前海开源聚利一年持有期混合型证券投资基金基金合同生效公告

前海开源聚利一年持有期混合型证券投资基金
基金合同生效公告

公告送出日期：2021年10月27日

1.公告基本信息
基金名称 前海开源聚利一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 前海开源聚利一年持有混合
基金主代码 013270
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年10月26日
基金管理人名称 前海开源基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《前海开源聚利一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《前海开源聚利一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 前海开源聚利一年持有混合A 前海开源聚利一年持有混合C
下属分级基金的交易代码 013270 013271



2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许可[2021]761号
基金募集期间 自2021年9月8日至2021年10月22日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年10月26日
募集有效认购总户数（单位：户） 15424
份额类别 前海开源聚利一年持有混合A 前海开源聚利一年持有混合C 合计
募集期间净认购金额（单位：元） 881,730,311.71 50,402,313.57 932,132,625.28
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 289,526.36 11,401.20 300,927.56
募集份额（单位：份） 有效认购份额 881,730,311.71 50,402,313.57 932,132,625.28
利息结转的份额 289,526.36 11,401.20 300,927.56
合计 882,019,838.07 50,413,714.77 932,433,552.84
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 0 0 0
占基金总份额比例 0% 0% 0%
其他需要说明的事项 - - -
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 1,654,135.52 200,082.01 1,854,217.53
占基金总份额比例 0.187539% 0.396880% 0.198858%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年10月26日


注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为100.02万份；
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为100.02万份；
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。

3.其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及基金合同和招募说明书的约定，基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自认购份额的最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额，自其最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起才能办理赎回。
本基金对投资者持有的每份基金份额设定一年的最短持有期。
对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）；最短持有期到期日指最短持有期起始日一年后的年度对应日的前一日。年度对应日，指某一个特定日期在后续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日；如该日为非工作日，则顺延至下一工作日。
对于本基金的每份基金份额，在最短持有期到期日（含该日）前，基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请；自最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起，基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在最短持有期到期日的下一工作日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，则顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开放办理。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
投资者可访问本公司网站(www.qhkyfund.com)或拨打客户服务电话(4001－666－998)咨询相关情况。
特此公告


前海开源基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日