
网址： www.zhengtongfunds.com
客户服务电话： 400-820-1515
（41） 北京雪球基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
法定代表人： 李楠
联系人： 张玉洁
网址： www.danjuanapp.com
客户服务电话： 400-159-9288
（42） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号
法定代表人： 杨柳
联系人： 林丽
网址： www.ppwfund.com
客户服务电话： 400-666-7388中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
32
（43） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 毛淮平
联系人： 张静怡
网址： www.amcfortune.com
客户服务电话： 400-817-5666
（44） 洪泰财富（青岛） 基金销售有限责任公司
住所： 山东省青岛市市北区龙城路 31 号卓越世纪中心 1 号楼 5006 户
办公地址： 山东省青岛市市北区龙城路 31 号卓越世纪中心 1 号楼 5006 户
法定代表人： 李赛
联系人： 张萌
网址： www.hongtaiwealth.com
客户服务电话： 400-8189-598
（45） 中信建投期货有限公司
住所： 重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、 30 楼
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、 30 楼
法定代表人： 王广学
联系人： 刘芸
网址： www.cfc108.com
客户服务电话： 400-8877-780
（46） 和合期货有限公司
住所： 太原市菜园东街 2 号
办公地址： 太原市菜园东街 2 号
法定代表人： 朱彩红
联系人： 王景贵
网址： www.hhqh.com.cn
客户服务电话： 400-660-4882
（47） 中信建投证券股份有限公司中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
33
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
法定代表人： 王常青
联系人： 刘畅
网址： www.csc108.com
客户服务电话： 95587、 4008-888-108
（48） 招商证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人： 霍达
联系人： 业清扬
网址： www.cmschina.com
客户服务电话： 95565
（49） 中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人： 陈亮
联系人： 刘秋菊
网址： www.chinastock.com.cn
客户服务电话： 4008-888-888、 95551
（50） 申万宏源证券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 杨玉成
联系人： 余洁
网址： www.swhysc.com
客户服务电话： 95523、 400-889-5523
（51） 兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
34
办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
法定代表人： 杨华辉
联系人： 王仙鹤
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话： 95562
（52） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人： 黄炎勋
联系人： 周楷钰
网址： www.essence.com.cn
客户服务电话： 95517
（53） 渤海证券股份有限公司
住所： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区水上公园东侧宁汇大厦 A 座
法定代表人： 安志勇
联系人： 王星
网址： www.ewww.com.cn
客户服务电话： 956066、 400-651-5988
（54） 东吴证券股份有限公司
住所： 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
联系人： 陆晓
网址： www.dwzq.com.cn
客户服务电话： 95330
（55） 信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
35
法定代表人： 祝瑞敏
联系人： 付婷
网址： www.cindasc.com
客户服务电话： 95321
（56） 平安证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
25 层
法定代表人： 何之江
联系人： 罗云立
网址： www.stock.pingan.com
客户服务电话： 95511-8
（57） 恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合
楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
综合楼
法定代表人： 祝艳辉
联系人： 阴冠华
网址： www.cnht.com.cn
客户服务电话： 956088
（58） 华西证券股份有限公司
住所： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人： 杨炯洋
联系人： 谢国梅
网址： www.hx168.com.cn
客户服务电话： 95584
（59） 申万宏源西部证券有限公司中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
36
住所： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人： 王献军
联系人： 梁丽
网址： www.swhysc.com
客户服务电话： 95523、 400-889-5523
（60） 东方财富证券股份有限公司
住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人： 戴彦
联系人： 付佳
网址： www.18.cn
客户服务电话： 95357
（61） 江海证券有限公司
住所： 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人： 赵洪波
联系人： 周俊
网址： www.jhzq.com.cn
客户服务电话： 956007
（62） 国金证券股份有限公司
住所： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
法定代表人： 冉云
联系人： 陈瑀琦
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话： 95310中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
37
（63） 华宝证券股份有限公司
住所： 上海自由贸易试验区浦电路 370 号 2、 3、 4 层
办公地址： 上海自由贸易试验区浦电路 370 号 2、 3、 4 层
法定代表人： 刘加海
联系人： 刘之蓓
网址： www.cnhbstock.com
客户服务电话： 400-820-9898
（64） 联储证券有限责任公司
住所： 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
办公地址： 山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层， 北京市
安定路 5 号院 3 号楼中建国际财富中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人： 徐晓霞
网址： www.lczq.com
客户服务电话： 956006
（65） 阳光人寿保险股份有限公司
住所： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区建外街道景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 8 层
法定代表人： 李科
联系人： 杨超
网址： http://fund.sinosig.com
客户服务电话： 95510
（66） 中国人寿保险股份有限公司
住所： 中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址： 中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人： 白涛
联系人： 秦泽伟
网址： www.e-chinalife.com
客户服务电话： 95519中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
38
（67） 招商银行股份有限公司招赢通
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 缪建民
联系人： 闵若晗
网址： http://fi.cmbchina.com
客户服务电话： 95555
3、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择符合要求的机构代理销售
本基金， 并在基金管理人网站公示。
二、 登记机构
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 黄凌
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17 层
电话： 010-59100230
传真： 010-59100298
联系人： 谭保民
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人： 韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
经办律师： 黎明、 陆奇
联系人： 陆奇
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
39
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
楼
法定代表人： 李丹
联系人： 叶尔甸
联系电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会计师： 叶尔甸、 张碧佳中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
40
第六部分 基金的募集
一、 本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办
法》 、 基金合同及其他有关规定募集， 经 2021 年 3 月 5 日中国证监会证监许可
〔 2021〕 695 号文件准予募集注册。
本基金为契约型开放式混合型证券投资基金， 基金存续期限为不定期。 募
集期自 2021 年 7 月 20 日至 2021 年 8 月 6 日， 共募集 1,578,306,132.97 份基金
份额， 募集户数为 32,775 户。
二、 基金份额的类别
本基金根据认购费、 申购费、 销售服务费收取方式等的不同， 将基金份额
分为不同的类别。 其中：
1、 在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用而不收取销售服务费， 在赎
回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为 A 类基金份额。
2、 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、 申购费用， 在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不
同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式
为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、 申购基金份额类别。 根据基金运作情况， 基金管
理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 经与基金托管人协商， 在
履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、 调整现有基金份额类别的申购
费率、 调低赎回费率或变更收费方式、 增加新的基金份额类别等， 调整实施前
基金管理人需依照《信息披露办法》 的规定及时公告。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
41
第七部分 基金合同的生效
一、 基金合同生效的时间
本基金基金合同已于 2021 年 8 月 10 日生效， 自该日起， 本基金管理人正
式开始管理本基金。
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当在 10 个工作日内向
中国证监会报告并提出解决方案， 如持续运作、 转换运作方式、 与其他基金合
并或者终止基金合同等， 并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时， 从其规定。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
42
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、 申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构并在基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、 申购和赎回的开放日及时间
1、 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交
易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法
规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。
2、 申购、 赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2021 年 11 月 9 日起开始办理日常申购、 赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回
或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日
该类基金份额申购、 赎回的价格。
三、 申购与赎回的原则
1、 “未知价” 原则， 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金
份额净值为基准进行计算；
2、 “金额申购、 份额赎回” 原则， 即申购以金额申请， 赎回以份额申请；
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销， 但申请
经登记机构确认的不得撤销；
4、 赎回遵循“先进先出” 原则， 即按照投资人认购、 申购的先后次序进行
顺序赎回；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
43
5、 办理申购、 赎回业务时， 应当遵循基金份额持有人利益优先原则， 确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公
告。
四、 申购与赎回的程序
1、 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、 申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项，
申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时， 申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 基金份额登记机构确认赎回
时， 赎回生效。 投资者赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日（包括该
日） 内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的
情形时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数
据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款项划付时间相应顺延。
3、 申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日） ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易
的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后（包括该日）
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不
成功， 则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结
果为准。 对于申请的确认情况， 投资者应及时查询。
五、 申购和赎回的数量限制中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
44
1、 投资人通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最
低限额为人民币 100 元， 追加申购单笔金额不设限制。 投资者通过直销中心首
次申购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元， 追加申购单笔金额不设限制。
各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规
定为准。
2、 基金份额持有人在销售机构办理赎回时， 每笔赎回申请的最低份额为 1
份基金份额； 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔交易类
业务（如赎回、 基金转换、 转托管等） 导致单个基金交易账户的基金份额余额
少于 1 份时， 余额部分基金份额必须一同赎回。 在符合法律法规规定的前提
下， 各销售机构对赎回份额限制有其他规定的， 需同时遵循该销售机构的相关
规定。
3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限， 具体以基金
管理人的届时公告为准。
4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金
规模予以控制。 具体请参见相关公告。
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关
规定在规定媒介上公告。
六、 基金的申购费和赎回费
1、 申购费用
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承
担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用。
C 类基金份额不收取申购费用。
投资人可以多次申购本基金， A 类基金份额的申购费率按每笔申购申请单
独计算。 申购费率如下：
A 类基金份额
申购金额（含申购费） 申购费率中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
45
100 万元以下（不含） 1.50%
100 万（含） 至 200 万元（不含） 1.20%
200 万（含） 至 500 万元（不含） 0.80%
500 万元以上(含) 每笔 1,000 元
C 类基金份额
申购费率为 0
2、 赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。
（1） 本基金 A 类基金份额的赎回费率
本基金 A 类基金份额对持续持有期少于 30 日的基金份额持有人收取的赎
回费， 将全额计入基金财产； 对持续持有期长于或等于 30 日但少于 3 个月的基
金份额持有人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产； 对持
续持有期长于或等于 3 个月但少于 6 个月的基金份额持有人收取的赎回费， 将
不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。 赎回费中未归入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y＜30 日 0.75%
30 日≤Y＜6 个月 0.50%
6 个月≤Y 0%
（注： 1 个月按 30 日计算）
（2） 本基金 C 类基金份额的赎回费率
本基金 C 类基金份额对持续持有期少于 30 日的基金份额持有人收取的赎
回费， 将全额计入基金财产。
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y＜30 日 0.50%
30 日≤Y 0%
3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒
介上公告。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
46
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定， 以及对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划， 定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求
履行必要手续并提前告知基金托管人后， 基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
5、 当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机
制， 以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、 自律规则的规定。
七、 申购和赎回的数额和价格
1、 申购和赎回数额、 余额的处理方式
（1） 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有效份
额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
（2） 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留
到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2、 申购份额的计算
（1） 若投资者选择申购 A 类基金份额， 则申购份额的计算公式为：
申购费用适用比例费率时：
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
例： 某投资人投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费
率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购
份额为：中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
47
净申购金额=40,000.00/（1+1.50%） =39,408.87 元
申购费用=40,000.00-39,408.87=591.13 元
申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份
投资人投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为
1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到 37,893.14 份
A 类基金份额。
（2） 若投资人选择申购 C 类基金份额， 则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
例： 某投资人投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当
日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份
即投资人投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C
类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元， 则其得到 47,619.05 份 C 类基金份
额。
3、 赎回金额的计算
若投资者赎回基金份额（A 类或 C 类） ， 则赎回金额的计算公式为：
赎回金额=赎回份额× T 日该类基金份额净值
赎回费用=赎回金额× 赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例： 某投资人赎回 A 类基金份额 100,000 份， 该笔份额持有时间为 20 天，
则对应的赎回费率为 0.75%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元， 则
可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000× 1.0600＝106,000.00 元
赎回费用＝106,000.00× 0.75%＝795.00 元
净赎回金额＝106,000.00-795.00＝105,205.00 元
即： 投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额， 该笔份额持有时间为 20
天， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元， 则其可得到的赎回金额为
105,205.00 元。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
48
例： 某投资人赎回 C 类基金份额 100,000 份， 该笔份额持有时间为 40 天，
则对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元， 则可
得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000× 1.0600=106,000.00 元
赎回费用＝106,000.00× 0%＝0.00 元
净赎回金额＝106,000.00-0.00＝106,000.00 元
即： 投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额， 持有时间为 40 天， 假设
赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元， 则其可得到的赎回金额为 106,000.00
元。
4、 基金份额净值的计算公式
某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额/发行在外的该类基金份额总数
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码， 分别计算和公告两类
基金份额净值和两类基金份额累计净值。 本基金两类基金份额净值的计算， 保
留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金
财产承担。 T 日的两类基金份额净值在当天收市后分别计算， 并在 T+1 日内分
别公告。 遇特殊情况， 经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。
八、 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情
形。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
49
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
7、 基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
8、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%， 或者变相规避 50%集中度的情形。
9、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7、 9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登
暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的， 被拒绝的申购款
项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业
务的办理。
九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时， 基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
施。
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
50
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基
金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额
支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情
形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
十、 巨额赎回的情形及处理方式
1、 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额
赎回。
2、 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1） 全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎
回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎
回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回
的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎
回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
51
（3） 如发生巨额赎回且存在单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时， 本基金管理人可以对该
单个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回， 延期的赎回
申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的各类基金份
额净值为基础计算赎回金额。 如下一开放日， 该单个基金份额持有人剩余未赎
回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理， 直至该单个基金份额
持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于
前述比例。 但是， 如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。
对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分， 基金管理人有权根据前段
“（1） 全额赎回” 或“（2） 部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。
（4） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上（含本数） 发生巨额赎回， 如基金管
理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓
支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日， 并应当在规定媒介上进行公告。
3、 巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处
理方法， 并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的两类基金份额净
值。
3、 如发生暂停的时间超过 1 日， 基金管理人自行确定公告增加次数， 并根
据《信息披露办法》 的规定在规定媒介刊登公告。
十二、 基金转换中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
52
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公
告， 并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继
承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
或社会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必
须提供基金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按
基金登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、 定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人
另行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额， 每期
申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十六、 基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以
及登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍
然参与收益分配。 法律法规或监管机构另有规定的除外。
十七、 基金份额的转让中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
53
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前
公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的， 本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧
袋机制” 部分的规定或相关公告。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
54
第九部分 基金的投资
一、 投资目标
在严格控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管理， 力争为基金份额持
有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
二、 投资范围
本基金主要投资具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包含主板、 中小板、 创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭
证） 、 债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企
业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级
债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分
离交易可转债） 、 可交换债券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款(包括
协议存款、 定期存款及其他银行存款)、 同业存单、 货币市场工具、 股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合
中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地
调整投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票（含存托凭证） 资产占基金资产的 60%-
95%； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、
存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。
三、 投资策略
1、 资产配置策略
本基金采用自上而下的策略， 通过对宏观经济基本面（包括经济运行周
期、 财政及货币政策、 产业政策等） 的分析判断， 和对流动性水平（包括资金
面供需情况、 证券市场估值水平等） 的深入研究， 分析股票市场、 债券市场、中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
55
货币市场三大类资产的预期风险和收益， 并据此对本基金资产在股票、 债券、
现金之间的投资比例进行动态调整。
2、 股票投资策略
本基金秉承价值投资理念， 依托专业的 A 股研究力量， 结合定性分析和定
量分析的方法， 选择市场中真正具有核心竞争力的优质价值蓝筹和行业龙头企
业， 寻求具有竞争优势的股票。
定性分析主要基于投研团队对公司的深入研究， 包括所属细分行业情况、
市场供求、 商业模式、 核心技术等内容， 深入分析公司的治理结构、 经营管
理、 竞争优势， 综合考虑公司的估值水平和未来盈利空间。 本基金重点投资具
有较高进入壁垒、 在行业中具备核心优势、 经营稳健的公司， 并坚决规避那些
公司治理混乱、 管理效率低下的公司， 确保最大程度地规避投资风险。
定量分析主要根据相关财务指标， 如营业利润率、 净利率、 每股收益
（EPS） 增长、 主营业务收入增长等， 分析公司经营情况、 财务情况等， 并综
合利用市盈率法（P/E） ， 市净率法（P/B） 、 折现现金流法（DCF） 等估值方
法对公司进行合理估值。 同时与其市场价格相比较， 参考国内同类企业和国外
可比同类企业的估值水平， 选择具有估值优势的股票形成股票备选库。
对于存托凭证投资， 本基金将在深入研究的基础上， 通过定性分析和定量
分析相结合的方式， 筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
3、 债券投资策略
本基金将以价值分析为主线， 主要通过类属配置与债券选择两个层次进行
投资管理。 在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的
综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投
资组合类属资产进行优化配置和调整， 确定类属资产的最优权重。 在券种选择
上， 以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币政策及不同债券品种
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择流动性较好、 风险水平合
理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
4、 股指期货投资策略
本基金管理人将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行投
资， 旨在通过股指期货实现基金的套期保值。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
56
（1） 套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、 估值指标的跟
踪分析， 决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比
例。
（2） 期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后， 根据期货合约的基差水平、 流动性等因
素选择合适的期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头
寸； 对套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪， 动态调整套期保值的期货
头寸。
（3） 保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、 现货标的的波动性动态地计算所需的结算
准备金， 避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
5、 国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的进行国债期货的投资，
通过对基本面和资金面的分析， 对国债市场走势做出判断， 以作为确定国债期
货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮现， 央
行政策趋于紧缩时， 本基金建立国债期货空单进行套期保值， 以规避利率风
险， 减少利率上升带来的亏损； 反之， 在经济增长趋于回落， 通货膨胀率下
降， 甚至通货紧缩出现时， 本基金通过建立国债期货多单， 以获取更高的收
益。
6、 资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构， 将信贷资产等具有稳定现金
流的资产信托给受托机构， 由受托机构向投资机构发行， 以该财产所产生的现
金支付其收益的证券。 本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产
支持证券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影
响， 谨慎投资资产支持证券。
7、 可转换债券、 可交换债券投资策略
可转换债券、 可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有
抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金将通过相对价值分析、
基本面研究、 估值分析、 债券条款分析， 选择公司基本素质优良、 其对应的基
础证券有着较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投资。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
57
四、 投资限制
1、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 股票（含存托凭证） 资产占基金资产的 60%-95%；
（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保
证金以后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、 存出保证
金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的
10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证
券的 10%；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10%；
（6） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%， 进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1
年， 债券回购到期后不得展期；
（12） 本基金参与股指期货交易、 国债期货交易， 需遵循下列投资比例限
制：中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
58
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10%；
2） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证
券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 、 资产支持证券、 买入返售金融资产
（不含质押式回购） 等；
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票
市值和买入、 卖出股指期货合约价值合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于
股票投资比例的有关约定；
4） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 15%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以
内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计（轧差计算） 应当
符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易（不包括平
仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（13） 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（14） 基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金
合同约定的投资范围保持一致；
（15） 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（16） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（17） 本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执
行， 与国内依法发行上市的股票合并计算；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
59
（18） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限
制。
除上述第（2） 、 （9） 、 （10） 、 （14） 、 （16） 项以外， 因证券/期货市
场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管机构另有规定的， 从其规
定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符
合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金
管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为
准。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额， 但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资；
（6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和
评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同
意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并
经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
60
易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述限制， 基金管理
人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
五、 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*70%+中证综合债指数收益率*30%
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的包含上海、 深圳两个证券交易
所流动性好、 规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数， 是目前中国证券市
场中市值覆盖率高、 代表性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数， 适合
作为本基金股票投资的业绩比较基准。 中证综合债指数的选样债券的信用类别
覆盖全面， 期限构成宽泛， 适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比
较基准， 或者上述基准指数停止发布， 或者是市场上出现更加适合用于本基金
的业绩比较基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人利益的原则， 经与基金托管人协商一致并履行适当程序
后， 变更本基金的业绩比较基准。
六、 风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券
型基金， 低于股票型基金。
七、 基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利， 保
护基金份额持有人的利益；
2、 不谋求对上市公司的控股；
3、 有利于基金财产的安全与增值；
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基金托管人协商一致， 并咨询会计
师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间， 本部分约定的投资组合比例、 投资策略、 组合限制、
业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
61
侧袋账户的实施条件、 实施程序、 运作安排、 投资安排、 特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”
部分的规定。
九、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2023 年 8 月复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不
存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2023 年 6 月 30 日（摘自本基金 2023 年第 2
季度报告） ， 本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 682,510,266.04 94.00
其中： 股票 682,510,266.04 94.00
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,595,428.08 3.94
其中： 债券 28,595,428.08 3.94
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产 - -
7
银行存款和结算备付金
合计 14,791,559.90 2.04
8 其他资产 208,878.34 0.03
9 合计 726,106,132.36 100.00中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
62
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1、 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（%）
A 农、 林、 牧、 渔业 - -
B 采矿业 87,167,600.00 12.09
C 制造业 305,168,579.04 42.34
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业 3,785,000.00 0.53
E 建筑业 27,978,400.00 3.88
F 批发和零售业 36,657,375.00 5.09
G
交通运输、 仓储和邮
政业 49,505,112.00 6.87
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业 41,737,200.00 5.79
J 金融业 98,453,500.00 13.66
K 房地产业 17,825,000.00 2.47
L 租赁和商务服务业 14,232,500.00 1.97
M
科学研究和技术服务
业 - -
N
水利、 环境和公共设
施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、 体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 682,510,266.04 94.68
2、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无余额。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
63
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 序 号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)
1 688617 惠泰医疗 72,500 27,096,875.00 3.76
2 600276 恒瑞医药 500,000 23,950,000.00 3.32
3 601899 紫金矿业 2,000,000 22,740,000.00 3.15
4 000977 浪潮信息 415,000 20,127,500.00 2.79
5 603019 中科曙光 350,000 17,815,000.00 2.47
6 601288 农业银行 5,000,000 17,650,000.00 2.45
7 688041 海光信息 250,000 17,067,500.00 2.37
8 688256 寒武纪 90,000 16,920,000.00 2.35
9 601939 建设银行 2,700,000 16,902,000.00 2.34
10 601398 工商银行 3,500,000 16,870,000.00 2.34
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比
例（%）
1 国家债券 28,595,428.08 3.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中： 政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,595,428.08 3.97
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 序 号
债券代码 债券名称 数量
（张） 公允价值(元) 占值基比金例资（产%）净中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
64
1 019638 20国债09 200,000 20,468,706.85 2.84
2 019679 22国债14 55,000 5,598,883.97 0.78
3 019694 23国债01 15,000 1,516,644.66 0.21
4 019688 22国债23 10,000 1,011,192.60 0.14
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
无余额。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无余额。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
无余额。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
（十一） 投资组合报告附注
1、 报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体中， 中国农业银行股份有限
公司、 中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银保监会
的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、 基金合同及
公司制度的规定。 除上述主体外， 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、 处罚的情形。
2、 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 179,428.43
2 应收证券清算款 -中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
65
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 29,449.91
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 208,878.34
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无余额。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无余额。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因， 分项之和与合计项之间可能存在尾差。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
66
第十部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2023 年 6 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投远见回报A
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2023年1月1
日-2023年6
月30日
0.93% 1.06% 0.37% 0.59% 0.56% 0.47%
2022年1月1
日-2022年12
月31日
-25.14% 1.61% -14.49% 0.90% -10.65% 0.71%
2021年8月10
日（基金合
同生效日） -
2021年12月
31日
0.55% 0.81% -0.09% 0.62% 0.64% 0.19%
中信建投远见回报 C
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2023年1月1
日-2023年6
月30日
0.75% 1.06% 0.37% 0.59% 0.38% 0.47%
2022年1月1
日-2022年12 -25.45% 1.62% -14.49% 0.90% -10.96% 0.72%中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
67
月31日
2021年8月10
日（基金合
同生效日） -
2021年12月
31日
0.39% 0.81% -0.09% 0.62% 0.48% 0.19%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
68中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
69
第十一部分 基金的财产
一、 基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券、 银行存款本息和基金应收申购款
及其他投资所形成的价值总和。
二、 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、 基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券
账户、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基
金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其
他基金财产账户相独立。
四、 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由
基金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和《基金合同》 的规定处分外， 基金财产
不得被处分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产本身承担
的债务， 不得对基金财产强制执行。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
70
第十二部分 基金资产估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、 估值对象
基金所拥有的股票、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、 国
债期货合约、 其它投资等资产及负债。
三、 估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时， 应符合《企业
会计准则》 、 监管部门有关规定。
（一） 对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种， 在估
值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外， 应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的， 应采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调
整， 确定公允价值。
与上述投资品种相同， 但具有不同特征的， 应以相同资产或负债的公允价
值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或
使用的限制等， 如果该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。 此外， 基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（二） 对不存在活跃市场的投资品种， 应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公
允价值时， 应优先使用可观察输入值， 只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下， 才可以使用不可观察输入值。
（三） 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的， 应
对估值进行调整并确定公允价值。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
71
四、 估值方法
1、 证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）
估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最
近交易市价， 确定公允价格；
（2） 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种， 选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3） 交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种， 选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4） 交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价
值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值；
（6） 对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值； 对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 应采用估值技
术确定其公允价值。
2、 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价（收盘价） 估
值；
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值；
（3） 在发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股
票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
72
期的股票等， 不包括停牌、 新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股
票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对
于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日） 后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方
估值机构未提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 按成本估值。
4、 同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方
估值机构未提供估值价格的， 按成本估值。
5、 股指期货合约、 国债期货合约的估值
（1） 基金投资的股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当
日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值；
（2） 基金投资的国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当
日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
6、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估
值。
7、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。
8、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以
确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、 自律规则的规定。
9、 本基金投资存托凭证的估值核算， 依照国内依法发行上市的股票执行。
10、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事
项， 按国家最新规定估值。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
73
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即
通知对方， 共同查明原因， 双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意
见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布， 对于由此引致的任
何结果基金托管人不承担责任。
五、 估值程序
1、 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五
入， 由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净
值精度应急调整机制， 具体可参见基金管理人届时的相关公告。 国家法律法规
另有规定的， 从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及两类基金份额净值， 并按规定
公告。
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由
基金管理人按约定对外公布。
六、 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估
值的准确性、 及时性。 当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内
（含第 4 位） 发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、 估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或
销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的，中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
74
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方” ） 的直接损
失按下述“估值错误处理原则” 给予赔偿， 承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、
数据计算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等。
2、 估值错误处理原则
（1） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失
的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极
协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承
担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确
保估值错误已得到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负
责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责， 不对第三方负责。
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方” ） ， 则估值
错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、 估值错误处理程序
估值错误被发现后， 有关的当事人应当及时进行处理， 处理的程序如下：
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
75
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正， 并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人
应当公告， 并报中国证监会备案。
（3） 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定处理。 如果行
业另有通行做法， 基金管理人及基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
利益的原则进行协商。
七、 暂停估值的情形
1、 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3、 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管人协
商确认后， 基金管理人应当暂停估值；
4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、 基金净值的确认
基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负
责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值
和两类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
九、 特殊情形的处理中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
76
1、 基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 7 项进行估值
时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券/期货交易所、 登记结算机构、 存款银
行等机构发送的数据错误等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金份
额净值计算错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任， 但基金管理人、 基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息， 暂停披露侧袋账户份额净值。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
77
第十三部分 基金的收益与分配
一、 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、 基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金管理人可以根据实际情况
进行收益分配， 具体分配方案以公告为准， 若《基金合同》 生效不满 3 个月可
不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不
选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基
准日的两类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、 本基金两类基金份额在费用收取上不同， 其对应的可分配收益可能有
所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等收益分配权；
5、 法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人经与基金托管人协商一致， 可对基金收益分配的有关业务规则进行
调整， 并及时公告。
四、 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收
益分配对象、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式等内容。
五、 收益分配方案的确定、 公告与实施中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
78
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内
在规定媒介公告。
六、 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红
利再投资的计算方法， 依照《业务规则》 执行。
七、 实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的， 侧袋账户不进行收益分配。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
79
第十四部分 基金费用与税收
一、 基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 销售服务费；
4、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼
费；
6、 基金份额持有人大会费用；
7、 基金的证券/期货交易费用；
8、 基金的银行汇划费用；
9、 基金的账户开户费用、 账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H1＝E×1.20%÷当年天数
H1 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、 公休假等， 支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的
计算方法如下：中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
80
H2＝E×0.20%÷当年天数
H2 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等，
支付日期顺延。
3、 基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计
提。 计算方法如下：
H3＝Ec×0.40%÷当年天数
H3 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
Ec 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。 销售服务费由登记
机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假
等， 支付日期顺延。
4、 上述“一、 基金费用的种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
81
3、 《基金合同》 生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的， 与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 有关费用可酌情收取或减免， 但不得收
取管理费。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规
执行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
82
第十五部分 基金的会计与审计
一、 基金会计政策
1、 基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会
计年度披露；
3、 基金核算以人民币为记账本位币， 以人民币元为记账单位；
4、 会计制度执行国家有关会计制度；
5、 本基金独立建账、 独立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的
会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表；
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、 基金的年度审计
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
2、 会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人同意。
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
83
第十六部分 基金的信息披露
一、 本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办
法》 、 《流动性风险管理规定》 、 《基金合同》 及其他有关规定。
二、 信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和非法
人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点， 按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露信息的真实性、 准确
性、 完整性、 及时性、 简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简
称“规定报刊” ） 及《信息披露办法》 规定的互联网网站（以下简称“规定网
站” ） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息， 不得有下列行为：
1、 虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏；
2、 对证券投资业绩进行预测；
3、 违规承诺收益或者承担损失；
4、 诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人和非法人组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文
字；
6、 中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的， 以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民
币元。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
84
五、 公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一） 基金招募说明书、 《基金合同》 、 基金托管协议、 基金产品资料概
要
1、 《基金合同》 是界定《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息
披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金招募说明书的
信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内， 更新基金招募说明书
并登载在规定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少
每年更新一次。 基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。
4、 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件， 用于向投资者提供简
明的基金概要信息。 《基金合同》 生效后， 基金产品资料概要的信息发生重大
变更的， 基金管理人应当在三个工作日内， 更新基金产品资料概要， 并登载在
规定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变
更的， 基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的， 基金管理人不再更新
基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的三日
前， 将基金份额发售公告、 基金招募说明书提示性公告和《基金合同》 提示性
公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、 基金招募说明书、 基金产品资
料概要、 基金合同和基金托管协议登载在规定网站上， 并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管人应当同时将《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。
（二） 基金份额发售公告中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
85
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在
披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三） 《基金合同》 生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》 生效公告。
（四） 基金净值信息
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次两类基金份额的基金份额净值和基金份额累
计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日， 通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的两类
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在规定网站披露
半年度和年度最后一日的两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五） 基金份额申购、 赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， 编制完成基金年度报告， 将
年度报告登载在规定网站上， 并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》 规定的
会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内， 编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上， 并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报
告， 将季度报告登载在规定网站上， 并将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
86
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（七） 临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告
书， 并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、 《基金合同》 终止、 基金清算；
3、 转换基金运作方式、 基金合并；
4、 更换基金管理人、 基金托管人、 基金份额登记机构， 基金改聘会计师事
务所；
5、 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、 核算、 估值等
事项， 基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、 估值、 复核等事
项；
6、 基金管理人、 基金托管人的法定名称、 住所发生变更；
7、 基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、 基金管理人的实际控制
人变更；
8、 基金募集期延长或提前结束募集；
9、 基金管理人的高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
87
10、 基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十， 基金管理
人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十；
11、 涉及基金管理业务、 基金财产、 基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、 基金管理人或其高级管理人员、 基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、 刑事处罚， 基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚；
13、 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股
东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券， 或者从事其他重大关联交易事项， 但中国证监会另有规定的除外；
14、 基金收益分配事项；
15、 管理费、 托管费、 销售服务费、 申购费、 赎回费等费用计提标准、 计
提方式和费率发生变更；
16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、 本基金开始办理申购、 赎回；
18、 本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、 本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、 赎回申请；
21、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
22、 调整基金份额类别设置；
23、 基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八） 澄清公告
在基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动， 以及可能损害基金份
额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
88
（九） 基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公
告。
（十） 清算报告
基金合同终止的， 基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站
上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十一） 投资于股指期货的信息
基金管理人在季度报告、 中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标。
（十二） 投资于国债期货的信息
基金管理人应在季度报告、 中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。
（十三） 投资于资产支持证券的信息
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
（十四） 实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的， 相关信息披露义务人应当根据法律法规、 基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露， 详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的
规定。
（十五） 中国证监会规定的其他信息。
六、 信息披露事务管理中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
89
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》 的
约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额净值、 基金份额申购
赎回价格、 基金定期报告、 更新的招募说明书、 基金产品资料概要、 基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、 基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信
息。 基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、 准确、 完整、 及时。
基金管理人、 基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外， 还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的
专业机构， 应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后
10 年。
七、 信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、 基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、 复制。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
90
第十七部分 侧袋机制
一、 侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基金托管人协商一致， 并咨询会计
师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监
会派出机构备案。 启用侧袋机制后及时发布临时公告， 并及时聘请符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、 启用侧袋机制当日， 本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额
为基础， 确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额； 当日收到的申购申请和转
换转入申请， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回申请
和转换转出申请， 仅办理主袋账户份额的赎回申请和转换转出申请， 并支付赎
回款项和转换转出款项。
2、 实施侧袋机制期间， 基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、 赎回和转
换； 同时， 基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的
赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购等业务。 本招募说明书“基
金份额的申购与赎回” 部分的申购、 赎回规定适用于主袋账户份额。
3、 基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回。 巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋
账户总份额的 10%认定。
三、 实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间， 招募说明书“基金的投资” 部分约定的投资组合比
例、 投资策略、 组合限制、 业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋
账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资
产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户
投资组合的调整， 因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
91
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
四、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、 可转让、 恢复交易等方式恢复流动性后， 基金管理人
应当按照基金份额持有人利益最大化原则， 采取将特定资产予以处置变现等方
式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
终止侧袋机制后， 基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》 规
定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
五、 侧袋机制的信息披露
1、 临时公告
在启用侧袋机制、 处置特定资产、 终止侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生重大影响的事项后， 基金管理人应及时发布临时公告。
2、 基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露” 部分规定的基金净值信
息披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净
值。 实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值。
3、 定期报告
侧袋机制实施期间， 基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定
资产处置进展情况， 披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的， 需同时
注明不作为特定资产最终变现价格的承诺。
六、 法律法规或监管机构、 行业协会对侧袋机制另有规定的， 从其规定。
本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、 相关规定不一致
的， 以届时的法律法规、 相关规定为准， 基金管理人经与基金托管人协商一致
并履行适当程序后， 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 可
直接对本部分内容进行修改、 调整或补充， 无需召开基金份额持有人大会审
议。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
92
第十八部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是
分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券
等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额
分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金
自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险， 即指本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的10%时， 投资人
将可能无法及时取得赎回款项。
基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类
型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的
风险。 一般来说， 基金的预期收益越高， 投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读基金合同、 《招募说明书》 、 基金产品资料概要等基
金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应， 自主判
断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人
获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。
因分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征， 不
会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以1.00元发售面值开展基金募集或
因分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元发售面值或1.00元附近， 在市场波
动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于发售
面值。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
93
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险， 由投资人自行负担。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
一、 市场风险
证券市场价格因受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因
素的影响而引起的波动， 将对基金收益水平产生潜在风险， 主要包括：
1、 政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
和证券市场监管政策发生变化， 导致市场价格波动而产生风险。
2、 经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响， 而经济运行具有周期性的特点， 而宏观
经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响， 从而对基金收益造成影响。
3、 利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响
着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券和债
券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
4、 购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于
证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消， 从而使基金的实际收益下降， 影响
基金资产的保值增值。
二、 管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收
益水平。 因此， 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理
技术等相关性较大， 本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
基金托管人的管理水平对基金收益水平也存在影响。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
94
三、 流动性风险
本基金将面临因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现
金的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回， 致使本基金没
有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
（1） 基金申购、 赎回安排
投资人具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回” 章节。
（2） 拟投资市场、 行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包含主板、 中小板、 创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭
证） 、 债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企
业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级
债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分
离交易可转债） 、 可交换债券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款(包括
协议存款、 定期存款及其他银行存款)、 同业存单、 货币市场工具、 股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合
中国证监会的相关规定。
本基金的标的资产大部分为标准化股票、 债券等金融工具， 一般情况下具
有较好的流动性， 同时， 本基金严格控制投资于流动受限资产的比例。
（3） 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险， 基金管理人在认为支付投
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
会对基金资产净值造成较大波动时， 可能采取部分延期赎回或延缓支付赎回款
项的流动性风险管理措施， 详细规则参见招募说明书第八部分的相关约定。 未
赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资
产产生的负面影响。
（4） 实施备用的流动性风险管理工具的情形、 程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致， 在确保投资者得到公平对待的前提
下， 可依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具，
对赎回申请进行适度限制。 基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措
施， 包括但不限于：中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
95
1） 暂停接受赎回申请
在此情形下， 投资人的赎回申请可能被拒绝。
2） 延缓支付赎回款项
在此情形下， 投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延
迟。
3） 收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上
述赎回费全额计入基金财产。
4） 暂停基金估值
在此情形下， 投资人没有可供参考的基金份额净值， 同时赎回申请可能被
暂停接受， 或被延缓支付赎回款项。
5） 摆动定价
当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机
制， 以确保基金估值的公平性。 当基金采用摆动定价时， 投资者申购或赎回基
金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整， 使
得市场的冲击成本能够分配给实际申购、 赎回的投资者， 从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
待。
（5） 实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具， 是将特定资产分离至专门的侧袋账
户进行处置清算， 并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付， 目的在
于有效隔离并化解风险， 但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值， 并不得办理申购、 赎回和转换， 仅主袋账户份额正常开放赎回，
因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋
账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不能赎回， 其对应特定资产的变现时
间具有不确定性， 最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋
机制时的特定资产的估值， 基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间， 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时
以主袋账户资产为基准， 不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。 本中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
96
基金不披露侧袋账户份额的净值， 即便基金管理人在基金定期报告中披露报告
期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价格的承
诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价格， 基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
四、 信用风险
基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息， 都可能导致基金资产损失和收益变化， 从而产生风险。
五、 本基金特有的风险
1、 本基金投资范围包括股指期货， 股指期货采用保证金交易制度， 由于保
证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会使投
资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定
的时间内补足保证金， 按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。
2、 本基金投资范围包括国债期货， 国债期货的投资可能面临市场风险、 基
差风险、 流动性风险。 市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价
值发生变化的风险。 基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现
货间价差的波动， 影响套期保值或套利效果， 使之发生意外损益的风险。 流动
性风险可分为两类： 一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价
格建立或了结头寸的风险， 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另
一类为资金量风险， 是指资金无法满足保证金要求， 使得所持有的头寸面临被
强制平仓的风险。
3、 本基金投资范围包括资产支持证券， 资产支持证券的投资可能给本基金
带来额外风险， 包括信用风险、 利率风险、 提前偿付风险等。 信用风险是基金
所投资的资产支持证券之债务人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或
由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降， 造成基金财产损失； 利率
风险是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动； 提前偿付风
险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付， 从而使基金资产面临再
投资风险。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
97
4、 本基金可投资流通受限证券， 流通受限证券包括由《上市公司证券发行
管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明
确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时
停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 因此
本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券
价格大幅下跌的风险。
5、 本基金的投资范围包括存托凭证， 若本基金投资于存托凭证， 在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担存托凭证的特有风险， 包括存托
凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、 享有权利等方面存在差
异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安
排可能引发的风险； 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险； 存
托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券发行人， 在持续信息披露监管方
面与境内可能存在差异的风险； 境内外证券交易机制、 法律制度、 监管环境差
异可能导致的其他风险。
六、 其他风险
1、 因技术因素而产生的风险， 如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的
不完善产生的风险；
3、 因人为因素而产生的风险、 如内幕交易、 欺诈行为等产生的风险；
4、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、 因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金收益水
平， 从而带来风险；
7、 其他意外导致的风险。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
98
第十九部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清算
一、 《基金合同》 的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。
2、 关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、 《基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的， 经履行相关程序后， 《基金合同》 应当终止：
1、 基金份额持有人大会决定终止的。
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的。
3、 《基金合同》 约定的其他情形。
4、 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清
理、 估价、 变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、 基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》 终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3） 对基金财产进行估值和变现；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
99
（4） 制作清算报告；
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6） 将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分配。
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 清算期限相应顺延。
四、 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
七、 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存， 保存时间不低于法律法
规规定的最低期限。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
100
第二十部分 基金合同内容摘要
一、 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人的权利、 义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包
括但不限于：
（1） 依法募集资金；
（2） 自《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和《基金合同》 独立运用
并管理基金财产；
（3） 依照《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4） 在法律法规和《基金合同》 规定的范围内调整本基金的认购费、 申购
费、 赎回费、 销售服务费等其他费用， 或在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下变更收费方式；
（5） 销售基金份额；
（6） 按照规定召集基金份额持有人大会；
（7） 依据《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管
人违反了《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部
门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（8） 在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人；
（9） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（10） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业
务并获得《基金合同》 规定的费用；
（11） 依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（12） 在《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
101
（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（17） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申
购、 赎回、 转换和非交易过户等业务规则；
（18） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包
括但不限于：
（1） 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分
别管理， 分别记账， 进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信
息， 确定基金份额申购、 赎回的价格；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10） 编制季度报告、 中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披
露及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
102
保密， 不向他人泄露， 但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求提供， 或因
审计、 法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
（13） 按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14） 按规定受理申购与赎回申请， 及时、 足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他
相关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并
且保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有
关的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估
价、 变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20） 因违反《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时， 应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24） 基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
103
（26） 建立并保存基金份额持有人名册；
（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包
括但不限于：
（1） 自《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和《基金合同》 的规定安全
保管基金财产；
（2） 依《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失
的情形， 有权呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户、 期货结算账户
等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6） 在基金管理人更换时， 提名新的基金管理人；
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包
括但不限于：
（1） 以诚实信用、 勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员， 负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账
管理， 保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取非法利益， 不得委托第三人托管基金财产；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
104
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货结算账户等投资所
需账户， 按照《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清
算、 交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密， 除法律法规及《基金法》 、 《基金合同》 及其他
有关规定另有规定， 或监管机构、 有权机关另有要求， 或托管人上市的证券交
易所要求披露外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露；
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 各类基金份额净值、 基
金份额申购、 赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度报告、 中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料， 保存
时间不低于法律法规规定的最低期限；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照《基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监
会和银行保险业监督管理机构， 并通知基金管理人；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
105
（19） 因违反《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的
义务， 基金管理人因违反《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（三） 基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》 的承认和接
受， 基金投资者自依据《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人
和《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有
人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》 上书面签章或签字为必要条
件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
106
2、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1） 认真阅读并遵守《基金合同》 、 招募说明书及基金产品资料概要等信
息披露文件；
（2） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资
价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3） 关注基金信息披露， 及时行使权利和履行义务；
（4） 交纳基金认购、 申购款项及法律法规和《基金合同》 所规定的费用；
（5） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者《基金合同》 终止的
有限责任；
（6） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》 当事人合法权益的活动；
（7） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8） 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、 议事及表决的程序和规则
（一） 召开事由
1、 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会：
（1） 终止《基金合同》 ；
（2） 更换基金管理人；
（3） 更换基金托管人；
（4） 转换基金运作方式；
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准或提高销售服务费， 但法律
法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
（6） 变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并， 但法律法规、 中国证监会另有规定的除
外；
（8） 变更基金投资目标、 范围或策略；
（9） 变更基金份额持有人大会程序；
（10） 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
107
（11） 单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（12） 对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13） 法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、 在法律法规规定和《基金合同》 约定的范围内且在对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后
修改， 不需召开基金份额持有人大会：
（1） 法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2） 调整本基金的申购费率、 调低销售服务费或降低赎回费、 变更收费方
式；
（3） 停止现有基金份额类别的销售、 调整现有基金份额类别的费率水平、
或者增加新的基金份额类别等；
（4） 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构调整有关基金认购、 申购、 赎
回、 转换、 非交易过户、 转托管等业务规则；
（5） 基金推出新业务或服务；
（6） 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》 进行修改；
（7） 对《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》 当事人权利义务关系发生重大变化；
（8） 按照法律法规和《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二） 会议召集人及召集方式
1、 除法律法规规定或《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、 基金管理人未按规定召集或不能召集时， 由基金托管人召集。
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
108
由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人， 基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含
10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提
议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开， 并告知基金管理人， 基金管理人应当配
合。
5、 代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少
提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干扰。
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、 通知内容、 通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在规定媒介
公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1） 会议召开的时间、 地点和会议形式；
（2） 会议拟审议的事项、 议事程序和表决方式；
（3） 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， 代理权限和代
理有效期限等） 、 送达时间和地点；
（5） 会务常设联系人姓名及联系电话；
（6） 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
109
（7） 召集人需要通知的其他事项。
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监
管机构允许的其他方式召开， 会议的召开方式由会议召集人确定。
1、 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现
场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金
合同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2） 经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、 6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
110
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时， 通讯开会的方式视为有效：
（1） 会议召集人按《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一） ； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有
人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见；
（4） 上述第（3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记机构记录相
符。
3、 在法律法规和监管机关允许的情况下， 本基金可采用其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序
比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 具体方式由会议召集人确定并在会
议通知中列明。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
111
4、 在法律法规和监管机关允许的情况下， 基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的， 授权方式可以采用纸质、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五） 议事内容与程序
1、 议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如《基金合同》 的重大
修改、 决定终止《基金合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基
金合并、 法律法规及《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、 议事程序
（1） 现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第（七） 条规定程序确
定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大
会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委
托人姓名（或单位名称） 和联系方式等事项。
（2） 通讯开会中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
112
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公
证机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、 一般决议， 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更
换基金管理人或者基金托管人、 终止《基金合同》 、 本基金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、 逐项表决。
（七） 计票
1、 现场开会
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
113
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的， 不影响计票的效力。
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进
行重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的， 不影响计票的效力。
2、 通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督
下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。 如果采
用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、 公证机构、 公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金
管理人、 基金托管人均有约束力。
（九） 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制， 则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例， 但若中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
114
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的， 则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、 基金份额持有人行使提议权、 召集权、 提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%） ；
2、 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一） ；
3、 通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一） ；
4、 在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、 召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、 现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一） 通过；
7、 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二） 通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、
表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相
关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修
改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。
三、 《基金合同》 变更和终止的事由、 程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》 的变更中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
115
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。
2、 关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二） 《基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的， 经履行相关程序后， 《基金合同》 应当终止：
1、 基金份额持有人大会决定终止的。
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的。
3、 《基金合同》 约定的其他情形。
4、 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三） 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清
理、 估价、 变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、 基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》 终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3） 对基金财产进行估值和变现；
（4） 制作清算报告；
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
116
（6） 将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分配。
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 清算期限相应顺延。
（四） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
（七） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存， 保存时间不低于法律法
规规定的最低期限。
四、 争议解决方式
各方当事人同意， 因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》 有关的一切
争议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该
会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局性的并
对各方当事人具有约束力， 仲裁费和律师费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金管理人、 基金托管人应恪守各自的职责， 继续忠实、
勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
117
《基金合同》 受中国法律（为本基金合同之目的， 不含港澳台立法） 管
辖。
五、 《基金合同》 存放地和投资者取得《基金合同》 的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
118
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、 基金托管协议当事人
（一） 基金管理人
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、 19 层
法定代表人： 黄凌
成立时间： 2013 年 9 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可〔 2013〕 1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证
监会许可的其他业务
注册资本： 30000 万元人民币
组织形式： 有限责任公司
存续期间： 永久存续
（二） 基金托管人
名称： 交通银行股份有限公司（简称： 交通银行）
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：
200120）
办公地址： 上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码： 200336）
法定代表人： 任德奇
成立时间： 1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号： 国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民
银行银发［1987］ 40 号文
基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字［1998］ 25 号
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内外结
算； 办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债
券； 买卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
119
行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务； 提供保管箱服务； 经
国务院银行业监督管理机构批准的其他业务； 经营结汇、 售汇业务。
注册资本： 742.63 亿元人民币
组织形式： 股份有限公司
存续期间： 持续经营
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一） 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 和本协议的约定，
对基金的投资范围、 投资对象进行监督。
本基金主要投资具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包含主板、 中小板、 创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭
证） 、 债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企
业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级
债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分
离交易可转债） 、 可交换债券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款(包括
协议存款、 定期存款及其他银行存款)、 同业存单、 货币市场工具、 股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合
中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地
调整投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票（含存托凭证） 资产占基金资产的 60%-
95%； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、
存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 和本协议的约定，
对基金投资、 融资比例进行监督。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
120
根据《基金合同》 的约定， 本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1） 股票（含存托凭证） 资产占基金资产的 60%-95%；
（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保
证金以后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、 存出保证
金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的
10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证
券的 10%；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10%；
（6） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%， 进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1
年， 债券回购到期后不得展期；
（12） 本基金参与股指期货交易、 国债期货交易， 需遵循下列投资比例限
制：中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
121
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10%；
2） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证
券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 、 资产支持证券、 买入返售金融资产
（不含质押式回购） 等；
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票
市值和买入、 卖出股指期货合约价值合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于
股票投资比例的有关约定；
4） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 15%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以
内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计（轧差计算） 应当
符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易（不包括平
仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（13） 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（14） 基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金
合同约定的投资范围保持一致；
（15） 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（16） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
122
（17） 本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执
行， 与国内依法发行上市的股票合并计算；
（18） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限
制。
除上述第（2） 、 （9） 、 （10） 、 （14） 、 （16） 项以外， 因证券/期货市
场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管机构另有规定的， 从其规
定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符
合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人
在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对基
金投资禁止行为进行监督。 基金财产不得用于下列投资或者活动。
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额， 但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资；
（6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
123
评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同
意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并
经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
在基金合同生效后 2 个工作日内， 基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单， 以上
名单发生变化的， 应及时予以更新并通知对方。
法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述限制， 基金管理人在履行适当
程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。
（1） 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交
易对手的名单。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该
名单。 基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进
行更新。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认， 新名单
自基金托管人确认当日生效。 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但
尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。
（2） 基金管理人参与银行间市场交易时， 有责任控制交易对手的资信风
险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追
偿。
5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对基
金管理人银行存款业务进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1） 基金管理人、 基金托管人应当与存款银行建立对账机制， 确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、 准确。
（2） 基金管理人与基金托管人应根据相关规定， 就本基金银行存款业务另
行签订书面协议， 明确双方在相关协议签署、 账户开设与管理、 投资指令传达中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
124
与执行、 资金划拨、 账目核对、 到期兑付， 以及存款证实书的开立、 传递、 保
管等流程中的权利、 义务和职责， 以确保基金财产的安全， 保护基金份额持有
人的合法权益。
（3） 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查， 严格审查、 复
核相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关文件， 切实履行托管职
责。
（4） 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守《基金
法》 、 《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支
付结算等的各项规定。
6.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。
（1） 基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规定。
（2） 流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市
证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3） 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控
制制度。 基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准
的流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投
资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个
工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审
核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。
（4） 基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、 发行证券数量、 发行价格、 锁定期,基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总
成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资
金划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整,并应至少于拟执行投中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
125
资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的
时间进行审核。
（5） 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核， 基金托管
人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通
受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理
人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权
利。 否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产
损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解
决。 如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
7.基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》 和本协议的约定， 对基
金投资其他方面进行监督。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定， 对
基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及
收入确认、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不
实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责
任， 并有权在发现后报告中国证监会。
（三） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 在规定时
间内答复并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证。 对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相关
数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》 及
其他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定的行为， 应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对， 并以电话或书面形式
向基金托管人反馈， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改
正。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改
正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管
人有权报告中国证监会。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
126
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同
时通知基金管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，
或者违反《基金合同》 约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并有权
向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政
法规和其他有关规定， 或者违反《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人， 并有权向中国证监会报告。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》 及其他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定， 基金管理
人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查， 核查事项包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金财产、 开立基金财产的资金账户、 证券账户及债券托管
账户等投资所需账户， 是否及时、 准确复核基金管理人计算的基金资产净值和
各类基金份额净值， 是否根据基金管理人指令办理清算交收， 是否按照法规规
定和《基金合同》 规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资
产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违
反《基金法》 、 《基金合同》 、 本协议及其他有关规定的， 应及时以书面形式
通知基金托管人在限期内纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式对基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复
查， 督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 对基金管理人按照法规要求需向
中国证监会报送基金监督报告的， 基金托管人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同
时通知基金托管人在限期内纠正。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
127
四、 基金财产的保管
（一） 基金财产保管的原则
1.基金托管人应安全保管基金财产， 未经基金管理人的指令， 不得自行运
用、 处分、 分配基金的任何资产， 非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金
财产强制执行。
2.基金财产应独立于基金管理人、 基金托管人的固有财产。 基金财产的债
权、 不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的
债权债务， 不得相互抵销。 基金管理人、 基金托管人以其自有资产承担法律责
任， 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、 扣押和其他权利。
3.基金托管人按照规定开立基金财产的银行存款账户、 证券账户和债券托
管账户等投资所需账户， 基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账
户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 独立核算， 确保基金财产
的完整和独立。
5.对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基
金资产没有到达基金银行存款账户的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取
措施进行催收。 由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。 基金托管人对此不承担任何责任。
（二） 基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内， 由基金管理人聘请具有
从事证券、 期货相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具
的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册会计师签字有效。 验
资完成， 基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金
银行存款账户中， 基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
（三） 基金的银行存款账户的开立和管理
1.基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
128
2.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户， 并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎
回金额、 支付基金收益， 均需通过本基金的银行存款账户进行。
3.本基金银行存款账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；
亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
4.基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行
资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银” ） 办理托管
资产的资金结算汇划业务。
5.基金银行存款账户的管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（四） 基金证券交收账户、 资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金证券账户资产的管理
和运用由基金管理人负责。
基金管理人不得对基金证券交收账户、 资金交收账户进行证券的超卖或超
买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户， 用于证券交易资金的结算。 基金托管人以本基
金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
（五） 债券托管账户的开立和管理
1.基金合同生效后， 基金管理人负责向中国人民银行进行报备， 基金托管
人在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有
限公司以本基金的名义开立债券托管账户， 并由基金托管人负责基金的债券及
资金的清算。 基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交
易， 由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
129
2.基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议， 协议正
本由基金管理人保存。
（六） 期货相关账户的开立和管理
基金管理人、 基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户， 在中国金
融期货交易所获取交易编码。 期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有
关规定设立。
基金托管人已取得期货保证金存管银行资格， 基金管理人授权基金托管人
办理相关银期转账业务。
（七） 基金投资银行存款账户的开立和管理
存款账户必须以基金名义开立， 账户名称为基金名称， 存款账户开户文件
上加盖预留印鉴（须包括托管人印章） 及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时， 基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议/存
款确认单据， 明确存款的类型、 期限、 利率、 金额、 账号、 对账方式、 支取方
式、 存款到期指定收款账户等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险， 存款协议中应当约定提前支取条款。
（八） 其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定， 开立有关账户。 该账
户按有关规则使用并管理。
（九） 基金财产投资的有关实物证券、 银行存款定期存单等有价凭证的保
管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。 实物证券的购买和转
让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
基金托管人只负责对存款证实书进行保管， 不负责对存款证实书真伪的辨
别， 不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。
（十） 与基金财产有关的重大合同的保管中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
130
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、 基金管理人保管， 相关业务程序另有限制除外。 除本协议另有规定外，
基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以
上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件， 基金管
理人应及时将正本送达基金托管人处。 合同的保管期限按照国家有关规定执
行。
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得
转移。
五、 基金资产净值计算和会计核算
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 估值原则应符合《基金合
同》 、 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 及其他法律、 法
规的规定。 基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托
管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资
产净值和两类基金份额净值， 以约定方式发送给基金托管人。 基金托管人对净
值计算结果复核后， 将复核结果反馈给基金管理人， 由基金管理人对基金净值
按约定予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、 证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）
估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最
近交易市价， 确定公允价格；
（2） 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种， 选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
131
（3） 交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种， 选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4） 交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价
值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值；
（6） 对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值； 对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 应采用估值技
术确定其公允价值。
2、 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价（收盘价） 估
值；
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值；
（3） 在发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股
票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售
期的股票等， 不包括停牌、 新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股
票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对
于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日） 后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方
估值机构未提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 按成本估值。
4、 同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方
估值机构未提供估值价格的， 按成本估值。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
132
5、 股指期货合约、 国债期货合约的估值
（1） 基金投资的股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当
日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值；
（2） 基金投资的国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当
日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
6、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估
值。
7、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。
8、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以
确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、 自律规则的规定。
9、 本基金投资存托凭证的估值核算， 依照国内依法发行上市的股票执行。
10、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事
项， 按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即
通知对方， 共同查明原因， 双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意
见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布， 对于由此引致的任
何结果基金托管人不承担责任。
六、 基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。 基金份
额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
133
基金份额持有人名册， 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基
金权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会登记日的基金份额
持有人名册、 每年最后一个交易日的基金份额持有人名册， 由基金登记机构负
责编制和保管， 并对基金份额持有人名册的真实性、 完整性和准确性负责。
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份额持有人名册。
（一） 基金管理人于《基金合同》 生效日及《基金合同》 终止日后 10 个工
作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（二） 基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（三） 基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提
供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（四） 除上述约定时间外， 如果确因业务需要， 基金托管人与基金管理人
商议一致后， 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有
人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘
备份， 保存时间不低于法律法规规定的最低期限。 基金托管人不得将所保管的
基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，
应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、 争议解决方式
双方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 应通过
友好协商或者调解解决。 托管协议当事人不愿通过协商、 调解解决或者协商、
调解不成的， 任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会， 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决
是终局的， 并对双方当事人均有约束力。 仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠
实、 勤勉、 尽责地履行《基金合同》 和本协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
134
本协议受中华人民共和国法律（为本基金合同之目的， 不含港澳台立法）
管辖。
八、 基金托管协议的变更、 终止与基金财产的清算
（一） 基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》 的规定有任何冲突。 修改后的新协议， 应报中国证
监会备案。
（二） 基金托管协议的终止
1.《基金合同》 终止；
2.基金托管人解散、 依法被撤销、 破产， 被依法取消基金托管资格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产， 被依法取消基金管理资格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。
4.发生《基金法》 、 《销售办法》 、 《运作办法》 或其他法律法规规定的
终止事项。
（三） 基金财产的清算
1.基金财产清算小组： 自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
2.基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清
理、 估价、 变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4.基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》 终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3） 对基金财产进行估值和变现；
（4） 制作清算报告；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
135
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6） 将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分配。
5.基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 清算期限相应顺延。
6.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7.基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
8.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计， 并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国
证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组
应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
9.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存， 保存时间不低于法律法
规规定的最低期限。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
136
第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供全面和可靠的服务。 基金管理人将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目， 并另行公
告。 基金管理人主要服务内容如下：
一、 公开信息披露服务
1、 披露基金管理人信息；
2、 披露基金信息；
3、 其他信息的披露。
二、 对账服务
1、 对账信息；
2、 其他资料。
三、 查询服务
1、 账户信息查询
基金管理人所管理基金的基金份额持有人， 都有基金管理人给予的查询账
户及初始密码。 为基金份额持有人方便起见， 客户查询账户将和客户基金账户
唯一对应。 基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客户
查询账户、 基金账户或身份证号进入本人的账户， 了解账户信息， 包括本人的
基本资料、 基金品种、 基金份额、 基金投资收益率等。
2、 客户账户信息的修改
基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息， 如
联系地址、 电话等等， 也可以亲自到直销网点或致电客户服务中心， 由服务人
员提供相关服务。 为了维护基金份额持有人的利益， 客户身份证号码、 登记银
行卡信息等重要信息的更改由基金份额持有人亲自到指定的基金销售网点进
行。
3、 信息公开
基金份额持有人可以在基金管理人网站浏览自己所需要的信息， 包括基金
管理人新闻、 市场行情、 基金信息等方面的内容。
四、 基金投资的服务中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
137
定期定额投资计划服务： 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计
划， 具体开放时间和规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书
中确定。
五、 投诉管理服务
基金管理人客户服务中心统一进行客户的投诉管理， 销售支持部负责监督
投诉的登记、 处理和答复等。 客户可通过以下方式反映投诉和提出建议：
1、 拨打基金管理人全国统一客户服务电话 4009-108-108；
2、 登录基金管理人网址 www.cfund108.com 进行在线提问；
3、 向基金管理人客服邮箱 cfund@csc.com.cn 发送电子邮件。
六、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容， 请通过上述方式
联系基金管理人。 请确保投资前， 您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
138
第二十三部分 其他应披露事项
本基金管理人于 2023 年 2 月 22 日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金增加深圳众禄基金销售股份有限公司为代销机构并开通定期定额
投资业务及开展费率优惠的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 3 月 3 日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金在中信建投证券股份有限公司开通基金转换业务的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 3 月 23 日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金增加华宝证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务
及开展费率优惠的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 3 月 30 日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金在交通银行股份有限公司开通基金转换业务的公告》 《中信建投
基金管理有限公司董事变更公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 3 月 31 日披露《中信建投基金管理有限公司旗下
部分基金 2022 年年度报告提示性公告》 《中信建投远见回报混合型证券投资基
金 2022 年年度报告》 ；
本基金管理人于 2023 年 4 月 1 日披露《中信建投基金管理有限公司高级管
理人员变更公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 4 月 21 日披露《中信建投基金管理有限公司旗下
部分基金 2023 年第 1 季度报告提示性公告》 《中信建投远见回报混合型证券投
资基金 2023 年第 1 季度报告》 ；
本基金管理人于 2023 年 5 月 10 日披露《中信建投基金管理有限公司关于
提请投资者完善税收居民身份信息的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 5 月 19 日披露《关于调整中信建投基金管理有限
公司旗下部分基金在北京雪球基金销售有限公司最低申购金额、 最低赎回份额
及最低持有份额限制的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 6 月 5 日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金增加平安证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务及
开展费率优惠的公告》 ；中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
139
本基金管理人于 2023 年 7 月 21 日披露《中信建投基金管理有限公司旗下
全部基金 2023 年第 2 季度报告提示性公告》 《中信建投远见回报混合型证券投
资基金 2023 年第 2 季度报告》 《中信建投基金管理有限公司高级管理人员变更
公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 7 月 28 日披露《中信建投基金管理有限公司关于
增加注册资本的公告》 《中信建投基金管理有限公司关于子公司名称及法定代
表人变更的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 8 月 26 日披露《中信建投基金管理有限公司关于
调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》 《中信建投远见回报混合型证
券投资基金基金合同》 《中信建投远见回报混合型证券投资基金托管协议》 。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
140
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售
机构的住所， 投资者可在营业时间免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间
内取得上述文件复印件。 投资者也可以直接登录基金管理人的网站
（www.cfund108.com） 进行查阅。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印
件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。中信建投远见回报混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
141
第二十五部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所， 在办公时间可供免费查阅。
（一） 中国证监会准予中信建投远见回报混合型证券投资基金注册的文件
（二） 《中信建投远见回报混合型证券投资基金基金合同》
（三） 《中信建投远见回报混合型证券投资基金托管协议》
（四） 法律意见书
（五） 基金管理人业务资格批件、 营业执照
（六） 基金托管人业务资格批件、 营业执照
（七） 中国证监会要求的其他文件
查阅方式： 投资人可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件。
中信建投基金管理有限公司
2023 年 8 月