0.1610% 基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：杭州银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年一月二十一日
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 2页共 17页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人杭州银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 海富通欣润混合
基金主代码 013039
交易代码 013039
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022年 3月 16日
报告期末基金份额总额 54,367,422.29份
投资目标
本基金通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比
较基准的收益。
投资策略
本基金的主要投资策略包括：
1、资产配置策略
2、股票投资策略
在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和定性分析
相结合、基本面与模型相结合、基金经理和研究团队相
结合的研究方法，甄选优质上市公司构建投资组合，以
获得长期持续稳健的投资收益。
3、债券投资组合策略
债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率曲线策
略以及杠杆策略，力求在控制各类风险的基础上获取稳
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 3页共 17页
定的收益。
4、资产支持证券投资策略
5、可转换债券及可交换债券投资策略
6、股指期货投资策略
7、国债期货投资策略
8、流通受限证券投资策略
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×10%+恒生指数收益率（经汇率调
整）×5%+中证全债指数收益率×85%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金、债券型基金，但低于股票型基金。本基金将投
资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 杭州银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 海富通欣润混合 A 海富通欣润混合 C
下属两级基金的交易代码
013039 013040
报告期末下属两级基金的
份额总额
16,210,059.41份 38,157,362.88份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 10月 1日-2022年 12月 31日)
海富通欣润混合 A 海富通欣润混合 C
1.本期已实现收益 -290,119.61 -792,652.65
2.本期利润 -82,720.41 -258,108.05
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0051 -0.0059
4.期末基金资产净值 16,395,730.84 38,473,485.73
5.期末基金份额净值 1.0115 1.0083
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 4页共 17页
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通欣润混合 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.50% 0.32% 0.81% 0.22% -1.31% 0.10%
过去六个
月
-2.95% 0.33% -0.27% 0.19% -2.68% 0.14%
自基金合
同生效起
至今
1.15% 0.29% 3.33% 0.20% -2.18% 0.09%
2、海富通欣润混合 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.55% 0.31% 0.81% 0.22% -1.36% 0.09%
过去六个
月
-3.05% 0.33% -0.27% 0.19% -2.78% 0.14%
自基金合
同生效起
至今
0.83% 0.29% 3.33% 0.20% -2.50% 0.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
海富通欣润混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 5页共 17页
1．海富通欣润混合 A
(2022年 3月 16日至 2022年 12月 31日)
2．海富通欣润混合 C
(2022年 3月 16日至 2022年 12月 31日)
注：1、本基金合同于 2022年 3月 16日生效，截至报告期末本基金合同生效未满
一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6个月内为建仓期。建仓期结束时
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 6页共 17页
本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中
规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
谈云飞
本基
金的
基金
经理
2022-03-
16
- 17年
硕士，持有基金从业人员资格
证书。2005年 4月至 2014年
6月就职于华宝兴业基金管理
有限公司，曾任产品经理、研
究员、专户投资经理 、基金
经理助理，2014 年 6 月加入
海富通基金管理有限公司。
2014 年 7 月至 2015年 10 月
任海富通现金管理货币基金
经理。2014年 9月至 2020年
9月任海富通季季增利理财债
券基金经理。2015 年 1 月起
兼任海富通稳健添利债券基
金经理。2015年 4月至 2020
年 1 月兼任海富通新内需混
合基金经理。2016 年 2 月起
兼任海富通货币基金经理。
2016年 4月至 2017年 6月兼
任海富通纯债债券、海富通双
福债券（原海富通双福分级债
券）、海富通双利债券基金经
理。2016年 4月至 2020年 1
月兼任海富通安颐收益混合
（原海富通养老收益混合）基
金经理。2016 年 9 月起兼任
海富通聚利债券基金经理。
2016年 9月至 2020年 1月兼
任海富通欣荣混合基金经理。
2016 年 9 月至 2019年 10 月
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 7页共 17页
兼任海富通欣益混合基金经
理。2017年 2月至 2021年 10
月兼任海富通强化回报混合
基金经理。2017 年 3 月起兼
任海富通欣享混合基金经理。
2017年 3月至 2018年 1月兼
任海富通欣盛定开混合基金
经理。2017年 7月至 2020年
9月任海富通季季通利理财债
券基金经理。2019 年 9 月起
兼任海富通中短债债券基金
经理。2021 年 2 月起兼任海
富通惠睿精选混合基金经理。
2022 年 3 月起兼任海富通惠
鑫混合、海富通欣润混合基金
经理。2022 年 5 月起兼任海
富通恒益一年定开债券发起
式基金经理。
王金祥
本基
金的
基金
经理；
研究
部总
监。
2022-03-
16
- 18年
硕士，持有基金从业人员资格
证书。2004年 2月至 2005年
5月任东莞证券有限责任公司
分析师，2005年 6月至 2006
年 4 月任新疆证券有限责任
公司分析师，2006 年 5 月至
2009 年 9 月任兴业证券股份
有限公司研发中心行业二部
副经理。2009 年 9 月加入海
富通基金管理有限公司，历任
股票分析师、高级股票分析
师、基金经理助理、研究副总
监。现任海富通基金管理有限
公司研究部总监。2018 年 11
月至 2020年 10月任海富通风
格优势混合基金经理。2019
年 1 月起兼任海富通研究精
选混合基金经理。2022 年 3
月起兼任海富通惠鑫混合、海
富通欣润混合基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 8页共 17页
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不
同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平
交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异
进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0
的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比
等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗
下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
固定收益方面，4季度国内经济呈动能走弱的格局。投资方面，制造业投资在设备
更新再贷款政策的支持下仍有支撑；基建投资在资金与项目充裕的情况下仍维持两位数
增长；地产投资在政策端迎来反转，相关政策相继推出，但行业基本面还未见好转。消
费受到疫情影响总体承受较大的压力。通胀方面，猪肉价格冲高回落，油价高位震荡，
CPI 不具备大幅上行的压力；PPI 受到基数的影响同比转负。货币政策方面，4 季度流
动性维持宽松，央行全面降准 25bp，释放中长期流动性约 5000亿。财政政策方面依旧
在基建投资方面发力。对应债市而言，季度初经济下行压力较大，债券收益率小幅下行。
但 11 月以来防疫政策转向，地产政策大幅放松，经济走弱的预期被迅速扭转，叠加银
行理财产品出现破净赎回引发负反馈的现象，债券收益率快速调整。年末国内确诊人数
飙升，经济下行压力再度加大，债券收益率小幅下行。全季来看，10 年期国债收益率
累计上行 7.5bp。
信用债方面市场一波三折，10月信用债延续强势表现，一是资金面宽松+利率窄幅
波动，信用债票息优势凸显，二是强配置需求+弱新增供给+低风险偏好，使得结构性
资产荒延续。进入 11月后，债市剧烈调整，一方面疫情防控优化+房地产政策放松动摇
了债市根基，短端资金面持续收敛，造成本身较为拥挤的市场发生踩踏；另一方面，资
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 9页共 17页
管新规后，理财从市场稳定器变成放大器，赎回压力容易引发“净值下跌-遭遇赎回-被
动抛售-净值下跌-继续赎回”的反馈效应。12 月以来，理财净值下跌引发赎回反馈的高
峰已过，但反馈机制仍在继续；临近年末，信用债逐渐止跌，尤其是中高等级、中短久
期率先在市场波动中修复，考虑到理财仍有陆续赎回和定开型产品到期，需要持续关注
反馈机制的演绎。
本基金目前规模偏小，目前主要配置于银行间和交易所利率债，保持中短久期。
权益方面，四季度，人民币汇率大幅波动带来人民币计价风险资产的大幅波动，指
数层面基本都出现探底回升的表象。以万得全 A指数来看，当季度涨幅 2.89%。分市场
看，沪深 300指数涨幅为 1.75%、中证 500指数涨幅为 2.63%、创业板综涨幅为 3.40%、
中小综指涨幅为 2.89%、红利指数下跌 1.78%。分行业看，根据申万一级行业分类，涨
幅前五的行业分别为社会服务、食品饮料、传媒、商贸零售、美容护理，分别上涨 27.59%、
18.03%、16.93%、16.44%、15.26%；下跌的行业分别是煤炭、家电、有色金属，跌幅
分别为-13.63%、-0.71%、-0.65%。
四季度影响 A股市场的主要因素出现在 11月。伴随出口增速转负，国内稳增长和
疫情管控政策出现明显的拐点，扩内需也成为中央经济工作会议的关键词，内需修复的
预期是四季度市场交易的主线。消费板块反弹幅度最为可观，强劲的预期主导估值修复。
虽然疫情管控的变化带来短期需求的二次下探，但 2023年美林时钟已经指向复苏。市
场似乎很快消化了短期盈利的波动，即使短期经济数据会再次下行。经过三年疫情，消
费恢复程度值得关注，尤其是其中结构性的变化和趋势。值得注意的是，过去一年居民
活期或定期储蓄占比不断提升，消费能力有所积蓄，相关投资机会有待挖掘和跟踪。
海外来看，G20峰会各国领导的会晤取得一定的成果，急剧的割裂和分歧有所缓解。
这种缓解也带来全球资本市场的回暖。美联储偏鹰派的言论一直持续到年底，但伴随利
率终点的不断临近，市场对于美债利率上行出现了一定的免疫。美元指数在四季度出现
较为明显的回调，日央行意外转向加息也值得关注。我们预计中美经济增速的剪刀差会
在未来两个季度收窄，有利于国内权益市场的估值修复。
四季度，本基金维持高仓位运作，配置仍维持相对均衡，适当增加了航空、机场、
食品饮料、医药等消费复苏方向的配置，减少了新能源金属、化工等的配置，目前相对
超配主要还是新能源（光伏、储能及相关设备）、央国企地产、军工等相关行业。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通欣润混合 A 净值增长率为-0.50%，同期业绩比较基准收益率为
0.81%，基金净值跑输业绩比较基准 1.31 个百分点。海富通欣润混合 C 净值增长率为
-0.55%，同期业绩比较基准收益率为 0.81%，基金净值跑输业绩比较基准 1.36 个百分
点。跑输的原因主要是偏成长的股票配置相对较重所致。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 10页共 17页
本基金本报告期无需要说明的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 14,438,120.93 26.22
其中：股票 14,438,120.93 26.22
2 固定收益投资 39,554,312.24 71.82
其中：债券 39,554,312.24 71.82
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,047,588.52 1.90
7 其他资产 32,862.40 0.06
8 合计 55,072,884.09 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 340,385.00 0.62
C 制造业 10,839,605.85 19.76
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 312,585.00 0.57
G 交通运输、仓储和邮政业 607,895.00 1.11
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 11页共 17页
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
829,129.08 1.51
J 金融业 579,990.00 1.06
K 房地产业 498,841.00 0.91
L 租赁和商务服务业 154,308.00 0.28
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 275,382.00 0.50
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 14,438,120.93 26.31
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 600570 恒生电子 8,600 347,956.00 0.63
2 603369 今世缘 6,500 330,850.00 0.60
3 600153 建发股份 22,900 312,585.00 0.57
4 300601 康泰生物 9,800 308,994.00 0.56
5 000729 燕京啤酒 28,300 300,546.00 0.55
6 688063 派能科技 946 298,604.90 0.54
7 688123 聚辰股份 2,874 290,848.80 0.53
8 300438 鹏辉能源 3,700 288,563.00 0.53
9 002142 宁波银行 8,800 285,560.00 0.52
10 600763 通策医疗 1,800 275,382.00 0.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 12页共 17页
1 国家债券 8,942,967.04 16.30
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,611,345.20 55.79
其中：政策性金融债 30,611,345.20 55.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 39,554,312.24 72.09
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 092218001
22农发清发
01
200,000 20,382,564.38 37.15
2 220202 22国开 02 100,000 10,228,780.82 18.64
3 019656 21国债 08 56,000 5,698,072.11 10.38
4 019666 22国债 01 17,000 1,734,356.30 3.16
5 019547 16国债 19 15,000 1,510,538.63 2.75
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 13页共 17页
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理人将充分
考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行
多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定
的，本基金将按法律法规的规定执行。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的规定，结合对
宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货
基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础
上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,862.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 14页共 17页
8 合计 32,862.40
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 海富通欣润混合A 海富通欣润混合C
本报告期期初基金份额总额 16,242,939.15 57,027,215.84
本报告期基金总申购份额 9.82 19,815,714.05
减：本报告期基金总赎回份额 32,889.56 38,685,567.01
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 16,210,059.41 38,157,362.88
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号 持有基金份额 期初 申购 赎回份 持有份额 份额占
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 15页共 17页
比例达到或者
超过20%的时
间区间
份额 份额 额 比
机构
1
2022/11/28-202
2/11/28
9,662,
769.3
5
9,908,
838.6
8
9,662,76
9.35
9,908,838.6
8
18.23%
2
2022/11/28-202
2/11/28
9,743,
714.6
8
- -
9,743,714.6
8
17.92%
3
2022/11/28-202
2/11/28
9,673,
986.6
5
- -
9,673,986.6
5
17.79%
4
2022/10/1-2022/
11/27
19,32
5,538.
70
-
19,325,5
38.70
- -
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致
的特有风险主要包括：
1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引
发基金净值剧烈波动的风险；
2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能
无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于
5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等情形。
4、其他可能的风险。
另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模50%或者
接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换
转入申请。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 109只公募基金。截至 2022年 12月
31日，海富通管理的公募基金资产规模约 1410亿元人民币。
海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特
定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被
全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告
确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 16页共 17页
海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年
12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险
基金投资管理人。
2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证
券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和
2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业
金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖
——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海
证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。
2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，
海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券
报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投
资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合
型基金三年期奖”。
2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三
年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓，
海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。
2022 年 7 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《证券时报》颁
发的“五年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”。2022 年 8 月，海富通内需热点混合
型证券投资基金荣获《中国证券报》颁发的“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”，
海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛
基金”。2022 年 9 月，海富通荣获“IAMAC 推介?2021 年度保险资产管理业最受欢迎投
资业务合作机构——最具进取基金公司”。2022 年 11 月，海富通改革驱动灵活配置混
合型证券投资基金荣获“金基金?灵活配置型基金三年期奖”，海富通内需热点混合型证
券投资基金荣获“金基金?偏股混合型基金五年期奖”。
海富通欣润混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告
第 17页共 17页
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准设立海富通欣润混合型证券投资基金的文件
(二)海富通欣润混合型证券投资基金基金合同
(三)海富通欣润混合型证券投资基金招募说明书
(四)海富通欣润混合型证券投资基金托管协议
(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六)法律法规及中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管
理人办公地址。
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海富通基金管理有限公司
二〇二三年一月二十一日