国泰诚益混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
公告日期： 2025 年 1 月 15 日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
国泰诚益混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会” )证监许可[2021]1061 号文《关于准予国泰诚益混合型证券投资基金注册的批复》准予注
册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰诚益混合型证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币 304,724,374.50 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华
永道中天验字(2021)第 0432 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰诚益混合型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 于 2021 年 5 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 304,791,773.17 份基金份额，其中认购资金利息折合 67,398.67 份基金份额。本基金
的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”
的约定：“《基金合同》 生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情
形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规
定。”
截至 2024 年 12 月 16 日日终，本基金的基金资产净值连续 50 个工作日低于 5000 万元， 已触发
基金合同终止的上述情形， 本基金根据基金合同约定进入基金财产清算程序并终止基金合同。
本基金清算期为2024年12月18日至2025年1月2日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金
托管人招商银行股份有限公司、 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 和上海市通力律师事务所于2024
年12月18日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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1.2 目录
1 重要提示及目录....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3
2 基金概况................................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况.................................................................................................................................. 4
2.2 基金产品说明.................................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人.............................................................................................................. 4
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计） ......................................................................................... 5
3.1 资产负债表...................................................................................................................................... 5
3.2 利润表.............................................................................................................................................. 6
3.3 净资产变动表................................................................................................................................... 7
4 清盘事项说明......................................................................................................................................... 9
4.1 基金基本情况................................................................................................................................... 9
4.2 清算原因......................................................................................................................................... 10
4.3 清算起始日..................................................................................................................................... 10
4.4 清算报表编制基础......................................................................................................................... 10
5 清算情况............................................................................................................................................... 10
5.1 清算费用......................................................................................................................................... 11
5.2 资产处置情况................................................................................................................................. 11
5.3 负债清偿情况................................................................................................................................. 11
5.4 清算期间的清算损益情况............................................................................................................. 12
5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况............................................................................. 12
5.6 基金财产清算报告的告知安排..................................................................................................... 12
6 备查文件目录....................................................................................................................................... 13
6.1 备查文件目录................................................................................................................................. 13
6.2 存放地点......................................................................................................................................... 13
6.3 查阅方式......................................................................................................................................... 13国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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2 基金概况
2.1 基金基本情况
基金名称 国泰诚益混合型证券投资基金
基金简称 国泰诚益混合
基金主代码 011995
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 5 月 7 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）
基金份额总额 9,374,469.93 份
下属分级基金的基金简称 国泰诚益混合 A 国泰诚益混合 C
下属分级基金的交易代码 011995 011996
2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）
下属分级基金的份额总额
6,630,683.60 份 2,743,786.33 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
投资策略
1、资产配置策略； 2、股票投资策略； 3、港股通标的股票投资策略； 4、
存托凭证投资策略； 5、债券投资策略； 6、资产支持证券投资策略； 7、
股指期货投资策略； 8、国债期货投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 15%+中证港股通综合指数（人民币）收益率× 5%+
中债综合指数收益率× 80%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基
金，高于债券型基金和货币市场基金。
本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 刘国华 张姗
联系电话 021-31081600 转 400-61-95555
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com zhangshan_1027@cmbchina.com
客户服务电话 （021） 31089000， 400-888-8688 400-61-95555
传真 021-31081800 0755-83195201国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 1200 号 2 层 225 室
深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
办公地址 上海市虹口区公平路 18 号 8 号
楼嘉昱大厦 15-20 层
深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
邮政编码 200082 518040
法定代表人 周向勇 缪建民
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）
3.1 资产负债表
会计主体： 国泰诚益混合型证券投资基金
报告截止日： 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资 产
本期末
2024 年 12 月 17 日
（基金最后运作日）
上年度末
2023 年 12 月 31 日
资 产：
货币资金 11,103,048.65 20,359,432.10
结算备付金 476,551.18 168,660.23
存出保证金 7,268.90 29,042.61
交易性金融资产 4,870,285.61 153,784,427.18
其中：股票投资 673,363.97 37,422,288.88
基金投资 - -
债券投资 4,196,921.64 116,362,138.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收清算款 2,272,793.90 -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 18,729,948.24 174,341,562.12
负债和净资产
本期末
2024 年 12 月 17 日
（基金最后运作日）
上年度末
2023 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - 1,041,890.98
应付赎回款 9,229,832.92 -
应付管理人报酬 8,064.54 87,971.72
应付托管费 2,016.14 21,992.93
应付销售服务费 2,029.72 2,210.06
应付投资顾问费 - -
应交税费 226.08 7,475.22
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 120,972.57 216,267.52
负债合计 9,363,141.97 1,377,808.43
净资产： - -
实收基金 9,374,469.93 178,438,909.41
未分配利润 -7,663.66 -5,475,155.72
净资产合计 9,366,806.27 172,963,753.69
负债和净资产总计 18,729,948.24 174,341,562.12
注： 1.报告截止日 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日） ，基金份额总额 9,374,469.93 份，其中国
泰诚益混合型证券投资基金 A 类基金份额的份额净值 1.0067 元， A 类基金份额 6,630,683.60 份； 国
泰诚益混合型证券投资基金 C 类基金份额的份额净值 0.9810 元， C 类基金份额 2,743,786.33 份。
2.本财务报表的实际编制期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日） 。
3.2 利润表
会计主体： 国泰诚益混合型证券投资基金
本报告期： 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目
本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12
月 17 日（基金最后运作日）止
期间
上年度可比期间
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12
月 31 日止期间
一、 营业总收入 2,453,862.24 -3,051,323.35
1.利息收入 120,501.65 130,538.01
其中：存款利息收入 65,885.49 75,744.20
债券利息收入 845.90 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 53,770.26 54,793.81
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以 -713,219.42 -2,250,445.86国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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“-” 填列）
其中：股票投资收益 -1,964,438.62 -5,730,642.91
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,344,681.89 2,783,748.74
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 -99,041.99 -
股利收益 5,579.30 696,448.31
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损
失以“-” 号填列）
3,016,021.43 -931,500.90
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-” 号
填列）
30,558.58 85.40
减：二、营业总支出 933,362.33 1,805,820.00
1．管理人报酬 483,549.97 1,224,784.28
2．托管费 120,887.50 306,196.00
3．销售服务费 130,648.15 41,986.07
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 31,874.40 8,013.80
其中：卖出回购金融资产支出 31,874.40 8,013.80
6.信用减值损失 - -
7．税金及附加 4,263.23 12,302.32
8．其他费用 162,139.08 212,537.53
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,520,499.91
-4,857,143.35
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 号
填列）
1,520,499.91 -4,857,143.35
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 1,520,499.91 -4,857,143.35
3.3 净资产变动表
会计主体： 国泰诚益混合型证券投资基金
本报告期： 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
项目
本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）止期间
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资
产
178,438,909.41 -5,475,155.72 172,963,753.69国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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二、本期期初净资
产
178,438,909.41 -5,475,155.72 172,963,753.69
三、本期增减变动
额（减少以“-”号
填列）
-169,064,439.48 5,467,492.06 -163,596,947.42
（一）、综合收益
总额
1,520,499.91 1,520,499.91
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数（净
资产减少以“-”号
填列）
-169,064,439.48 3,946,992.15 -165,117,447.33
其中： 1.基金申购
款
188,096,822.09 -5,742,018.13 182,354,803.96
2.基金赎回
款
-357,161,261.57 9,689,010.28 -347,472,251.29
（三）、 本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
资产变动（净资产
减少以“-”号填列） - - -
四、本期期末净资
产
9,374,469.93 -7,663.66 9,366,806.27
项目
上年度可比期间
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资
产
334,054,655.98 1,842,105.90 335,896,761.88
二、本期期初净资
产
334,054,655.98 1,842,105.90 335,896,761.88
三、本期增减变动
额（减少以“-”号
填列）
-155,615,746.57 -7,317,261.62 -162,933,008.19
（一）、综合收益
总额
- -4,857,143.35 -4,857,143.35
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数（净
资产减少以“-”号
填列）
-155,615,746.57 -2,460,118.27 -158,075,864.84
其中： 1.基金申购
款
176,773.32 -4,545.98 172,227.34
2.基金赎回
款
-155,792,519.89 -2,455,572.29 -158,248,092.18国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
国泰诚益混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会” )证监许可[2021]1061 号文《关于准予国泰诚益混合型证券投资基金注册的批复》准予注
册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰诚益混合型证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币 304,724,374.50 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华
永道中天验字(2021)第 0432 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰诚益混合型证券投
资基金基金合同》于 2021 年 5 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 304,791,773.17
份基金份额，其中认购资金利息折合 67,398.67 份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理
有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《国泰诚益混合型证券投资基金基金合同》和《国泰诚益混合型证券投资基金招募说明书》
的规定，本基金根据认购费/申购费用和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金
份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不
同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 本基金不同类别基金份额之
间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰诚益混合型证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券)、资产支持
证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国
（三）、 本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
资产变动（净资产
减少以“-”号填列）
- - -
四、本期期末净资
产
178,438,909.41 -5,475,155.72 172,963,753.69国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股
票资产占基金资产的比例为 0%-40%，港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；本基
金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 40%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金投资于同业存单的比例不
超过基金资产的 20%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 15%+中证港股通综合指
数(人民币)收益率× 5%+中债综合指数收益率× 80%。
4.2 清算原因
根据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”
的约定：“《基金合同》 生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情
形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规
定。”
截至 2024 年 12 月 16 日日终，本基金的基金资产净值连续 50 个工作日低于 5000 万元， 已触发
基金合同终止的上述情形， 本基金根据基金合同约定进入基金财产清算程序并终止基金合同。
4.3 清算起始日
本基金清算期为2024年12月18日至2025年1月2日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金
托管人招商银行股份有限公司、 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 和上海市通力律师事务所于2024
年12月18日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
4.4 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算
业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。
5 清算情况
自 2024 年 12 月 18 日至 2025 年 1 月 2 日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 清算费用
按照《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用
是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组
优先从基金财产中支付。 考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，
本基金清算期间的律师费由基金管理人承担。
5.2 资产处置情况
截至本次清算期结束日（2025 年 1 月 2 日）， 各项资产清算情况如下：
（1）本基金最后运作日活期存款余额人民币 11,103,048.65 元， 结算备付金余额 476,551.18 元，
存出保证金余额 7,268.90 元。截至清算结束日 2025 年 1 月 2 日， 活期存款余额 6,326,356.14 元， 包
含基金管理人于 2024 年 12 月 25 日划入的垫付资金 100,000.00 元， 结算备付金余额 70,883.76 元，
存出保证金余额 7,245.88 元。
（2） 本基金最后运作日交易性金融资产余额人民币 4,870,285.61 元， 截至清算结束日 2025 年 1
月 2 日， 以上资产均已变现， 实际变现金额为 4,864,334.69 元。
（3） 本基金最后运作日应收清算款人民币 2,272,793.90 元。 截至清算结束日 2025 年 1 月 2 日
以上清算款已全部交收。
5.3 负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款人民币 9,229,832.92 元， 截至清算结束日 2025 年 1 月 2 日，
以上应付赎回款已全部划出。
（2） 本基金最后运作日应付管理人报酬人民币 8,064.54 元， 应付托管费人民币 2,016.14 元， 应
付销售服务费人民币 2,029.72 元， 应交税费人民币 226.08 元。 截至清算结束日 2025 年 1 月 2 日以
上费用已全部支付。
（3）本基金最后运作日其他负债人民币 120,972.57 元，包括应付赎回费 575.00 元， 应付券商
佣金人民币 8,743.54 元， 应付银行间交易费用人民币 1,283.05 元，应付银行汇划手续费人民币 436.19
元， 预提审计费人民币 6,000.00 元， 预提信息披露费人民币 103,934.79 元。 截至清算结束日除银行
汇划手续费、 审计费、 信披费将于近期支付外其他费用已全部支付。国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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5.4 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目
本期
2024 年 12 月 18 日（基金清算起始日） 至 2025
年 1 月 2 日（基金清算结束日） 止期间
一、 资产处置损益 -5,646.03
1.利息收入 1,072.64
其中：存款利息收入 1,072.64
债券利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 128,939.48
其中：股票投资收益 15,853.17
基金投资收益 -
债券投资收益 113,553.76
股利收益 -467.45
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -135,664.23
4.其他业务收入 6.08
二、 清算费用 362.94
1．其他费用 362.94
三、 清算净损益（净亏损以“-”号填列） -6,008.97
5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
资产处置及负债清偿后， 截至清算结束日 2025 年 1 月 2 日本基金剩余财产为人民币 6,194,114.80
元。 根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资
产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比
例进行分配。
清算起始日 2024 年 12 月 18 日至最终清算款划出日前一日的银行存款、 结算备付金、 存出保证
金产生的利息亦属基金份额持有人所有，以上利息均按实际适用的利率计算， 由基金管理人以自有
资金垫付并已于 2024 年 12 月 25 日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账起孳生的利息归基金管
理人所有。
截至 2025 年 1 月 2 日止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共
人民币 6,326,356.14 元， 其中人民币 100,000.00 元系基金管理人垫付资金。基金管理人垫付的资金
以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5.6 基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报
中国证监会备案并向基金份额持有人公告。国泰诚益混合型证券投资基金清算报告
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6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
1、《国泰诚益混合型证券投资基金 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 17 日（基金最后运作日）
止期间的财务报表及审计报告》
2、 上海市通力律师事务所关于《国泰诚益混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
6.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
15-20 层。
6.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
国泰诚益混合型证券投资基金基金财产清算小组
二〇二五年一月二日