华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金2021年第4季度报告

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年一月二十一日
华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 11日起至 12月 31日止。
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§2基金产品概况
基金简称 华夏周期驱动混合发起式
基金主代码 013626
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 10月 11日
报告期末基金份额总额 85,493,436.58份
投资目标
把握经济周期波动特征，投资周期波动中的受益资产，聚焦周
期驱动的投资机会，精选个股，在严格控制风险的前提下，力
求实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略，股票投资策略，债券投资策
略，可转换债券、可交换债券投资策略，资产支持证券投资策
略，股指期货投资策略，股票期权投资策略，国债期货投资策
略等。
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方式，通过“自上
而下”对经济周期和货币周期规律的分析和把握进行资产配置
及行业比较，然后通过“自下而上”对具体行业景气周期的分析
和把握进行具体行业及个股的选择。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*50%+恒生综合指数收益率（经汇率调整）
*20%+上证国债指数收益率*30%
风险收益特征
本基金为混合基金，理论上其预期风险和预期收益低于股票基
金，高于债券基金与货币市场基金。本基金还将通过港股通渠
道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类
似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率
风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 广发证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏周期驱动混合发起式 A 华夏周期驱动混合发起式 C
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下属分级基金的交易代码 013626 013627
报告期末下属分级基金的份
额总额
46,799,670.29份 38,693,766.29份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 10月 11日（基金合同生效日）-2021年 12月 31
日)
华夏周期驱动混合发起
式 A
华夏周期驱动混合发起式 C
1.本期已实现收益 -1,768,796.73 -1,565,911.53
2.本期利润 -1,288,670.07 -1,171,090.70
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0269 -0.0286
4.期末基金资产净值 45,543,905.70 37,605,166.56
5.期末基金份额净值 0.9732 0.9719
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金合同于 2021年 10月 11日生效。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏周期驱动混合发起式A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
-2.68% 0.82% -0.99% 0.54% -1.69% 0.28%
华夏周期驱动混合发起式C：
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阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
-2.81% 0.82% -0.99% 0.54% -1.82% 0.28%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021年 10月 11日至 2021年 12月 31日)
华夏周期驱动混合发起式A：

华夏周期驱动混合发起式C：
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注：①本基金合同于 2021年 10月 11日生效。
②根据本基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比
例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。
§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
翟宇航
本基金
的基金
经理
2021-10-11 - 6年
硕士。2015年 7月加入华夏基金
管理有限公司。曾任投资研究部
研究员、基金经理助理。
夏云龙
本基金
的基金
经理
2021-10-11 - 9年
硕士。2012年 3月加入华夏基金
管理有限公司。曾任投资研究部
研究员、基金经理助理。
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金
经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
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研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 18次，均为指数量化投资组合因投
资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2021年四季度，纠偏两字贯穿行情，三季度全市场 2/3行业下跌，煤炭、钢铁、有色等
传统周期板块表现较好，四季度大部分行业实现上涨，传统周期板块下跌。本基金 2021年 10月
11日成立，在市场下跌中逐步完成建仓。
供给端，9月份缺煤缺电新闻引发市场关注，通过纠偏行动来缓解问题是合理且有预期的，
也是有利于经济和周期股持续表现的。一般恐吓式言论，如断电危机、能源危机、资源危机等，
容易产生经济下行或危机的担忧，需求大幅下行将不利于周期股，但纠偏幅度超出市场预期和准
备。
需求端，11月份开始对地产企业和地产债的担忧，逐步延伸到对内需品种的担忧，进而引发
对经济大幅下行的担忧。整体上，期待地产政策、信贷政策大开大合不现实，但不引发经济、金
融系统风险的底线会在。
政策端，12月中央经济工作会议对供需进行了全面阐述，对过去行为进行了系统总结，对于
后续行动给与了指引，四季度周期类呈现高波动状态，预计后续供需双方企稳。
从一个中期维度看，ESG战略和双碳政策重塑了整个经济的供给侧结构，周期波动仍在，但
行业盈利持续性和可预测性提高，中间过程会有微调和波折，但碳中和大方向不变。需求端，绿
色能源、新能源车的快速发展和推广，带动产业链上下游的需求爆发和投资增加，这一背景导致
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供需错配的机会更多、更持久。
报告期内，在行业上，我们通过行业比较，重点布局了一些需求好、供给少、估值低的周期
品种。在选股上，我们重点布局了三类机会，即肉眼可见的涨价、正规军打小散式的渗透率提升
和估值跃迁，如海运、猪、有色、化工、建材等品种。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 12月 31日，华夏周期驱动混合发起式 A基金份额净值为 0.9732元，本报告期
份额净值增长率为-2.68%；华夏周期驱动混合发起式 C基金份额净值为 0.9719元，本报告期份额
净值增长率为-2.81%，同期业绩比较基准增长率为-0.99%。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 73,458,105.73 87.48
其中：股票 73,458,105.73 87.48
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,320,690.25 12.29
7 其他各项资产 189,148.92 0.23
8 合计 83,967,944.90 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 11,685,425.35元，占基金
资产净值比例为 14.05%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 7,812,144.00 9.40
B 采矿业 9,445,694.00 11.36
C 制造业 40,367,952.58 48.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 1,784,737.80 2.15
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,573,698.00 1.89
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 788,454.00 0.95
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 61,772,680.38 74.29
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
工业 8,552,521.15 10.29
必需消费品 1,352,547.50 1.63
能源 1,216,588.80 1.46
非必需消费品 563,767.90 0.68
保健 - -
材料 - -
房地产 - -
公用事业 - -
金融 - -
通讯服务 - -
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信息技术 - -
合计 11,685,425.35 14.05
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 01919 中远海控 389,000 4,808,861.57 5.78
1 601919 中远海控 84,200 1,573,698.00 1.89
2 603477 巨星农牧 333,900 5,175,450.00 6.22
3 601899 紫金矿业 421,600 4,089,520.00 4.92
4 603916 苏博特 133,900 3,449,264.00 4.15
5 601636 旗滨集团 176,600 3,019,860.00 3.63
6 600111 北方稀土 63,200 2,894,560.00 3.48
7 603363 傲农生物 218,800 2,778,760.00 3.34
8 300498 温氏股份 136,900 2,636,694.00 3.17
9 600988 赤峰黄金 175,800 2,619,420.00 3.15
10 600989 宝丰能源 149,200 2,590,112.00 3.12
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 60,702.24
2 应收证券清算款 72,166.52
3 应收股利 43,896.65
4 应收利息 3,792.51
5 应收申购款 8,591.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 189,148.92
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华夏周期驱动混合发起
式A
华夏周期驱动混合发起
式C
基金合同生效日基金份额总额 47,876,070.62 41,016,008.43
基金合同生效日起至报告期期末基金总
申购份额
17,699.54 369,558.99
减：基金合同生效日起至报告期期末基
金总赎回份额
1,094,099.87 2,691,801.13
基金合同生效日起至报告期期末基金拆
分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额 46,799,670.29 38,693,766.29
注：本基金合同于 2021年 10月 11日生效。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目
华夏周期驱动混合发起式
A
华夏周期驱动混合发起式C
基金合同生效日管理人持有的
本基金份额
10,004,950.50 -
基金合同生效日起至报告期期
末买入/申购总份额
- -
基金合同生效日起至报告期期
末卖出/赎回总份额
- -
报告期期末管理人持有的本基
金份额
10,004,950.50 -
报告期期末持有的本基金份额
占基金总份额比例（%）
21.38 -
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适
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12

易
方
式
用
费
率
1
认
购
2021-10-08 10,004,950.50 10,000,000.00 -
合计 10,004,950.50 10,000,000.00
注：基金管理人认购本基金适用的费用为 1,000.00元。
§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 10,004,950.50 11.70% 10,000,000.00 11.70% 不少于三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,004,950.50 11.70% 10,000,000.00 11.70% 不少于三年
§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 10月 12日发布华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告。
2021年 11月 22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 12月 22日发布华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、
定期定额申购业务的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
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人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金
管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路
径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管
理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积
累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta
策略、海外市场指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 12月 31日，华夏基金旗下多只产
品近 1年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：在 QDII混合基金（A类）中华夏全球聚享（QDII）(A类)排序第 1/35；在偏
股型基金（股票上限 95%）（A类）中华夏兴和混合排序第 1/176、华夏兴华混合(A类)排序第 32/176；
在定期开放式偏股型基金（A类）中华夏磐利一年定开混合(A类)排序第 1/63、华夏成长精选 6
个月定开混合(A类)排序第 17/63；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏行业景气混
合排序第 2/692、华夏盛世混合排序第 14/692；在其他行业股票型基金（A类）中华夏能源革新
股票(A类)排序第 6/33；在偏股型基金（股票上限 80%）（A类）中华夏经典混合排序第 10/132；
在标准股票型基金(A类)中华夏智胜价值成长股票(A类)排序第 41/259；在灵活配置型基金（股票
上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A类）中华夏高端制造混合排序第 79/499。
指数与量化策略产品：在信用债指数债券型基金（A类）中华夏亚债中国指数(A类)排序第
2/18；在策略指数股票 ETF联接基金（A类）中华夏创成长 ETF联接(A类)排序第 3/14；在增强
规模指数股票型基金（A类）中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 4/103；在主题指数股票 ETF
基金中华夏中证新能源汽车 ETF排序第 4/95、华夏中证四川国改 ETF排序第 7/95、华夏国证半
导体芯片 ETF排序第 10/95；在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 5/23；在主题指
数股票 ETF联接基金（A类）中华夏中证四川国改 ETF联接(A类)排序第 5/55、华夏国证半导体
芯片 ETF联接(A类)排序第 7/55；在定期开放式绝对收益目标基金（A类）中华夏安泰对冲策略
3个月定开混合排序第 5/24；在行业指数股票 ETF联接基金（A类）中华夏中证全指房地产 ETF
联接(A类)排序第 7/27、华夏中证银行 ETF联接(A类)排序第 8/27；在利率债指数债券型基金（A
类）中华夏中债 3-5年政金债指数(A类)排序第 8/103；在行业指数股票 ETF基金中华夏中证全指
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房地产 ETF排序第 10/42、；在规模指数股票 ETF联接基金（A类）中华夏中证 500ETF联接(A
类)排序第 13/75；在规模指数股票 ETF基金中华夏中证 500ETF排序第 16/113、华夏创业板 ETF
排序第 22/113。
固收&“固收+”产品：在 QDII债券型基金（A类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A类)排
序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A类)排序第 4/25；在偏债型基金（A类）中华夏永康添福混
合排序第 4/231、华夏磐泰混合（LOF）(A类)排序第 20/231、华夏睿磐泰茂混合(A类)排序第 26/231、
华夏睿磐泰利混合(A类)排序第 29/231、华夏睿磐泰兴混合排序第 34/231；在长期纯债债券型基
金（A类）中华夏鼎航债券(A类)排序第 29/615、华夏鼎茂债券(A类)排序第 85/615；在短期纯债
债券型基金（A类）中华夏短债债券(A类)排序第 8/54；在普通债券型基金(可投转债)(A类)中华
夏聚利债券排序第 14/203、华夏双债债券(A类)排序第 32/203；在普通债券型基金（二级）（A类）
中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/258；在定期开放式纯债债券型基金（A类）中华夏鼎瑞三个月
定期开放债券(A类)排序第 80/427。
养老&FOF产品：在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A类）中华夏聚丰混合（FOF）(A类)
排序第 1/16、华夏聚惠 FOF(A类)排序第 3/16；在养老目标日期 FOF（2040）（A类）中华夏养老
2040三年持有混合（FOF）排序第 2/11。
在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）华夏基金直销上线交通银行卡快捷支付业务，交易额度进一步提升，满足客户支
付需求；（2）华夏基金管家客户端上线非活期通基金的预约赎回功能，增加客户操作便利性；（3）
与排排网基金销售等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“披荆斩棘
的投资人”、“华夏亲子财商营”、“定投的良辰吉日”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关
怀服务。
§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金 2021年第 4季度报告
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10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二〇二二年一月二十一日