基金管理人:百嘉基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
2021 年 7 月
百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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重要提示
百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)
经中国证监会 2021 年 6 月 28 日证监许可〔2021〕2138 文准予注册,进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明中国证监会对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金为债券型基金,
预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于
较低预期风险和预期收益的产品。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、
也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。基金管理风险,本基金的
特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。巨额赎回风险是开放式基金所
特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总
份额的 20%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值
高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读
本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行负担。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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序后,可以启动侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特
殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读招募说明书
相关风险揭示内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或者超过 50%,本基金不向个人投资者公开销售。
百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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目录
第一部分 绪言 ------------------------------------------------------------------------------------------------ - 4 -
第二部分 释义 ------------------------------------------------------------------------------------------------ - 5 -
第三部分 基金管理人 ------------------------------------------------------------------------------------- - 11 -
第四部分 基金托管人 ------------------------------------------------------------------------------------- - 20 -
第五部分 相关服务机构 --------------------------------------------------------------------------------- - 24 -
第六部分 基金的募集 ------------------------------------------------------------------------------------- - 26 -
第七部分 基金合同的生效 ------------------------------------------------------------------------------ - 29 -
第九部分 基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回 ------------------------------------------ - 31 -
第十部分 基金的投资 ------------------------------------------------------------------------------------- - 42 -
第十一部分 基金的财产 --------------------------------------------------------------------------------- - 50 -
第十二部分 基金资产估值 ------------------------------------------------------------------------------ - 51 -
第十三部分 基金费用与税收 --------------------------------------------------------------------------- - 57 -
第十四部分 基金的收益与分配 ----------------------------------------------------------------------- - 59 -
第十五部分 基金的会计与审计 ----------------------------------------------------------------------- - 61 -
第十六部分 基金的信息披露 --------------------------------------------------------------------------- - 62 -
第十七部分 风险揭示 ------------------------------------------------------------------------------------- - 69 -
第十八部分 侧袋机制 ------------------------------------------------------------------------------------- - 77 -
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 --------------------------------------- - 80 -
第二十部分 基金合同内容摘要 ----------------------------------------------------------------------- - 82 -
第二十一部分 托管协议内容摘要 -------------------------------------------------------------------- - 83 -
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ---------------------------------------------------------- - 84 -
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ---------------------------------------------------- - 86 -
第二十四部分 其他应披露事项 ----------------------------------------------------------------------- - 87 -
第二十五部分 备查文件 --------------------------------------------------------------------------------- - 87 -
百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、其他有
关规定及《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以
下简称基金合同)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
基金合同》编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持
有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投
资基金基金合同》。
百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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第二部分 释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金
2、基金管理人:指百嘉基金管理有限公司
3、基金托管人:指浙商银行股份有限公司
4、证券经纪商:指为本基金提供证券经纪服务的证券公司
5、基金合同或本基金合同:指《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《百嘉百利一年
定期开放纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
7、招募说明书:指《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
8、基金份额发售公告:指《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券
投资基金基金份额发售公告》
9、基金产品资料概要:指《百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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的修订
13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
14、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人,
本基金不向个人投资者公开销售
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称 百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
26、销售机构:指百嘉基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构
27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为百嘉基金管理有
限公司或接受百嘉基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户(可根
据实际情况增减业务类型)
31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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38、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间
定期开放的运作方式
39、封闭期:指本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的
首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。
本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易
40、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期
结束之后第一个工作日起(含)进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务
41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》:指《百嘉基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
44、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
45、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%
51、元:指人民币元 百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
58、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、
运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指
基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但可能不限于本基金的基金经
理,同时也可以包括基金经理之外公司投研人员,下同)等人员承诺认购一定金
额并持有一定期限的证券投资基金
59、发起资金:指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理
人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额
不低于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不
低于三年
60、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、
基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
61、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
62、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
63、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
64、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的
资产
65、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,
如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:百嘉基金管理有限公司
注册地址:广州市南沙区丰泽东路 106 号(自编 1 号楼)X1301-G020950(集
群注册)(JM)
办公地址:广州市天河区花城大道 769 号 10 楼整层
法定代表人:詹松茂
设立日期:2020-09-04
批准设立机关及批准设立文号:证监许可〔2020〕1809 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83539622
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资额
(万元)
出资比例
1 关林戈 4,000 40%
2 詹松茂 3,085 30.85%
3 王群航 499 4.99%
4 郑南莹 499 4.99%
5 广州祥德企业管理中心(有限合伙) 499 4.99%
6 广州祥泰企业管理中心(有限合伙) 499 4.99%
7 广州祥兴企业管理中心(有限合伙) 499 4.99%
8 广州祥福企业管理中心(有限合伙) 420 4.2%
合计 10,000 100%
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二、主要人员情况
1、公司董事会成员
关林戈先生,经济学硕士,曾任南方证券有限公司天津分公司副总经理、常
务副总经理、代总经理,长城证券股份有限公司总裁助理,长城基金管理有限公
司副总经理、常务副总经理、总经理,现任公司董事长。
詹松茂先生,管理学硕士,北京大学 EMBA,曾任中国投资银行广东省分行
(现为国家开发银行广州分行)国际业务部经理,美国洛杉矶美华国际企业公司
董事、副总裁、财务总监,广州证券股份有限公司经纪业务管理总部总经理、广
州证券股份有限公司副总裁,金鹰基金管理有限公司总经理,广州期货股份有限
公司董事长,现任公司副董事长、总经理。
王群航先生,曾任中国银河证券股份有限公司基金研究中心高级研究员、基
金研究总监,华泰联合证券有限责任公司基金研究中心总经理、研究总监,华泰
证券股份有限公司金额产品研究评价中心总监、首席分析师,济安金信科技有限
公司副总经理,德邦基金管理有限公司 FOF 业务部总监,大成基金管理有限公司
首席 FOF 研究负责人,现任公司董事,拟任公司副总经理。
郑南莹女士,曾任深圳经济贸易开发公司部门经理,金鹰基金管理有限公司
党群工作部总经理、董事会秘书、综合部总监,广州资产管理有限公司综合部总
经理,现任公司董事、董事会秘书。
苏祖耀先生,法学博士,广东经纶律师事务所合伙人、首席律师,一级律师、
高级经济师、法学教授(兼)。曾任广东国际信托投资公司法律顾问、科长,英
国 sinclair Roche & Temperley 律师行香港分行律师,现任广东经纶律师事
务所合伙人律师,公司独立董事。
贺焕华先生,管理学硕士,天健会计师事务所高级合伙人、副主任会计师,
高级会计师,注册会计师。曾任湖南省财政厅主任科员,现任天健会计师事务所
湖南分所副所长,公司独立董事。
陈敏女士,管理学博士,现任湖南大学工商管理学院会计系副教授、硕士生百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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导师,会计系系主任。中国会计学会会计史专业委员会委员,湖南省会计学会常
务理事,湖南省财务学会理事,湖南省黄金会计学会特聘专家,公司独立董事。
2、公司监事:
孙宏伟先生,曾任河南省漯河市政府办公室秘书科公务员,任广州证券股
份有限公司营业部部门经理、营业部总经理助理、营业部副总经理、营业部总
经理,金鹰基金管理有限公司市场部副总经理,广东鼎力投资管理有限公司市
场部总监,投资部投资经理助理,现任百嘉基金管理有限公司监事,集中交易部
主管。
公司未设立监事会。
3、公司高级管理人员:
关林戈先生,经济学硕士,现任公司董事长。
詹松茂先生,管理学硕士,现任总经理。
罗江华先生,经济学硕士,现任公司督察长。
傅军先生,工学硕士,现任公司副总经理、首席信息官。
4、本基金基金经理
李泉先生,工程硕士,具有 11 年证券从业经验,曾任金鹰基金管理有限公
司市场部渠道经理,深圳前海聚能投资资产管理有限公司市场部总经理,2015 年
9 月起任中科沃土基金管理有限公司集中交易部交易主管。现任本基金基金经理。
5、公司投资决策委员会
本公司采取集体投资决策制度,公募投资决策委员会成员有:
詹松茂先生,现任公司总经理。
王群航先生,拟任公司副总经理。
李泉先生,现任本基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、基金管理人的权利和义务
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职
责:
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理、分别记账,进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定
基金份额申购、赎回的价格;
9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不向
他人泄露;
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
基金收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 百嘉百利一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书
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15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上,法律法规另有规定的从其规定;
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,