华富新能源股票型发起式证券投资基金2022年第2季度报告

基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2022 年 7 月 20 日
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 07月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 04月 01日起至 2022年 06 月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华富新能源股票型发起式
基金主代码 012445
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 6月 29日
报告期末基金份额总额 171,677,639.26份
投资目标 本基金主要投资新能源主题相关股票，在合理控制风险并保持基金资
产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金综合考量经济长期发展趋势、宏观经济周期变动、相关政策导
向、利率水平等并结合各类资产的风险收益特征和当前估值水平等因
素，决定各类资产配置比例，并随着上述因素的变化而适时调整配置
比例。
本基金在基金合同约定的各类资产配置范围内，根据上述资产配置策
略，进行各类资产配置。
业绩比较基准 中证新能源指数收益率×80%+中证港股通能源综合指数收益率×5%+
中证全债指数收益率×15%。
风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 3 页 共 13 页
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年 4月 1日-2022年 6月 30日）
1.本期已实现收益 -3,894,467.27
2.本期利润 27,764,011.54
3.加权平均基金份额本期利润 0.1728
4.期末基金资产净值 175,186,810.70
5.期末基金份额净值 1.0204
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 20.06% 2.34% 14.84% 2.16% 5.22% 0.18%
过去六个月 3.71% 2.32% -0.15% 2.00% 3.86% 0.32%
过去一年 2.04% 1.92% 16.69% 1.97% -14.65% -0.05%
自基金合同
生效起至今
2.04% 1.91% 19.66% 1.96% -17.62% -0.05%
注：本基金业绩比较基准收益率=中证新能源指数收益率*80%+中证全债指数收益率*15%+中证港股
新能源综合指数收益率*5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 4 页 共 13 页

注：根据《华富新能源股票型发起式证券投资基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：本
基金投资组合中股票投资比例占基金资产的 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超
过股票资产的 50%）；投资于新能源主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的
投资比例。本基金建仓期为 2021年 6月 29日到 2021 年 12月 29日，建仓期结束各项资产配置比
例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富新能源股票型发起式证券投资基金合同》
的各项规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郜哲
本基金的
基金经理
2021年 6月 29
日
- 八年
北京大学理学博士，研究生学历。先后担
任方正证券股份有限公司博士后研究员、
上海同安投资管理有限公司高级研究员。
2017年 4月加入华富基金管理有限公司，
自 2018年 2月 23日起任华富中证 100
指数证券投资基金基金经理，自 2019年
1月 28日起任华富中证 5年恒定久期国
开债指数型证券投资基金基金经理，自
2019年 12月 24日起任华富中证人工智
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 5 页 共 13 页
能产业交易型开放式指数证券投资基金
基金经理，自 2020年 4月 23日起任华富
中证人工智能产业交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理，自 2020
年 8月 3日起任华富中债-安徽省公司信
用类债券指数证券投资基金基金经理，自
2021年 6月 15日起任华富中证证券公司
先锋策略交易型开放式指数证券投资基
金基金经理，自 2021年 6月 29日起任华
富新能源股票型发起式证券投资基金基
金经理，自 2021年 8月 11日起任华富中
证稀有金属主题交易型开放式指数证券
投资基金基金经理，自 2021年 9月 15
日起任华富中债 1-3年国开行债券指数
证券投资基金基金经理，具有基金从业资
格。
张娅
本基金基
金经理、
公司公募
投资决策
委员会委
员、公司
总经理助
理、指数
投资部总
监
2021年 6月 29
日
- 十七年
美国肯特州立大学金融工程硕士，研究生
学历。曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限
公司指数投资部总监兼基金经理、上海同
安投资管理有限公司副总经理兼宏观量
化中心总经理。2017年 4月加入华富基
金管理有限公司，自 2019年 1月 28日起
任华富中证 5年恒定久期国开债指数型
证券投资基金基金经理，自 2019年 12
月 24日起任华富中证人工智能产业交易
型开放式指数证券投资基金基金经理，自
2020年 4月 23日起任华富中证人工智能
产业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理，自 2020年 8月 3日起
任华富中债-安徽省公司信用类债券指数
证券投资基金基金经理，自 2021年 6月
29日起任华富新能源股票型发起式证券
投资基金基金经理，具有基金从业资格。
陈奇
本基金基
金经理、
研究发展
部副总监
2021年 9月 14
日
- 十二年
复旦大学微电子专业硕士，硕士研究生学
历。曾任群益证券研究部研究员。2015
年 12月加入华富基金管理有限公司，曾
任研究发展部研究员、基金经理助理，自
2019年 10月 21日起任华富物联世界灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2020年 8月 26日起任华富产业升级灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，自
2021年 3月 19日起任华富国泰民安灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，自
2021年 9月 14日起任华富新能源股票型
发起式证券投资基金基金经理，具有基金
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 6 页 共 13 页
从业资格。
沈成
本基金的
基金经理
2021年 12月
29 日
- 十一年
上海交通大学技术经济及管理专业硕士，
硕士研究生学历。曾先后任职于长城证券
股份有限公司、中泰证券股份有限公司、
中银国际证券股份有限公司。2021年 11
月 26日加入华富基金管理有限公司，自
2021年 12月 29日起任华富新能源股票
型发起式证券投资基金基金经理，具有基
金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期；
首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监
督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场
申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全
部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程
上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年二季度，在国内疫情的冲击下，经济下行压力进一步加剧，但随着 6月以来全国各地
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 7 页 共 13 页
疫情陆续平复和复工复产的稳步推进，中国经济正在重回复苏趋势。
宏观经济数据来看，5月份投资、消费、出口均有所好转。投资方面，5月全国固定资产投资
同比增速回升至 4.7%，从分项增速来看，制造业小幅回升，基建再度发力，地产降幅收窄。消费
方面，5月社零及限额以上零售同比降幅分别收窄至 6.7%、6.5%，降幅虽然相较于 4月明显收窄，
但同比仍显著偏弱。进出口方面，5月我国出口强势回升，同比增速较上月大幅抬升 13个百分点
至 16.9%，预计与政策着力保物流稳外贸和人民币贬值提振出口有关。
6月制造业 PMI继续向上提升 0.6个百分点至 50.2%，重回荣枯线上，主要分项中，新订单、
生产指数双双反弹至荣枯线上。从供需角度来看，需求端 6月新订单指数继续回升至 50.4%，新
出口订单指数继续回升至 49.5%，生产端 6月生产指数大幅上升 3.1个百分点至 52.8%，已回升
到历年同期平均水平，整体看，6月供需两端共同改善，但生产端要强于需求端。
国内市场二季度各大指数呈现先抑后扬的态势，上证指数、沪深 300、创业板指分别上涨
4.50%、6.21%、5.68%。行业表现方面，疫后复苏主线和成长主线表现相对较好，稳增长板块有所
回调，中信一级行业指数涨幅居前 5位的依次为消费者服务、汽车、食品饮料、电力设备及新能
源、家电，涨幅分别为 25.27%、24.91%、21.19%、13.88%、12.66%；综合金融、房地产、传媒、
综合、农林牧渔跌幅居前，分别下跌 15.74%、8.38%、5.10%、4.52%、3.55%。
展望 2022年三季度，随着全国各地疫情陆续平复和复工复产稳步推进，中国经济重回复苏这
一趋势已在 5月的各项数据中有所印证，未来预计将延续改善趋势。投资方面，预计仍将呈现结
构性分化，基建投资仍将是“稳增长”政策的重要抓手，制造业投资预计维持较高韧性，房地产
投资由于销售到投资的传导存在时滞，预计三季度仍处在向下探底阶段。消费方面，尽管中央和
地方层面推出多项消费刺激政策，但疫情对于居民消费能力和消费意愿的影响仍不可忽视，预计
消费仍将维持弱势复苏态势。出口方面，由于全球通胀高企，外需或加速回落，预计对经济增速
的负面影响将逐渐显现，但三季度出口仍存在人民币汇率、美国或下调中美关税等因素支撑。金
融形势方面，去年底以来，面对内外部挑战，我国央行主动应对、靠前发力，密集开展了多项货
币政策操作，使得我国与海外主要国家经济与政策周期全面错位，在“不可能三角”约束下，预
计三季度往后我国货币政策宽松空间将受到进一步制约，央行将通过合理的资本管制及增强人民
币汇率弹性的方式以应对美联储加息的挑战。
在国内“双碳”背景下，叠加海外传统能源价格上涨，新能源大部分细分行业均有望保持高
景气，且三季度景气度大概率环比提升。新能源汽车方面，二季度疫情影响逐渐消除，国内 5月
产销数据明显好于预期，且新能源车企普遍订单饱满，故全年新能源汽车产销量预期上修，预示
着下半年存在较高的复苏弹性。技术壁垒较高且盈利边际改善的电池环节、供给持续紧张的锂资
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 8 页 共 13 页
源环节、产业链中的技术进步方向，都是我们关注的重点。光伏方面，今年行业需求确定性较高，
且需求韧性已在全球多轮疫情中得到验证；明年供应链短缺问题大幅缓解之后，需求释放力度或
将超预期。格局优化、引领电池片技术进步且盈利有望持续修复的一体化组件环节、出口替代叠
加储能第二成长曲线的逆变器环节、产业链中的技术进步方向，均值得重点关注。风电方面，国
内上半年招标规模超预期，下半年开工提速，行业需求有望迎来强势复苏。为最大化减少“风机
大型化”带来的行业“通缩”影响，我们重点关注海上风电、出海环节、国产化替代环节等细分
方向。储能方面，海外户用储能景气高企，全球可再生能源渗透率提升刺激储能需求增长，便携
式储能等扩大应用场景，储能产业链标的值得进一步挖掘。此外，新型电力系统带来的柔性输电、
特高压等增量投资，亦值得关注。无论在哪个细分行业，我们都希望精选契合产业趋势的高质量、
可持续增长品种，努力调整组合及仓位，为持有人创造更好的回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止本期末，本基金份额净值为 1.0204 元，累计份额净值为 1.0204 元。报告期，本基金份
额净值增长率为 20.06%，同期业绩比较基准收益率为 14.84%
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金持有人数不足 200人或基金资产净值低于
5000万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 160,416,626.42 88.43
其中：股票 160,416,626.42 88.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 20,089,026.54 11.07
8 其他资产 902,011.44 0.50
9 合计 181,407,664.40 100.00
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 9 页 共 13 页
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,196,960.00 1.82
C 制造业 157,013,001.16 89.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 77,872.61 0.04
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,419.90 0.00
M 科学研究和技术服务业 13,165.97 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 56,620.46 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 55,586.32 0.03
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 160,416,626.42 91.57
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300750 宁德时代 26,400 14,097,600.00 8.05
2 601012 隆基绿能 207,076 13,797,473.88 7.88
3 688599 天合光能 190,174 12,408,853.50 7.08
4 002459 晶澳科技 166,617 12,188,033.55 6.96
5 002594 比亚迪 34,000 11,338,660.00 6.47
6 002466 天齐锂业 85,000 10,608,000.00 6.06
7 300014 亿纬锂能 80,000 7,800,000.00 4.45
8 300274 阳光电源 75,000 7,368,750.00 4.21
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 10 页 共 13 页
9 002812 恩捷股份 20,000 5,009,000.00 2.86
10 002487 大金重工 100,000 4,173,000.00 2.38
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，比亚迪股份有限公司出现在报告编制日前一年内受
到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关
法律法规及基金合同的要求。
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 68,097.66
2 应收证券清算款 353,962.91
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 479,950.87
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 902,011.44
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 002459 晶澳科技 12,188,033.55 6.96
非公开发行
流通受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 158,812,507.23
报告期期间基金总申购份额 37,893,861.62
减：报告期期间基金总赎回份额 25,028,729.59
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 171,677,639.26
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本
基金份额
10,000,000.00
报告期期间买入/申购总份
额
0.00
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 12 页 共 13 页
报告期期间卖出/赎回总份
额
0.00
报告期期末管理人持有的本
基金份额
10,000,000.00
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
5.82
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金总
份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金总
份额比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固
有资金
10,000,000.00 5.82 10,000,000.00 5.82 三年
基金管理人高
级管理人员
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金经理等人
员
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管理人股
东
0.00 0.00 0.00 0.00 -
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 -
合计 10,000,000.00 5.82 10,000,000.00 5.82 三年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
产品特有风险
无
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华富新能源股票型发起式 2022 年第 2 季度报告
第 13 页 共 13 页
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、华富新能源股票型发起式证券投资基金基金合同
2、华富新能源股票型发起式证券投资基金托管协议
3、华富新能源股票型发起式证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富新能源股票型发起式证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告
10.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
10.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。


华富基金管理有限公司
2022 年 7月 20日