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根据《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定和基金合同
的约定，泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下泰康
鼎泰一年持有期混合型证券投资基金可投资科创板股票。
现将有关情况说明如下：
1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定
的“上市交易的股票”；
2、泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资基金基金合同中的投资范围中包括“创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证”，且投资科创板股票符合基金合同所约
定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指
标。
3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致
性，并做好流动性风险管理工作。
科创板股票具有下列投资风险，敬请投资者注意：
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、流动性风险、信用风
险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风险等。基金可根据投资策略
需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
①市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金
流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场
风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前
5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，个股波动幅度较其他股票加大，市场
风险随之上升。
②股价波动风险
科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机
构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类
专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技
术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能
不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
③流动性风险
科创板整体投资门槛较高，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大
量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
④信用风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科
创板个股存在退市风险。
⑤集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能
存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
⑥系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋
同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
⑦政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际
经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
⑧退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新
增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执
行标准更严，明显丧失持续运营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关
联交易维持收入的上市公司可能会被退市。
⑨其他风险 公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市公司
的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创板上市，其在
信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异。
存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有人并不等同于直接持有
境外基础证券。
基金管理人将在泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书中相应调
整重要提示及风险揭示章节。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关
业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。
泰康资产管理有限责任公司
2021 年 12 月 15 日