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富国基金管理有限公司
富国上证综指交易型开放式指数证券投
资基金联接基金
基金合同
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言和释义 3
前 言 3
释 义 5
第二部分 基金的基本情况 11
第三部分 基金份额的发售 14
第四部分 基金备案 16
第六部分 基金合同当事人及权利义务 27
第七部分 基金份额持有人大会 35
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 44
第九部分 基金的托管 47
第十部分 基金份额的注册登记 48
第十一部分 基金的投资 50
第十二部分 基金的财产 56
第十四部分 基金费用与税收 64
第十五部分 基金的收益与分配 67
第十六部分 基金的会计与审计 69
第十七部分 基金的信息披露 70
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 77
第十九部分 违约责任 80
第二十部分 争议的处理和适用的法律 81
第二十一部分 基金合同的效力 82
第二十二部分 其他事项 83
第二十三部分 基金合同内容摘要 84
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范富国
上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“基
金”）运作，依照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办
法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险
管理规定》)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以
下简称“《指数基金指引》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金
中基金指引》、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容
与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关
当事人的合法权益的原则基础上，特订立《富国上证综指交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证
监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必
须自担风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定冲突，应当以
届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更
或调整进行公告。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金或本基金 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联
接基金
本合同、《基金合同》 《富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订
和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不时
修改和补充
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》
元 中国法定货币人民币元
招募说明书 《富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书》及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《富国上证综指交
易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
及其任何有效修订和补充
发售公告 《富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金
联接基金份额发售公告》
《业务规则》 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
《指数基金指引》 指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号
——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修
订
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者；
目标ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投
资基金（简称ETF）， 该ETF和本基金所跟踪的标
的指数相同， 并且， 该ETF的投资目标和本基金
的投资目标类似， 本基金主要投资于该ETF以求
达到投资目标。本基金选择上证综指交易型开放式
指数证券投资基金为目标ETF
ETF联接基金 将绝大多部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标
ETF”），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度
和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金，简称
联接基金
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
基金网上交易系统 直销机构的网上直销系统及代销机构的网上交易
系统
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等
基金注册登记机构 富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
合格境外投资者 指《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对
其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国
证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期
货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资
者和人民币合格境外机构投资者
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和法律
法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金
的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
份额的行为
申购 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规
定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为
赎回 在基金存续期内，基金份额持有人根据基金销售网
点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后
扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的
情形
最优化抽样复制 最优化抽样方法以最优化模型为决策的主要辅助
工具，通过选取特定的成分股组合来使指数跟踪误
差最小
标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证综合指数及
其未来可能发生的变更
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、目标ETF份额投资收益、证券持有期间的公允
价值变动、银行存款利息以及其他收入。
基金资产总值 基金所拥有的各类证券、目标ETF份额及票据价值、
银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其
他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
基金份额类别 本基金根据费用收取方式不同，将基金份额分为不
同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计
算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
A类基金份额 指在投资人申购时收取申购费，在赎回时根据持有
期限收取赎回费且不从本类别基金资产中计提销
售服务费的一类基金份额，或简称“A类份额”
C类基金份额 指在投资人申购时不收取申购费，在赎回时根据持
有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销
售服务费的一类基金份额，或简称“C类份额”
销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销
售以及基金份额持有人服务的费用
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成
本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
规定媒介 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露
的全国性报刊及《信息披露管理办法》规定的互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
基金产品资料概要 指《富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金产品资料概要》及其更新
第二部分 基金的基本情况
一、基金名称
富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
二、基金的类别
ETF联接基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
五、基金标的指数
本基金标的指数为上证综合指数。
六、目标ETF
本基金的目标ETF为上证综指交易型开放式指数证券投资基金。
七、基金的最低募集份额总额和募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
八、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。
九、基金存续期限
不定期
十、本基金与目标ETF的联系和差异
本基金是目标ETF的联接基金，两者的标的指数一致，均为上证综合指数；
本基金通过主要投资于目标ETF以求达到投资目标，两者投资目标相似。
两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：
在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于90%的
基金资产投资于目标ETF， 并且保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份
股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额，也可以在二级市场上买卖目标ETF基金
份额；而目标ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于95%的基金资产
投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取最优化抽样复制法紧密跟踪
标的指数，根据最优化抽样组合进行被动式指数化投资。
在交易方式方面，本基金为目标ETF的联接基金，投资者可以通过本基金的
销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标ETF属于交易型开放式指
数证券投资基金，投资者可以通过目标ETF的申购赎回代理券商申购赎回目标
ETF的基金份额。此外，目标ETF符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通
过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖目标ETF的基金份额。
在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安
排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，
赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为
基础；而本基金的目标ETF属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回目
标ETF基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎
回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
由于本基金与目标ETF在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在
一定差别，因此不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一致，两者的业绩
表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面：
（1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标
ETF，本基金需要保留更多的现金资产；
（2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目
标ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标ETF表现的差异；
（3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证
券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标ETF的表现。
十一、基金份额的类别设置
本基金根据费用收取方式不同，将基金份额分为不同的类别。本基金A类基
金份额在申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费但不从本类别基
金资产中计提销售服务费；本基金C类基金份额在申购时不收取申购费，在赎回
时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对
基金份额分类办法及规则进行调整、或者停止某类基金份额类别的销售、或者调
整某类基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等。调整实施前基
金管理人需及时公告。
第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按发售面值发售。
一、募集期
自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见招募说明书及发售公
告。
二、发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外投资者，以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、募集规模上限
本基金不设定募集规模上限。
四、发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购
一经受理不得撤销。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
五、认购费用
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率最高不超过
认购金额的5%，具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主
要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
六、募集期利息的处理方式
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
七、基金认购份额的计算
1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购
金额。计算公式为：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。
2、认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此产生的误差计入基金财产。
3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业
惯例，结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告。
八、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参
见《招募说明书》或相关公告。
第四部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人不少于200人的条件下，同
时本基金目标ETF上证综指交易型开放式指数证券投资基金符合基金备案条件
的前提下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会
办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息
将折合成基金份额归投资者所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果因目标ETF募集失败或因其他原因导致本基金《基金合同》不能生效，
则本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构，并在基金管理人网站公示。
二、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，
基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在规定媒介公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明或另行公告。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提
出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在规定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的该类基
金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销；
4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即
对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申（认）购
确认日期在先的基金份额先赎回，申（认）购确认日期在后的基金份额后赎回，
以确定所适用的赎回费率；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介公告并报中国证监会备案。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提
交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投
资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者应及时向销
售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结
果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，
若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
五、申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》；
2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规
定请参见《招募说明书》；
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请
参见《招募说明书》；
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申
购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介公告。
六、申购费用和赎回费用
1、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担，不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基
金C类基金份额不收取申购费用。本基金A类和C类基金份额的赎回费用由赎回
基金份额的基金份额持有人承担。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者，不低于
25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3、本基金A类基金份额申购费率最高不超过5%，A类基金份额和C类基金
份额的赎回费率最高不超过5%。
4、本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份额和C类基金份额申购份
额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和�