国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金（C份额）基金产品资料概要

国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金（C份额）基金产品资料概要
编制日期：2022-03-24
送出日期：2022-03-25
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
国联安上证科
基金简称 基金代码 013894
创50ETF联接C
国联安基金管交通银行股份有限
基金管理人 基金托管人
理有限公司 公司
基金合同生效日 -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 黄欣 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2002-11-01
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
投资目标 最小化，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差
控制在4%以内。
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份
股。为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主
板、创业板及其他中国证监会准予上市的股票）、债券（国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、
央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债
券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
投资范围
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产
净值的90%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金为目标ETF的联接基金。目标ETF是采用完全复制法实现对标的
主要投资策略 指数紧密跟踪的全被动指数基金。本基金通过把全部或接近全部的基金资产
投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，实
现对业绩比较基准的紧密跟踪。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制
在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。如因指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 上证科创板50成份指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
本基金属于目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本
基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
风险收益特征
本基金主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指
数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
无。
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）/持有
费用类型 收费方式/费率 备注
期限（N）
N＜7天 1.50%
赎回费
7天≤N 0%
注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。
认购费：本基金C类基金份额在认购时不收取认购费。
申购费：本基金C类基金份额在申购时不收取申购费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.05%
销售服务费 0.40%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用； 基金的证
券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；账户开户、维护费用；
因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；按照国家有关
规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风
险、其他风险及本基金特有的风险。
1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理
和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。
2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不
能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济
形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内
部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基
金的风险收益水平造成影响。
4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。
5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等
引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险
可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。
6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有
关规定的风险。
7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产
生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重
影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。
8．本基金特有的风险
（1）标的指数的风险
标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的
不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的
影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）跟踪偏离风险
本基金主要投资于目标ETF基金份额，在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间
产生差异的不确定性。
（4）标的指数变更的风险
根据基金合同的规定，本基金可能变更标的指数，或若目标ETF变更标的指数，本基金相应变更标的指数，
基金的投资组合随之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。
（5）投资于目标ETF基金带来的风险
由于主要投资于目标ETF，所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作风险、目标ETF基金份额二级市
场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。
（6）投资科创板股票的风险
本基金标的指数成份股是国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
（7）本基金的特有风险还包括资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、参与转融通证券出借业务的
风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌等风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不
保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金主要投资于目标ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、
成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管
理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相
关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766，
400-7000-365（免长途话费）。
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明
无。