华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金(A类份额)基
金产品资料概要
编制日期:2021年06月21日
送出日期:2021年06月22日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华宝食品ETF联接基金主代码012548
下属基金简称华宝食品ETF联接A下属基金代码012548
华宝基金管理有限中国工商银行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
上市交易所
基金合同生效日-/
及上市时间
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
-
基金经理的日期基金经理蒋俊阳
证券从业日期2009年07月01日
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
本基金主要通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和
投资目标
跟踪误差最小化。
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本
基金还可投资于国内依法发行上市的非成份股(包括创业板、存托凭证及
其他经中国证监会允许上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地
投资范围方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币市场
工具、股指期货、国债期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。
本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。本基金的标
的指数为中证细分食品饮料产业主题指数。
本基金为ETF联接基金,主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟
踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
主要投资策略
度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。本基金可以通
过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额,也
可以通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。
中证细分食品饮料产业主题指数收益率×95%+人民币银行活期存款利率(
业绩比较基准
税后)×5%
本基金为ETF联接基金,目标ETF为指数型基金,本基金的预期风险与预期
风险收益特征收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,并且具有与标的指数
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率
M<100万 0.80%
认购费100万≤M<200万 0.50%
200万≤M 每笔1000元
M<100万 1.00%
申购费(前收费)100万≤M<200万 0.60%
200万≤M 每笔1000元
N<7日1.50%
赎回费7日≤N<180日0.50%
180日≤N0.00%
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费0.50%
托管费0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见,各销售机构关于适当性的意见不必然
一致,基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。
基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了
解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自
行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险
等其他风险。
本基金可投资股指期货,可能面临杠杆风险、基差风险、展期时的流动性风险、期货盯
市结算制度带来的现金管理风险、对手方风险、连带风险、到期日风险、未平仓合约不能继
续持有风险。
本基金可投资国债期货,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。
本基金可投资于资产支持证券,可能面临价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
价格波动风险是指市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险是指
受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上
进行较大数量的买入或卖出,从而存在流动性风险。信用风险是指可能因资产支持证券的债
务人违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格
下降,造成基金财产损失。
本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存
托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。
本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风
险、信用风险和市场风险。
本基金为发起式基金,基金合同生效日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,
本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会
的方式延续。投资人面临基金合同终止的风险。
本基金为ETF联接基金,目标ETF为指数型基金,本基金的预期风险与预期收益高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金,并且具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获得基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站[www.fsfund.com][客服电话:400-700-
5588、400-820-5050、021-38924558]
《华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基
金合同》、《华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金托管协议》、《华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金招募说明书》
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