0.1480% 基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2022年07月21日
汇安优势企业精选混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年4月1日起至2022年6月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安优势企业精选混合
基金主代码 013867
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年12月14日
报告期末基金份额总额 497,432,902.80份
投资目标
本基金精选具有核心竞争力的优势企业，合理配置
资产权重，精选个股，在充分控制 投资风险的前
提下，力求实现基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资
策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股
指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投
资策略、融资业务投资策略等。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×2
0%+恒生指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市
场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股，会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、
汇率风险和港股通机制下交易日不连贯可能带来的
汇安优势企业精选混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告
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风险等。
本基金可投资于新三板精选层股票，可能面临新三
板市场因投资环境、投资标的以及交易规则等差异
带来的特有风险，包括流动性风险、挂牌公司经营
风险、挂牌公司降层风险、终止挂牌的风险和精选
层市场股价波动风险等。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 汇安优势企业精选混合A 汇安优势企业精选混合C
下属分级基金的交易代码 013867 013868
报告期末下属分级基金的份额总
额
470,352,766.29份 27,080,136.51份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2022年04月01日 - 2022年06月30日)
汇安优势企业精选混
合A
汇安优势企业精选混
合C
1.本期已实现收益 -8,492,735.10 -482,029.51
2.本期利润 40,848,898.94 2,173,545.57
3.加权平均基金份额本期利润 0.0856 0.0844
4.期末基金资产净值 432,736,147.45 24,846,543.20
5.期末基金份额净值 0.9200 0.9175
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安优势企业精选混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
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② 率③ 率标准差
④
过去
三个
月
10.75% 1.84% 3.96% 1.14% 6.79% 0.70%
过去
六个
月
-7.66% 1.81% -6.19% 1.22% -1.47% 0.59%
自基
金合
同生
效起
至今
-8.00% 1.71% -8.12% 1.17% 0.12% 0.54%
汇安优势企业精选混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去
三个
月
10.61% 1.85% 3.96% 1.14% 6.65% 0.71%
过去
六个
月
-7.89% 1.81% -6.19% 1.22% -1.70% 0.59%
自基
金合
同生
效起
至今
-8.25% 1.71% -8.12% 1.17% -0.13% 0.54%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：①基金合同生效日为 2021年 12月 14日，至本报告期末，本基金合同生效未满一
年。
②根据《汇安优势企业精选混合型证券投资基金》的规定，本基金的投资范围为具有良
好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国
证监会核准或注册上市的股票）、全国中小企业股份转让系统精选层挂牌股票（以下简
称“新三板精选层股票”）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范
围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、存托凭证、债券（包
括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
汇安优势企业精选混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告
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超短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支持
机构债券、政府支持债券等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期
存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期
权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票资产（含存托
凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过本
基金所投资股票资产的 50%）；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、
股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股
指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根
据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基金
合同要求。截至本报告期末，本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。建仓
期为 2021年 12月 14日至 2022年 6月 13日，建仓结束时各项资产比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
戴杰
指数与量化投资部高级经
理、本基金的基金经理
2021-
12-14
-
8
年
戴杰先生，复旦大学数学
本科、硕士，8年证券、基
金行业从业经验。曾任华
安基金管理有限公司指数
与量化投资部先后担任数
量分析师、投资经理。20
16年10月24日加入汇安基
金管理有限责任公司，担
任指数与量化投资部基金
经理一职。2017年3月22
日至2019年4月19日，任汇
安丰恒灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；20
17年3月23日至2019年3月
8日，任汇安丰华灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2017年7月19日至2
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019年3月8日，任汇安丰利
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理；2017年7
月27日至2018年8月9日，
任汇安丰裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理；2018年7月26日至201
9年10月14日，任汇安量化
优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2019
年4月11日至2020年4月13
日，任汇安丰益灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2019年10月30日至2
021年2月2日，任汇安量化
先锋混合型证券投资基金
基金经理;2019年12月24
日至2021年9月3日，任汇
安宜创量化精选混合型证
券投资基金基金经理;201
7年1月17日至今，任汇安
丰泽灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2017
年11月22日至今，任汇安
多策略灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；20
18年2月13日至今，任汇安
成长优选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理；2
019年4月30日至今，任汇
安多因子混合型证券投资
基金基金经理;2020年8月
11日至今，任汇安消费龙
头混合型证券投资基金基
金经理；2021年4月2日至
今，任汇安鑫利优选混合
型证券投资基金基金经
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理;2021年12月14日至今，
任汇安优势企业精选混合
型证券投资基金基金经
理。
上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义
遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法
律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环
节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的
所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易
原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易
和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年二季度，在疫情管控逐步放松、稳经济政策出台以及流动性明显宽松的背景
下，A股市场走出了V型反转。结构上来看，成长风格明显占优，以新能源为代表的高景
气制造业率先反弹，随后受益于疫情管控放松预期的消费和医药也出现了一定程度的补
涨。从盈利情况来看，上游行业仍然是盈利能力最强的板块，无论下游是传统行业还是
新能源相关，二季报大概率会显著强于其他板块，这些行业股价走势也反应了这种预期，
但我们认为本轮上游行业暴利的情况持续时间已经比较久，随着大宗商品回落的预期逐
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渐抬头，中期来看盈利有望回归中游制造业。当下，我国经济复苏的内生动力仍然偏弱，
疫情反复的风险也持续存在，我们认为中国宽松的货币环境大概率要持续。从历史上来
看，在这种背景下，即便海外市场大幅波动，A股市场下行风险也是有限的，成长股、
题材股会持续比较活跃。但是，经过了这一轮大幅反弹，部分景气赛道的成长股估值再
次回到了高位，未来波动和分化加大不可避免。另一方面，全年来看稳增长的压力仍然
较大，下半年基建地产还需进一步发力，价值股估值修复可能也存在一定机会。总体来
讲，今年的市场环境，风格和赛道并非主要矛盾，精选个股成为最核心的任务，这对基
金经理提出了更高的要求。我们必须要下更大的功夫仔细深入研究企业，通过选股找寻
超额收益。本基金会继续保持均衡的配置风格，把更多的精力花在深挖个股上。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安优势企业精选混合A基金份额净值为0.9200元，本报告期内，该
类基金份额净值增长率为10.75%，同期业绩比较基准收益率为3.96%；截至报告期末汇
安优势企业精选混合C基金份额净值为0.9175元，本报告期内，该类基金份额净值增长
率为10.61%，同期业绩比较基准收益率为3.96%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 428,032,258.95 93.33
其中：股票 428,032,258.95 93.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 571,157.09 0.12
其中：债券 571,157.09 0.12
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
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7
银行存款和结算备付金合
计
27,873,088.03 6.08
8 其他资产 2,145,086.13 0.47
9 合计 458,621,590.20 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为45,854,347.10元，占净
值比例10.02%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 11,661,970.00 2.55
B 采矿业 - -
C 制造业 288,792,844.90 63.11
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
30,100,976.55 6.58
J 金融业 20,823,512.00 4.55
K 房地产业 7,504,393.00 1.64
L 租赁和商务服务业 8,677,780.72 1.90
M 科学研究和技术服务业 4,229,347.77 0.92
N
水利、环境和公共设施管
理业
218,024.46 0.05
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,912,462.45 0.42
R 文化、体育和娱乐业 8,256,600.00 1.80
S 综合 - -
合计 382,177,911.85 83.52
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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
非日常生活消费
品
19,265,036.17 4.21
医疗保健 12,041,502.80 2.63
通讯业务 14,547,808.13 3.18
合计 45,854,347.10 10.02
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 300750 宁德时代 45,900 24,510,600.00 5.36
2 600519 贵州茅台 11,400 23,313,000.00 5.09
3 000858 五 粮 液 112,900 22,797,897.00 4.98
4 H03690 美团－Ｗ 116,000 19,265,036.17 4.21
5 300630 普利制药 470,000 16,520,500.00 3.61
6 600563 法拉电子 75,754 15,541,690.64 3.40
7 600577 精达股份 2,717,300 15,081,015.00 3.30
8 600702 舍得酒业 72,100 14,707,679.00 3.21
9 H00700 腾讯控股 48,000 14,547,808.13 3.18
10 600882 妙可蓝多 305,500 14,297,400.00 3.12
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
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7 可转债（可交换债） 571,157.09 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 571,157.09 0.12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 113638 台21转债 4,760 571,157.09 0.12
注：本基金本报告期末仅持有上述1只债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
汇安优势企业精选混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告
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5.11.1 本基金投资的精达股份和舍得酒业在编制日前一年内受到监管部门处罚。经过
审慎研究分析，精达股份和舍得酒业业绩良好，所受处罚不影响发行人的实际经营，经
过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该主体发行的证券被纳入本基金的实际投资
组合。本基金投资的其余前十大持有证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 221,397.77
2 应收证券清算款 909,018.38
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,014,669.98
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,145,086.13
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
汇安优势企业精选混合
A
汇安优势企业精选混合
C
报告期期初基金份额总额 489,715,514.03 26,646,748.86
报告期期间基金总申购份额 2,014,879.19 2,582,859.09
减：报告期期间基金总赎回份额 21,377,626.93 2,149,471.44
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
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报告期期末基金份额总额 470,352,766.29 27,080,136.51
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情
况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1） 中国证监会批准汇安优势企业精选混合型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安优势企业精选混合型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安优势企业精选混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安优势企业精选混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户
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服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn
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