平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金
招募说明书（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
2024年05月
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
重要提示
一、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简
称“本基金”）经中国证监会2021年5月28日证监许可[2021]1888号文注册募集。本基
金基金合同于2021年6月29日正式生效。
二、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行
承担投资风险。
三、本章节是中证新能源汽车产业指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本
介绍，有关标的指数的完整资料及其不时更新可于下文所示网址查询。
（一）标的指数编制方法
本基金标的指数为中证新能源汽车产业指数（指数代码：930997）。
1、样本空间
同中证全指指数的样本空间。
2、选样方法
（1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后10%
的证券；
（2）对样本空间内剩余证券，选取业务涉及新能源汽车产业的上市公司证券作为指数
样本，具体业务包括新能源整车、充电桩、锂电设备、电机电控、电池材料、电芯电池组、
配套设备以及相关上游材料等。
（二）指数编制机构网址
中证指数有限公司：http://www.csindex.com.cn
四、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人
在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停
止服务的风险、成份股停牌的风险、因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特
定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为平安中证新能源汽车产业交易型开
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
放式指数证券投资基金（简称“目标ETF”）的ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标
的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅于沪深市场股票的基金所面
临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价格大幅波动甚至
出现较大亏损的风险，以及与创新企业发行人、境外发行人、中国存托凭证发行机制和交
易机制等相关的风险。
五、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其
未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管
理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资于本基金在极端情况下可能损
失全部本金。
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现
投资目标，本基金还可投资于非成份股、债券、同业存单、资产支持证券、债券回购、现
金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在正常市场环境下本基金的
流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额
赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格
造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现
既定的投资决策等风险。
为对冲信用风险，本基金可以参与信用衍生品的投资，该投资可能面临流动性风险、
偿付风险及价格波动风险等。具体请参见本基金招募说明书关于“风险揭示”的相关内
容。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基
金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者确认知晓并同意申购本基金基金份额的行为即视为同意履行全力配合基金管理
人穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规则及相关开户机构的要求为准，
下同）的义务，如投资者拒绝配合基金管理人进行穿透识别最终投资者的，基金管理人有权
拒绝投资者的申购申请，申购申请已经确认的，基金管理人有权强制赎回相应的基金份
额。
本招募说明书所载内容截止日期为2024年3月31日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为2024年3月31日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人招商证券股份有限公司于2024年5月29日对本招募说明书进行了复核。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言...........................................................................................................................................5
二、释义...........................................................................................................................................6
三、基金管理人.............................................................................................................................11
四、基金托管人.............................................................................................................................21
五、相关服务机构.........................................................................................................................24
六、基金的募集.............................................................................................................................26
七、基金合同的生效.....................................................................................................................27
八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................28
九、基金的投资.............................................................................................................................40
十、基金的业绩.............................................................................................................................52
十一、基金的财产.........................................................................................................................55
十二、基金资产的估值.................................................................................................................56
十三、基金的收益与分配.............................................................................................................62
十四、基金的费用与税收.............................................................................................................64
十五、基金的信息披露.................................................................................................................67
十六、基金的会计与审计.............................................................................................................74
十七、侧袋机制.............................................................................................................................75
十八、风险揭示.............................................................................................................................77
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................84
二十、基金合同的内容摘要.........................................................................................................86
二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................101
二十二、基金份额持有人服务...................................................................................................112
二十三、其他应披露事项...........................................................................................................114
二十四、对招募说明书更新部分的说明...................................................................................116
二十五、招募说明书存放及其查阅方式...................................................................................117
二十六、备查文件.......................................................................................................................118
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
一、绪言
《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明
书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基
金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金运
作指引第2号——基金中基金指引》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基
金指引》（以下简称《指数基金指引》）以及《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金
2、基金管理人：指平安基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商证券股份有限公司
4、基金合同：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安中证新能源汽车产业
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，
并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供
方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有限公司或
接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定
金额并持有一定期限的证券投资基金
40、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理
人员、基金经理等投研人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1,000万
元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年（基金合同生效
不满3年提前终止的情况除外）
41、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高
级管理人员或基金经理等人员（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外）
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
49、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
50、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
51、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的目标ETF份额、各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
58、标的指数：指中证新能源汽车产业指数
59、联接基金：指将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的交易型开放式指数
证券投资基金，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采取开放式
运作方式的基金
60、目标ETF：指另一经中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称
“ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ETF的投资目标和本基金的投
资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金以平安中证新能源汽车
产业交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF
61、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于管理信用
风险的信用衍生品工具
62、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
63、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
64、信用衍生品名义本金：亦称交易名义本金，指为信用衍生产品交易提供信用风险
保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
65、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
69、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国
证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权
益补偿并支付费用的业务
70、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
71、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
设立日期：2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
存续期限：持续经营
联系人：马杰
联系电话：0755-22623179
股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%

基金管理人无任何重大行政处罚记录。
客服电话：400-800-4800（免长途话费）
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风先生，董事长，博士，高级经济师，曾任职中华全国总工会国际部干部、平安
保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管
理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，
兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。
现任平安基金管理有限公司总经理。
张智淳女士，董事，学士，曾任职中国平安人寿保险股份有限公司企划部计划管理岗/
精算岗、中国平安保险（集团）股份有限公司企划精算部企划室经理、企划精算部总经理助
理、中国平安财产保险股份有限公司市场企划部副总经理、中国平安保险（集团）股份有限
公司企划部副总经理、企划部总经理、中国平安财产保险股份有限公司共同资源中心财企
负责人、总经理助理、首席投资官、财务负责人、董事会秘书，现任中国平安保险（集团）
股份有限公司首席财务官（财务负责人），兼任中国平安财产保险股份有限公司董事、平安
证券股份有限公司董事、平安信托有限责任公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、深
圳平安综合金融服务有限公司董事、平安国际融资租赁有限公司董事、中国平安保险海外
(控股)有限公司董事。
孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船厂、平安保险深圳上步分公司水险业
务部室主任、平安保险总公司涉外业务部总经理助理、平安产险深圳分公司副总经理、平
安产险总公司车险部总经理、平安产险广东分公司副总经理、平安产险总公司协理、副总
经理、总经理、董事长兼CEO，现任中国平安保险（集团）股份有限公司首席人力资源执行
官。
李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、平安
证券股份有限公司投资银行部股权融资团队执行副总经理，现任中国平安保险（集团）股份
有限公司资产管控中心高级资产策略经理。
张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零售银行业务副经理、UOBB证券
（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司
上海分行行长兼中国区企业与商业部主管，现任大华银行集团外国直接投资咨询与机构合
作统筹部董事总经理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。
张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、
大华资产管理有限公司组合经理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管理有限
公司执行董事及首席执行长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资产管理（马
来西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。
薛世峰先生，独立董事，硕士，曾任职江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇投资管理
公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实业有限公
司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事务所任专
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师，兼任广东惠来农村商业银行股
份有限公司独立董事。
李娟娟女士，独立董事，学士，曾任职安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师
事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术学院计财
处处长、深圳职业技术学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独立董
事、深圳市道尔顿电子材料股份有限公司独立董事。
刘雪生先生，独立董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨
城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会部门临时
负责人、秘书长助理，现任深圳市注册会计师协会秘书长，兼任佳兆业集团控股有限公司
独立董事。
潘汉腾先生，独立董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花
旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁，现任UOL GROUP LIMITED独立董事。
（2）监事会成员
许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国平安人寿保险股份有限公司广东分公司稽
核监察部、中国平安保险（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳平安综合金
融服务有限公司稽核监察项目中心银行投资审计部，现任中国平安保险（集团）股份有限公
司内控管理中心稽核监察部高级经理，兼任平安信托有限责任公司监事、平安证券股份有
限公司监事、平安不动产有限公司监事、平安建设投资有限公司监事、平安好房（上海）电
子商务有限公司监事、平安城市信息服务（深圳）有限公司监事、平安城市建设科技（深圳）
有限公司监事。
冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡
毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司，现任大华资产管理有限公司风控主管。
郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗，
现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。
李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资
集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核副总监。
（3）公司高级管理人员
罗春风先生，博士，高级经济师。曾任职中华全国总工会国际部干部，平安保险集团
办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经
理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公
司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深
圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任平
安基金管理有限公司总经理。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加
坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、
大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安
基金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗
支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部
总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总
监。现任平安基金管理有限公司督察长。
王金涛先生，学士。曾任职中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司企划部主任，
经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管理有限公司业务中心总经理、
公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
钱晶先生，美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析
师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，曾任资产
配置事业部ETF指数部投资经理。现担任ETF指数中心投资副总监。现担任平安MSCI中国
A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（2018-06-20至今）、平安中证新能源汽车产业
交易型开放式指数证券投资基金（2019-12-31至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金（2021-06-29至今）、平安国证2000交易型开放式
指数证券投资基金（2023-08-25至今）、平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（2023-10-31至今）、平安中证2000增强策略交易型开放式指数证
券投资基金（2023-12-27至今）、平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金（2024-03-04
至今）、平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2024-04-23至今）、平
安上证红利低波动指数型证券投资基金（2024-04-23至今）、平安中证汽车零部件主题交
易型开放式指数证券投资基金（2024-04-29至今）基金经理。
钱晶先生曾管理的基金名称及管理时间：平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资
基金（2018-03-26至2020-07-01）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金
（2019-03-15至2021-11-16）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联
接基金（2019-02-28至2021-11-16）、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
（2021-03-04至2022-04-06）、平安上海金交易型开放式证券投资基金（2022-03-02至
2023-03-22）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金（2021-08-30至
2023-05-11）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金（2019-07-12至
2023-05-11）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（2022-07-19至2023-07-31）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
(2020-03-25至2023-08-31)、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金
（2019-02-28至2023-09-07）、平安中证医药及医疗器械创新指数型发起式证券投资基金
（2022-03-11至2024-02-23）、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
（2018-11-06至2024-03-20）、平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资
基金（2021-06-09至2024-03-20）。
刘洁倩女士，浙江大学数学专业博士研究生。曾先后担任国泰基金管理有限公司产品
研究主管。2018年8月加入平安基金管理有限公司，曾任ETF指数投资中心指数研究员、
基金经理助理。现担任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
（2019-10-11至今）、平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金（2021-02-09至
今）、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金（2021-03-04至今）、平安中证
新材料主题交易型开放式指数证券投资基金（2021-07-09至今）、平安中证光伏产业指数
型发起式证券投资基金（2021-07-14至今）、平安中证沪港深线上消费主题交易型开放式
指数证券投资基金（2021-11-09至今）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投
资基金（2023-04-06至今）、平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
（2023-11-15至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金（2024-01-29至今）、平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
联接基金（2024-03-26至今）基金经理。
刘洁倩女士曾管理的基金名称及管理时间：平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式
指数证券投资基金（2022-09-01至2023-09-08）。
历任基金经理，成钧，2021年09月01日至2024年01月03日任本基金基金经理。
3、资产配置投资决策委员会成员
公司总经理肖宇鹏先生、MOM投资中心总经理路昊阳先生、FOF投资中心养老金投资团
队投资执行总经理高莺女士、MOM投资中心易文斐先生、MOM投资中心张月女士。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
存期限不低于法律法规规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖除目标ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核
算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统
控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认可。根据公司监察稽
核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执
行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威
性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操
作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，
促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993年8月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：86.97亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
联系人：韩鑫普
联系电话：0755-26951111
招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团
长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经
过三十年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证券具
有稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有
多层次客户服务渠道，在国内设有259家证券营业部，拥有5家一级全资子公
司――招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、
招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金管理公司、
招商基金管理公司。同时，以香港公司为国际化平台，在英国、新加坡、韩国设
立子公司，构建起国内、国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于
“全面提升核心竞争力，打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行”，将以卓越
的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一
流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满
意、员工自豪的优秀企业。
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审
计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、
会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均
拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开
募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，
稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实
信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，
招商证券于2014年1月获得了中国证监会关于核准招商证券股份有限公司证券
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
投资基金托管资格的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之
一，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2024年一季度，招商证券共托管64
只公募基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人：
（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部
最高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理制度、公司风险
偏好、风险容忍度及各类风险限额指标，全面审议公司的风险管理情况。风险管
理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。
托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，依照
有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严
密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财
产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控
系统；有独立的托管业务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效
的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的
风险防范和保密意识。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资
限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合
同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到
书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托
管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）平安基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
联系人：郑权
联系电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
客服电话：400-800-4800
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、其他销售机构
本基金其他销售机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人
可根据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
（三）出具法律意见书的律师事务所
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、李崇
联系人：李崇
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经
中国证监会证监许可[2021]1888号文准予募集注册。
2021年6月15日至2021年6月25日，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境
外投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售，共募集
232,999,131.16份，有效认购户数为41,971户。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
七、基金合同的生效
一、基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2021年6月29日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金规模低于2亿元人民币的，《基金合
同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
《基金合同》生效三年后继续存续的，在基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，
基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应
在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等，并在六个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、更改或补充时，则
本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。基金合同另有规定时，从其
规定。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
八、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金合同生效后，基金管理人在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定
本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项
的支付办法参照基金合同有关条款处理。
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应
顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询。
五、申购和赎回的数量限制
1、原则上，投资者申购本基金A类、C类基金份额，通过代销机构、基金管理人网上
交易系统申购的，单个基金账户单笔最低申购金额起点为人民币1元（含申购费），追加申
购的最低金额为单笔人民币1元（含申购费）。基金管理人直销柜台接受首次申购申请的最
低金额为单笔人民币50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币20,000
元（含申购费）。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
2、投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
3、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额暂不设上限限制。
4、每个交易账户赎回最低起点不设下限，转换转出的基金份额不得低于1份；账户最
低持有份额不设下限，投资者全额赎回时不受上述限制。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与
风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
6、投资者投资基金管理人“定期定额投资计划”时，对于A类和C类份额，每期扣款
金额最低不少于人民币10元（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额
净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
9、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份
额净值，并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留
到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
六、申购费用和赎回费用
1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用，C类基金份额不
收取申购费用。投资者申购A类基金份额时的申购费用如下：
表：本基金A类基金份额的申购费率
申购金额M（元） 申购费率
M ＜100万 1.00%
100万 ≤ M ＜200万 0.80%
200万 ≤ M ＜500万 0.60%
M ≥500万 每笔1000元

本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。本基金C类基
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
金份额不收取申购费。
2、赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额赎回人承担，其中针对持有期限少
于7日的投资者收取的赎回费用将全额计入基金财产，针对持有期限不少于7
日的投资者收取的赎回费用不低于25%的部分归基金财产，其余用于支付登记费
和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费
率如下：
表：A类及C类份额赎回费
持有期（Y） 赎回费率
A类份额 Y＜7天 1.50%
7天≤Y＜30天 0.50%
30天≤Y 0
C类份额 Y＜7天 1.50%
7天≤Y 0

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对
基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求
履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：
（1）本基金A类基金份额的申购份额的计算公式为：
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
申购费用适用比例费率的情形下：
1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
2）申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
（2）本基金C类基金份额的申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：假定申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0160元，某投资人本
次申购本基金A类基金份额10万元，对应的本次申购费率为1.00%，该投资人
可得到的A类基金份额为：
净申购金额=100,000/（1+1.00%）＝99,009.90元
申购费用=100,000-99,009.90＝990.10元
申购份额=99,009.90/1.0160＝97,450.69份
即：投资人投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金
份额的基金份额净值为1.0160元，可得到97,450.69份A类基金份额。
例：假定申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0560元，某投资人投
资600万元申购本基金A类基金份额，其对应的申购费用为1000.00元，则其可
得到的A类申购份额为：
申购费用＝1000.00元
净申购金额＝6,000,000－1000.00＝5,999,000.00元
申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21份
即，投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金
份额的基金份额净值为1.0560元，可得到5,680,871.21份A类基金份额。
例：假定申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0560元，某投资人本
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
次申购本基金C类基金份额10万元，该投资人可得到的C类基金份额为：
申购份额=100,000/1.0560＝94,696.97份
即：投资人投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金
份额的基金份额净值为1.0560元，可得到94,696.97份C类基金份额。
2、赎回金额的计算方式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有时间为3个月，对应的
赎回费率为0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎
回金额为：
赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0%=0.00元
净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元
即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有时间为3个月，假设赎回
当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。
3、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适
当延迟计算或公告。
八、申购和赎回的登记
投资人申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登
记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登
记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，
但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
关规定在规定媒介公告。
九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、目标ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
3、目标ETF暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有
必要暂停本基金申购的情形。
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
5、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
6、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比
例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。
11、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。
12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第6、10项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申
请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申
请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、目标ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
3、目标ETF暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价，
基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形。
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
5、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
10、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形（第6项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎
回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第6项所
述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前
提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
放日基金总份额的20%，基金管理人有权采取具体措施对其进行赎回申请延期办
理。基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出上一开放日基金总份额的
20%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）
的赎回申请，基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的
约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，投资
人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转
入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
有关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况
在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公
告。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有人无实质性不利影
响的前提下，履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份
额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情
况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十七、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十八、基金份额的冻结、解冻及质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法
律法规或基金合同另有规定的除外。
在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，履行相关程序后，如相关
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分或相关公告。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
九、基金的投资
一、投资目标
本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。
二、投资范围
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及其他经中国证监
会允许投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融
资券、政府支持机构债券、政府支持债券、超短期融资券等）、货币市场工具、股指期货、
国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款等）、同
业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金将根据法律的规定参与融资及转融通证券出借业务。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金以目标ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。
本基金并不参与目标ETF的管理。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
指数成份股发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，
基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指
数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调
整。
1、资产配置策略
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指
数成份股、备选成份股，并将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好地
实现投资目标，本基金还可投资于非成份股、债券、货币市场工具、股指期货、国债期货、
股票期权、信用衍生品、银行存款、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金资产以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
2、目标ETF投资策略
本基金投资目标ETF有如下两种方式：
（1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，按照目标ETF法律文件约定的方式申赎
目标ETF。
（2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调
整，无须召开基金份额持有人大会。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，
决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股票组合以申
购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照
标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重
的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票
时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断
未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，参与股指期货交易。投资原则为有
于基金资产增值，控制下跌风险实现保值和锁定收益。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、国债期货投资策略
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本基金以套
期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有效
管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过
国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，
获取组合的稳定收益。
7、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将
结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票
期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上
述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，
本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。
8、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资，以降低流动性风险。
9、信用衍生品投资策略
本基金在进行信用衍生品投资时，将根据风险管理原则，以风险对冲为目的，通过对
宏观经济周期、行业景气度、发行主体资质和信用衍生品市场的研究，运用衍生品定价模
型对其进行合理定价。基金管理人将充分考虑信用衍生品的收益性、流动性及风险性特征，
运用信用衍生品适当投资风险收益比较高的债券，以达到分散信用风险、提高资产流动性、
增强组合收益的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（9）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交
易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金
所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（13）若本基金参与股指期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价
值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货
合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指目标
ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（14）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标
的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲
抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，本基金投资的信用衍生品名
义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的100%，投资于同一信用保护卖方的各类衍
生品名义本金合计不得超过基金资产净值的10%；
（17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内日均基金
资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，
其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为第（11）条所述的流动性受限资产的范围；
参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；证券出借的平
均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（18）项外，因证券、期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、
目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的原因导致的
投资比例不符合上述约定的比例，基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的
指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项规定的比例，
基金管理人应当在20个交易日内进行调整。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增转
融通证券出借业务。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规另有规定的，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投
资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖除目标ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
五、业绩比较基准
中证新能源汽车产业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。
本基金通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数。因此，该指数能够较好地反映
本基金的投资策略，能够较为客观地反映本基金的风险收益特征。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更
换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，在6个月内召
集基金份额持有人大会进行表决，但下文“目标ETF发生相关变更情形时的处理”另有约
定的除外。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。
六、风险收益特征
本基金的目标ETF为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表
现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额
持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
八、目标ETF发生相关变更情形时的处理
目标ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投资
该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有跟踪该标的指数的指数基金，则本基金
将本着维护投资人合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。
相应地，本基金基金合同中将删除关于目标ETF的表述部分，或将变更标的指数，届时将
由基金管理人另行公告。
1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
2、目标ETF终止上市；
3、目标ETF基金合同终止；
4、目标ETF的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人相同
的除外）；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
5、目标ETF与其他基金进行合并；
6、中国证监会规定的其他情形。
若目标ETF变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标ETF。但目
标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的，本基金的基金份额持有
人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决，目标ETF基金份额持有人大会审议通过
变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目
标ETF的联接基金。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
十、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告所载数据截至2024年03月31日,本财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 66,751.00 0.03
其中：股票 66,751.00 0.03
2 基金投资 237,978,489.63 93.51
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,737,007.67 6.18
8 其他资产 708,937.81 0.28
9 合计 254,491,186.11 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 66,751.00 0.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 66,751.00 0.03

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 688567 孚能科技 5,000 59,200.00 0.02
2 600885 宏发股份 300 7,551.00 0.00

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
1 平安中证 股票型 交易型开 平安基金 237,978,48 94.57

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金 放式 管理有限公司 9.63

10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期无股指期货投资。
10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内无国债期货投资。
11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
12投资组合报告附注
12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
12.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,643.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 681,293.93
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 708,937.81

12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）自基金合同生效以来（2021年6月29日）至2024年3月31日基金份额净值增长
率及其与同期业绩比较基准收益的比较
平安中证新能车ETF联接A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2021.06.29-2021.12.31 3.41% 2.03% 14.40% 2.40% -10.99% -0.37%
2022.01.01-2022.12.31 -26.42% 2.16% -27.34% 2.20% 0.92% -0.04%
2023.01.01-2023.12.31 -25.96% 1.30% -27.41% 1.33% 1.45% -0.03%
2024.01.01-2024.03.31 -7.01% 2.06% -7.23% 2.09% 0.22% -0.03%
自基金合同生效起至今 -47.61% 1.85% -44.02% 1.96% -3.59% -0.11%

平安中证新能车ETF联接C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2021.06.29-2021.12.3 3.20% 2.04% 14.40% 2.40% -11.20% -0.36%

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
1
2022.01.01-2022.12.31 -26.72% 2.16% -27.34% 2.20% 0.62% -0.04%
2023.01.01-2023.12.31 -26.25% 1.30% -27.41% 1.33% 1.16% -0.03%
2024.01.01-2024.03.31 -7.12% 2.06% -7.23% 2.09% 0.11% -0.03%
自基金合同生效起至今 -48.19% 1.85% -44.02% 1.96% -4.17% -0.11%

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
注：1、本基金基金合同于2021年06月29日正式生效；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内
使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结
束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十一、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券、目标ETF基金份额、票据价值、银行存款本息和
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户和期货
账户等投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十二、基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的目标ETF份额、股票、期货合约、期权合约、债券、信用衍生品合约和
银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允
价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管
理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才
可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
四、估值方法
1、目标ETF份额的估值
本基金投资的目标ETF份额以其估值日基金份额净值估值。
2、证券交易所上市的有价证券的估值
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价作为估值全价；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技
术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当
性，并在情况发生改变时做出适当调整。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代
表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对
于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；
（4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
4、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不
存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
5、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
6、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
8、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日的估值价格进行估值，但管理人依法应当
承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，依照有关法
律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
9、本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
10、税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
11、本基金参与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进
行估值。
12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
13、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。
14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息
的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算。本基金各类基金份额净值计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金
管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定进行公
告。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且给基金份额持
有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或
基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管
人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基
金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理
人对各类基金份额净值予以公布。
九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12项进行估值时，所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银行等机构发送的
数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿
责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十三、基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红。基金份额持有人可对其持有的A类、C类基金份额分别选择不同的收
益分配方式；
同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售
机构选择的分红方式不同，则基金登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准；
2、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
3、同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下，基金管理人、登记机构可对基金收
益分配原则进行调整，并及时公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关规定在规定
媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规
则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十四、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金C类基金份额计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货、期权、信用衍生品等交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）
的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额，
若为负数，则E取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）
的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额，
若为负数，则E取0。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费按前一日C类基
金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺延。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自本
基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，
由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开
户费用义务。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产相关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取管理费，其他费用详见招募说明书“侧袋机
制”部分或相关公告的规定。
五、基金税收
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生
变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的
互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将
基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登
载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
基金合同生效公告中将说明基金募集情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持
有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人
股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员持有本基金份额、期限及期间的变动情
况。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在
规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、目标ETF变更；
22、基金变更标的指数；
23、调整基金份额类别的设置；
24、基金推出新业务或服务；
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
26、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（九）基金份额持有人大会决议
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。
（十一）投资基金份额的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值披
露时间等；（2）交易及持有基金产生的费用，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明；
（3）本基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止基
金合同以及召开基金份额持有人大会等；（4）本基金投资于基金管理人以及基金管理人关
联方所管理基金的情况。
（十二）基金投资信用衍生品的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中详细披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略，持仓情况等，并充分揭示投资信用
衍生品对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标和策略。
（十三）基金投资股指期货的信息披露
若本基金投资了股指期货，需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期
报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。
（十四）基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充
分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（十五）基金投资股票期权的信息披露
基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资
政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总
体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（十六）若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出
借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（十七）若本基金参与融资业务，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和
招募说明书（更新）等文件中披露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及其管理情况等。
（十八）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
（十九）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（二十）中国证监会规定的其他信息
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
1、不可抗力；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后暂
停估值的；
4、基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
5、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十六、基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日内在规定媒介公告。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十七、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认
相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的
主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，
基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认
定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项
投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算
应符合《企业会计准则》的相关要求。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等费用按主袋账户基金资产净值作为基数
计提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基
金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份
额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向
侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处
置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信
息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年
度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发
表审计意见。
八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则
针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程
序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十八、风险揭示
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他
风险等。
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收
益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益
率。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
但从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。
三、流动性风险
本基金属于开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较
大数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股，还可投资于
非成份股、债券、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存
款、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定，目标ETF跟踪的标的指数为中证新能
源汽车产业指数，该标的指数成份股数量较多、流动性较好，并通过分散投资降低了组合
的流动性风险。因此，正常市场环境下，投资标的的流动性充足，能够及时满足本基金的
操作需求和投资者的赎回需求。但在极端市场行情下，存在基金管理人可能无法以合理价
格及时变现或调整基金投资组合的风险。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停接受赎回申请。同时，如本基金单个基
金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理
人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。具体可见招募说明书“八、基金份额的申购和
赎回”中“十一、巨额赎回的情形及处理方式”的内容。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎
选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
摆动定价、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动
性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风
险进行检测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类
流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管
理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
（5）实施侧袋机制对投资者的影响
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情形及
程序。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。
但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回
和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在
启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应
特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
四、本基金特有的风险
1、标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总
体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金
投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
2、标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市
公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。
3、跟踪偏离风险：即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数
表现之间产生差异的不确定性，包括但不限于以下因素：
（1）目标ETF与标的指数的偏离；
（2）基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击；
（3）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
（4）标的指数成份股的调整；
（5）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
（6）申购、赎回因素带来的跟踪误差；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（7）新股市值配售、新股认购带来的跟踪误差；
（8）基金现金资产的拖累；
（9）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差；
（10）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
（11）基金管理人的买入卖出时机选择；
（12）其他因素带来的偏差。
4、跟踪误差控制未达约定目标的风险
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝
对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导
致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
5、标的指数变更的风险
根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维护投资
者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将
相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易
成本和机会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。
6、指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各
种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他
基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，但
“目标ETF发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。投资人将面临更换基金标的指
数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异，影响投资收益。
7、投资于目标ETF基金带来的风险
由于主要投资于目标ETF，所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作风险、目
标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。
8、资产支持证券的投资风险
本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信
用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波
动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可
能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由
于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
9、股指期货投资风险
本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，
当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货
采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，
可能给投资带来重大损失。
10、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风
险：
1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以
获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回的措施，投资者将面
临无法赎回全部或部分份额的风险。
11、国债期货投资风险
本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流
动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基
差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值
或套利效果，使之发生意外损益的风险。
12、股票期权投资风险
本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流
动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管
理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险，建立了股票期权交易决策小组，按
照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和
相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项。
13、信用衍生品投资风险
信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是
信用衍生品在交易转让过程中因为无法找到交易对手或交易对手较少导致难以将其变现的
风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构
可能出现经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品
结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经营情况出现变化，导致
信用评级机构调整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交易价格波动，
从而影响投资者的利益的风险。
14、基金财产投资运营过程中的增值税
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收
政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义
务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，
届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账
户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。
15、参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：
（1）流动性风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎
回款项的风险；
（2）信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及
借券费用的风险；
（3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；
（4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易
对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
16、参与融资业务的风险
本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、
违约风险、业务资格合法性风险、系统风险等各种风险外，因融资业务的杠杆效应，本基
金的净值可能表现出更大的波动性，投资者有机会获得较大的收益，也有可能蒙受巨大损
失。
17、存托凭证投资风险
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
18、基金合同终止的风险
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金规模低于2亿元人民币的，《基金合
同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
五、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。
六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最
低期限。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标ETF所产生的权利，基金
合同另有约定的除外；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
存期限不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产，但不对处于基金托管人
实际控制之外的财产承担保管责任；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不少于法
律法规规定的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，并通知基
金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；出席或者委派代表出席目标ETF基金份额持有人大会，对目标ETF基金份额持有
人大会审议事项行使表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标
ETF份额占本基金资产的比例折算；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同生效之日起不少于3年；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
鉴于本基金是目标ETF的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
份额直接参加或者委派代表参加目标ETF基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额和
票数时，本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目标
ETF基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标ETF基金份额的总数乘以该基金份
额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保
留到整数位。本基金份额折算为目标ETF后的每一参会份额和目标ETF的每一参会份额拥有
平等的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括目标ETF，则本基金的主袋账户
份额持有人可以凭持有的主袋账户份额直接参加或者委派代表参加目标ETF基金份额持有
人大会并表决。
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托
以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表
决。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额
持有人大会的，须先遵照《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的
基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的，由本基金基金
管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。
本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，
基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和
中国证监会的规定进行。
（一）召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召
开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定外；
（2）更换基金管理人；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有
人大会；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变更收费方式或调整基金
份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金
交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（6）履行相关程序后，基金推出新业务或服务；
（7）由于目标ETF变更标的指数、变更交易方式、终止上市或基金合同终止而变更基
金投资目标、范围或策略；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效
力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他方式
授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金亦
可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、
网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列
明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举
产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额
具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的或
法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行
修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最
低期限。
四、争议解决方式
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商
未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据其当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为
深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。争议处理期间，基金合同当事
人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律）管辖。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十一、基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人:罗春风
成立时间：2011年1月7日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993年8月1日
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[2014]78号
组织形式：股份有限公司
注册资本：86.97亿元人民币
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司
提供中间介绍业务；代销金融产品。
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人的下
列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库
等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述
投资范围对基金的投资进行监督；
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及其他经中国证监
会允许投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期票据、短期融
资券、政府支持机构债券、政府支持债券、超短期融资券等）、货币市场工具、股指期货、
国债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款等）、同
业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金将根据法律的规定参与融资及转融通证券出借业务。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
2、对基金投融资比例进行监督；
（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（9）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交
易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金
所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（13）若本基金参与股指期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价
值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货
合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指目标
ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（14）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标
的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲
抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，本基金投资的信用衍生品名
义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的100%，投资于同一信用保护卖方的各类衍
生品名义本金合计不得超过基金资产净值的10%；
（17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内日均基金
资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，
其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为第（11）条所述的流动性受限资产的范围；
参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；证券出借的平
均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（18）项外，因证券、期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、
目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的原因导致的
投资比例不符合上述约定的比例，基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的
指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易
停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项规定的比例，
基金管理人应当在20个交易日内进行调整。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增转
融通证券出借业务。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规另有规定的，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投
资不再受相关限制。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述
约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基
金托管人发出回函并改正。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝
执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人
发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提
示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在约定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料
和制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进
行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资
金账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净
值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需的
其他账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，确保基
金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金、股票的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期
限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资
报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
会计师事务所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更
过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
5、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并
代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管
人负责向中国人民银行报备。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保存期限
不低于法律法规规定的最低期限。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2、基金管理人应每个估值日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由
基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日
的基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对
外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和
纠正。
5、当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，
按其规定处理。
6、由于基金管理人的过错造成对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或
基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据
正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基
金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金
份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理
人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基
金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、由于证券交易所、期货交易所、存款银行及其登记结算公司发送的数据错误，或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管
理人的处理方法为准。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，
双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后5个工作日内完成；基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日
内编制完毕并于季度结束之日起15个工作日内予以公告；中期报告在上半年结束之日起40
日内编制完毕并于上半年结束之日起两个月内予以公告；年度报告在每年结束之日起60日
内编制完毕并于每年结束之日起三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管
理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人
在收到后应3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季
度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日
内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有
关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人
复核，基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式
进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自
留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一
致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国
证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束
后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人
名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金
托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
七、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，
并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方
当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十二、基金份额持有人服务
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。同时，基金管理人有权根据
基金份额持有人的需要和市场的变化，对以下主要服务内容进行增加或变更。
一、网上开户与交易服务
客户持有指定银行的账户，通过平安基金官网交易平台，可以实现在线开户交易。
平安基金网址：www.fund.pingan.com
二、资料的寄送服务
1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发送电子对账
单。客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金客服邮箱定制纸质对
账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费用。
2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私，如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确
的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用
顺丰快递邮寄方式，并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、
泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送
内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息
电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄
露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。
三、定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见
有关公告。
四、网络在线服务
基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，可享有账
户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项在线服务。
基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息供投资
人查询。
公司网址：www.fund.pingan.com
电子信箱：fundservice@pingan.com.cn
五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服
务等信息查询。
客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资人可以通过
该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。
客服电话：400-800-4800（免长途话费）
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
六、投诉受理
投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，
对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，基金公
司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处
理。
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十三、其他应披露事项
本基金2023年04月01日至2024年03月31日发布的公告：
2023年04月22日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年第1季度报告
2023年05月31日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要更新
2023年05月31日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2023年07月07日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善、更新身份信息资料以免影响业务办理的公告
2023年07月21日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年第2季度报告
2023年08月21日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告
2023年08月30日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年中期报告
2023年09月08日 平安基金管理有限公司关于新增中证金牛（北京）基金销售有限公司为旗下基金销售机构的公告
2023年10月25日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年第3季度报告
2023年11月01日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中国人寿保险股份有限公司为销售机构的公告
2023年11月02日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增深圳市前海排排网基金销售有限责任公司为销售机构的公告
2023年11月20日 平安基金管理有限公司关于新增开源证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金销售机构的公告
2023年11月27日 平安基金管理有限公司关于新增国贸期货有限公司为旗下基金销售机构的公告
2023年12月05日 平安基金管理有限公司关于子公司住所变更的公告

平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2024年01月04日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理变更公告
2024年01月06日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要更新
2024年01月06日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2024年01月15日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善、更新身份信息资料以免影响业务办理的公告
2024年01月22日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年第4季度报告
2024年01月30日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理变更公告
2024年01月31日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要更新
2024年01月31日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2024年03月15日 平安基金管理有限公司关于旗下基金参与中国平安人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告
2024年03月29日 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年年度报告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规的要求及基
金合同的规定，对《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新内容如下：
1、根据最新资料，更新了“重要提示”。
2、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”。
3、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”。
4、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”。
5、根据最新资料，更新了“九、基金的投资”。
6、根据最新资料，更新了“十、基金的业绩”。
7、根据最新资料，更新了“二十三、其他应披露事项”。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十五、招募说明书存放及其查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记机构、基金
销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间
内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人
和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明
书。
平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十六、备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免
费查阅。
1、中国证监会准予平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金募集注册的文件；
2、《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合
同》；
3、《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协
议》；
4、法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件。
平安基金管理有限公司
2024年5月31日