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基金管理人：兴银基金管理有限责任公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇二一年七月
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
重要提示
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
券监督管理委员会2021年6月22日证监许可〔2021〕2125号予以注册。
兴银基金管理有限责任公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册。中国证
监会对基金募集注册的审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和
投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。但中国
证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和
产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、信用风险、
管理风险、其他风险及本基金的特有风险等。本基金特有风险包括：标的指数的
风险（包括标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离的风险、标的指数波动的
风险、基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险、标的指数变更风险、
跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌
的风险等）、投资特定品种（包括股指期货、股票期权、资产支持证券）的特有
风险、参与融资与转融通证券出借业务的风险、投资创业板和科创板股票的风险
等。
本基金为股票型基金，理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有
与标的指数类似的风险收益特征。
本基金可投资创业板和科创板股票，会面临创业板和科创板机制下因投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险
和投资集中风险等。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。
本基金的标的指数为中证科创创业50指数。
1.样本空间
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中证科创创业50指数的样本空间由满足以下条件的科创板和创业板上市的
股票和红筹企业发行的存托凭证组成：
（1）上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深
市场中排名前30位；
（2）非ST、*ST证券。
2.可投资性筛选
过去一年日均成交金额排名位于样本空间前80%。
3.选样方法
（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取新一代信息技术
产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产
业、节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券作为待选样本；
（2）将待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前50的
证券作为指数样本。
4.成份股计算方法
指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
其中，调整市值＝Σ(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计
算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使单
个样本权重不超过10%，单个板块权重占比不超过80%。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网
址：www.csindex.com.cn。
本基金在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨
额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证
券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回
业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金可投资资产支持证券，主要存在交易结构风险、各种原因导致的基础
资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的
流动性风险等。
本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当出现不利行情时，标的资产价格的微小变动就可能会使投资者权益
遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补
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足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流
动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险，按照有关要求做好
人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的
专业能力。
本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风
险。
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、
信用风险、市场风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本
基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，
所得或高于或低于投资人先前所支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问，应
寻求独立及专业的财务意见。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风
险，由投资者自行负责。
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
目 录
第一部分 绪言 ................................................ 6
第二部分 释义 ................................................ 7
第三部分 基金管理人 ......................................... 13
第四部分 基金托管人 ......................................... 19
第五部分 相关服务机构 ....................................... 23
第六部分 基金的募集 ......................................... 25
第七部分 基金合同的生效 ..................................... 30
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................... 32
第九部分 基金的投资 ......................................... 43
第十部分 基金的财产 ......................................... 52
第十一部分 基金资产的估值 ................................... 53
第十二部分 基金的收益与分配 ................................. 60
第十三部分 基金费用与税收 ................................... 62
第十四部分 基金的会计与审计 ................................. 65
第十五部分 基金的信息披露 ................................... 66
第十六部分 侧袋机制 ......................................... 73
第十七部分 风险揭示 ......................................... 76
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 84
第十九部分 基金合同内容摘要 ................................. 87
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .......................... 104
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................ 118
第二十二部分 其他应披露事项 ................................ 120
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...................... 121
第二十四部分 备查文件 ...................................... 122
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以
下简称“《指数基金指引》”）等其他有关法律法规以及《兴银中证科创创业50指
数型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指兴银中证科创创业50指数型证券投资基金
2、基金管理人：指兴银基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴银中证科创
创业50指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《兴银中证科创创业50指数型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金
份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
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修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关
对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指兴银基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
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证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴银基金管理有
限责任公司或接受兴银基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《兴银基金开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
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请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
49、基金份额分类：本基金根据认购、申购费用及销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份
额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
50、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额
51、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
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53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
62、转融通证券出借业务：指本基金以一定的费率通过证券交易所综合业务
平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金
融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
件
64、标的指数：指中证科创创业50指数
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
第三部分 基金管理人
一、基本情况
名称：兴银基金管理有限责任公司（以下简称“兴银基金”）
住所：平潭综合实验区金井湾商务营运中心6号楼11层03-3房
办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、
五层
法定代表人：张贵云
设立时间：2013年10月25日
电话：40000-96326
传真：021-68630069
注册资本：人民币1.43亿元
联系人：林娱庭
兴银基金经证监会证监许可〔2013〕1289号文批准，于2013年10月25日
成立。2016年9月23日，公司股东同比例增资，公司注册资本由10,000万元变
更为14,300万元。增资后股东出资比例维持不变，华福证券有限责任公司出资
比例为76%，国脉科技股份有限公司出资比例为24%。2016年10月24日，公
司法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为“兴银基金管理有限责任公
司”。
二、主要人员情况
1、董事会成员
张贵云先生，本科，经济师。历任中农信厦门证券营业部员工，福建华福证
券厦门营业部总经理助理，广发华福证券龙岩营业部总经理，华福证券厦门湖滨
南营业部总经理，华福证券厦门分公司党委书记、总经理，华福证券总裁助理兼
福州分公司党委书记、总经理。现任华福证券党委委员、副总裁，兼任兴银基金
党委书记、董事长、总经理，上海兴瀚资产管理有限公司执行董事。
张力先生，本科学历、硕士学位，经济师。历任中国银行青岛市分行综合计
划处科员、中国银行山东省分行资金计划处科长，兴业银行总行资金营运中心货
币市场处、交易处高级交易员，市场销售板块高级副理，自营投资板块副处长、
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
处长，上海兴瀚资产管理有限公司执行董事，兴银基金总经理。现任兴银投资有
限公司总经理、兴银基金董事。
陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任国脉科
技董事长、兴银基金董事。
胡平西先生，硕士研究生。历任中国人民银行漠河县支行办事员、副股长；
中国人民银行漠河县支行副行长；中国人民银行浙江鄞县支行信贷股副股长；中
国人民银行宁波中心支行信贷科副科长；中国人民银行宁波市分行副行长；中国
人民银行浙江省行人事处长、外汇管理处长；中国人民银行浙江省分行纪委书记、
副行长；中国人民银行福建省分行行长、党委书记、外汇管理局长；中国人民银
行武汉大区分行行长、党委书记（管辖湖北、湖南、江西三省），外管局武汉分
局局长；中国人民银行上海大区分行行长、党委书记（管辖上海市、浙江省、福
建省），外管局上海分局局长；上海农村商业银行董事长、党委书记。现任宁波
银行独立董事、厦门农村商业银行独立董事、兴银基金独立董事。
叶少琴女士，博士研究生。曾兼任厦门大学会计师事务所和厦门永大会计师
事务所注册会计师。现任厦门大学管理学院会计系教授、兴银基金独立董事。
潘越女士，博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导师、
副教授。现任厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师，兴银基金独立董事。
2、监事会成员
周骥先生，本科，会计师、注册会计师。历任福建省华福证券公司财会部会
计、福建省华福证券公司财会部总经理助理、福建省华福证券公司财会部副总经
理、广发华福证券财会部副总经理、广发华福证券永安营业部总经理、华福证券
永安营业部总经理、财务部副总经理、清算部副总经理、计划财务部总经理、财
务负责人兼计划财务部总经理、办公室总经理兼董监办总经理，现任华福证券党
委宣传部部长、党委办公室主任、党群工作部部长，兼任兴银基金监事会主席。
游小芳女士，硕士研究生。历任中国电信福州分公司人力资源部人力资源岗，
华福证券人力资源部人力资源岗，华福证券福州分公司综合部副总经理、综合部
总经理兼党委办公室主任，现任兴银基金党委办公室主任、办公室总经理兼人力
资源部总经理、职工监事。
郑翊鸣先生，本科。历任天宇电气总账会计，华福证券自营部办事员、台江
/杨桥/下藤营业部财务经理、财务部业务主办、达道/东大营业部财务经理、稽
兴银中证科创创业50指数型证券投资基金招募说明书
核部现场稽核、福州闽清营业部总经理、湖南长沙营业部总经理、福州连江营业
部总经理，现任兴银基金计划财务部总经理、职工监事。
3、高级管理人员
张贵云先生，董事长、总经理。（简历见上述董事会成员介绍）
余富材先生，本科。历任华福证券办公室群组副经理、经理，法律事务部法
律事务组经理，稽核部群组经理，合规部合规法律事务经理、总经理助理，合规
风控部副总经理，合规与法律事务部总经理。现任兴银基金党委委员、副书记、
纪委书记、督察长，兼任工会主席及合规与风险管理部总经理。
刘建新先生，本科。历任华福证券信息技术部总经理助理、华福基金总经理
助理兼运营保障部负责人。现任兴银基金党委委员、副总经理，兼任首席信息官。
洪木妹女士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部研究员
/投资主办、华福基金投资管理部副总经理。现任兴银基金党委委员、副总经理，
兼任固定收益部总经理及固定收益部下设二级部门公募投资部负责人。
4、基金经理
刘帆女士，南开大学金融工程硕士，FRM（金融风险管理师），5年基金行业
工作经验，曾任平安基金管理有限公司中央交易室交易员、ETF指数投资中心研
究员兼基金经理助理。2020年11月加入兴银基金管理有限责任公司，现任兴银基
金管理有限责任公司指数与量化投资部基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
权益业务总监兼权益投资部总经理杨坤、研究发展部总经理王丝语、权益专
户投资部总经理徐良成、基金经理张海钧、基金经理袁作栋。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎�