金鹰产业升级混合型证券投资基金2021年第4季度报告

基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年一月二十四日
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1
月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 金鹰产业升级混合
基金主代码 012541
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 7月 19日
报告期末基金份额总额 2,564,517,892.32份
投资目标
本基金主要投资于产业升级主题相关的行业和企
业，通过精选股票和严格的风险控制，力争实现超
过业绩比较基准的长期回报。
投资策略
本基金将结合对宏观经济走势、政策走势、证券市
场环境等因素的分析，主动判断市场时机，进行积
极的资产配置，合理确定投资组合中各类资产的配
置比例并根据市场环境变化动态调整，最大限度地
降低投资组合的风险、提高收益。
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
3
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%+中证港股通综合指数收
益率×20%+中债总财富（总值）指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收
益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基
金。
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
金鹰产业升级混合 A 金鹰产业升级混合 C
下属分级基金的交易代
码
012541 012542
报告期末下属分级基金
的份额总额
2,466,623,844.41份 97,894,047.91份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 10月 1日-2021年 12月 31日)
金鹰产业升级混合 A 金鹰产业升级混合 C
1.本期已实现收益 -68,655,886.28 -2,938,859.29
2.本期利润 28,413,290.96 787,823.27
3.加权平均基金份额本期利润 0.0100 0.0072
4.期末基金资产净值 2,448,141,050.40 96,807,683.34
5.期末基金份额净值 0.9925 0.9889
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
4
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
4、本基金合同于2021年7月19日生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、金鹰产业升级混合 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.95% 1.37% -0.11% 0.60% -0.84% 0.77%
自基金合
同生效起
至今
-0.75% 1.14% -5.24% 0.81% 4.49% 0.33%
2、金鹰产业升级混合 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-1.15% 1.37% -0.11% 0.60% -1.04% 0.77%
自基金合
同生效起
至今
-1.11% 1.14% -5.24% 0.81% 4.13% 0.33%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
金鹰产业升级混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021年 7月 19日至 2021年 12月 31日)
1．金鹰产业升级混合 A：
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
5

2．金鹰产业升级混合 C：

注：1、本基金于 2021年 7月 19日成立。
2、截至报告期末，本基金处于建仓期。
3、本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通综合指
数收益率×20%+中债总财富（总值）指数收益率×20%

金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
6
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈立
本基
金的
基金
经理，
公司
权益
投资
部总
经理
2021-07-
19
- 14
陈立先生，复旦大学经济学硕
士。曾任银华基金管理有限公
司医药行业研究员，2009年 6
月加盟金鹰基金管理有限公
司，先后任行业研究员，非周
期组组长、基金经理助理、投
资经理。现任权益投资部基金
经理。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合
同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，
并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，
确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断
强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期，公司对不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投
资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
7
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
经历三季度的调整，四季度市场整体有所上涨。结构上看，行业供需紧张开
始缓和的煤炭、钢铁等板块回落，其他大部分板块上涨。在海外科技公司战略布
局元宇宙背景下，传媒板块上涨 22.7%。
四季度市场综合表现方面，上证综指上涨 2.0%，深成指上涨 3.8%，创业板
指数上涨 2.4%。行业表现上，传媒、军工、通信、综合金融、轻工涨幅居前，
银行、消费者服务、钢铁、石油化工、煤炭表现居后。
四季度基金重点围绕新能源产业链配置，相关结构上增配了与智能驾驶相关
的汽车零部件板块，食品饮料、医药等中长期景气板块也继续配置。港股互联网
科技板块前期受到监管加强的因素而调整较多，本基金基于部分公司长期竞争力
和估值因素，进行了配置。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，A 类基金份额净值为 0.9925 元，本报告期份额净值增长
率为-0.95%，同期业绩比较基准增长率为-0.11%；C类基金份额净值为0.9889元，
本报告期份额净值增长率-1.15%，同期业绩比较基准增长率为-0.11%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内无应当说明的预警事项。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
8
1 权益投资 2,243,090,592.38 87.86
其中：股票 2,243,090,592.38 87.86
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 309,032,269.31 12.10
7 其他各项资产 972,830.11 0.04
8 合计 2,553,095,691.80 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
应收申购款、待摊费用。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 54,507,240.00 2.14
B 采矿业
-

-

C 制造业 2,020,534,501.61 79.39
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 11,519.99 0.00
F 批发和零售业 133,211.54 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
9
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,818.75 0.00
J 金融业 69,749.68 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 37,766.60 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 11,992.19 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00
R 文化、体育和娱乐业 37,969.08 0.00
S 综合 - -
合计 2,075,406,539.22 81.55
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
基础材料 - -
非日常生活消费品 74,986,396.58 2.95
日常消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 - -
工业 - -
信息技术 - -
电信服务 92,697,656.58 3.64
公用事业 - -
地产业 - -
合计 167,684,053.16 6.59
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 688599 天合光能 2,608,547 205,814,358.30 8.09
2 601012 隆基股份 1,783,800 153,763,560.00 6.04
3 300861 美畅股份 1,887,846 146,817,783.42 5.77
4 002756 永兴材料 969,280 143,472,825.60 5.64
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
10
5 002810 山东赫达 2,097,173 129,122,941.61 5.07
6 300316 晶盛机电 1,802,530 125,275,835.00 4.92
7 600519 贵州茅台 57,700 118,285,000.00 4.65
8 603596 伯特利 1,487,867 103,555,543.20 4.07
9 00700 腾讯控股 248,200 92,697,656.58 3.64
10 603501 韦尔股份 265,600 82,540,512.00 3.24
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未投资债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期内未投资贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
11
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体之一的腾讯控股股份有限公司因未及
时披露公司重大事项的行为，于 2021年 3月 12日被国家市场监督管理总局予以
公开处罚，处罚金额 50.00万元。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。
本基金投资的前十名证券的发行主体之一的上海韦尔半导体股份有限公司因未
及时披露公司重大事项，于 2021年 5月 1日被中国证券监督管理委员会上海监
管局予以出具警示函的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 772,040.07
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 33,925.41
5 应收申购款 166,864.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 972,830.11
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
12
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 金鹰产业升级混合A 金鹰产业升级混合C
本报告期期初基金份额总额 3,810,769,348.37 147,572,892.12
报告期期间基金总申购份额 87,942,993.81 23,507,014.08
减：报告期期间基金总赎回份额 1,432,088,497.77 73,185,858.29
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 2,466,623,844.41 97,894,047.91
注：基金合同生效日为2021年7月19日。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
金鹰产业升级混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
13
1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。
2、《金鹰产业升级混合型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰产业升级混合型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2存放地点
广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
10.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理
人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务
中心电话：4006-135-888或 020-83936180。


金鹰基金管理有限公司
二〇二二年一月二十四日