大成红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金2023年第1季度报告

基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2023年 4月 21日

大成红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 01月 01日起至 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 大成红利优选一年持有混合发起式
基金主代码 013914
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022年 11月 11日
报告期末基金份额总额 20,780,281.38份
投资目标 本基金通过把握宏观经济和市场的变化趋势，精选持
续分红能力强且估值相对合理的优质上市公司，在严
格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市
场风险、债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关
系等因素的分析，综合评价各类资产的市场趋势、预
期风险收益水平和配置时机。在此基础上，本基金将
积极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现
金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。
业绩比较基准 中证红利指数收益率×70%＋中证港股通高股息投资指
数收益率×10%+中证综合债券指数收益率×20%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金、但低于股票型基
金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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下属分级基金的基金简称
大成红利优选一年持有混合
发起式 A
大成红利优选一年持有混合
发起式 C
下属分级基金的交易代码 013914 013915
报告期末下属分级基金的份额总额 20,113,151.69份 667,129.69份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日）
大成红利优选一年持有混合发起式
A
大成红利优选一年持有混合发起
式 C
1.本期已实现收益 356,680.13 10,729.16
2.本期利润 2,864,321.47 90,931.80
3.加权平均基金份额本期利
润
0.1426 0.1413
4.期末基金资产净值 21,933,424.58 725,834.91
5.期末基金份额净值 1.0905 1.0880
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成红利优选一年持有混合发起式 A
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 15.04% 0.96% 4.38% 0.55% 10.66% 0.41%
自基金合同
生效起至今
9.05% 0.89% 8.28% 0.66% 0.77% 0.23%
大成红利优选一年持有混合发起式 C
阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
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标准差② 准收益率③ 准收益率标
准差④
过去三个月 14.88% 0.96% 4.38% 0.55% 10.50% 0.41%
自基金合同
生效起至今
8.80% 0.89% 8.28% 0.66% 0.52% 0.23%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较


注：1、本基金合同生效日为 2022年 11月 11日，截止报告期末本基金合同生效未满一年。
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2、本基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起六个月内为建仓期。截至报告期末，本基
金处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李煜
本基金基
金经理
2022年 11月
24日
- 13年
南京理工大学工学博士。曾就职于国信
证券股份有限公司、德邦基金管理有限
公司、博时基金管理有限公司、南方基
金管理股份有限公司，历任行业研究
员、基金经理、研究部总监、投资经
理。2014年 8月至 2015年 6月担任德
邦优化混合基金经理；2015年 2月至
2015年 6月担任德邦新动力混合基金经
理；2015年 4月至 2015年 6月担任德
邦福鑫混合、德邦大健康混合基金经
理。2022年 3月加入大成基金管理有限
公司，曾担任股票投资部基金经理，现
任混合资产投资部基金经理。2022年 7
月 1日起任大成景瑞稳健配置混合型证
券投资基金基金经理。2022年 11月 24
日起任大成红利优选一年持有期混合型
发起式证券投资基金基金经理。2023年
3月 30日起任大成景禄灵活配置混合型
证券投资基金、大成恒享混合型证券投
资基金、大成恒享春晓一年定期开放混
合型证券投资基金基金经理。具有基金
从业资格。国籍：中国
李博
本基金基
金经理，
股票投资
部副总监
2022年 11月
11日
- 13年
清华大学工学硕士。2009年 9月至 2010
年 8月就职于韩国 SK Telecom首尔总
部。2010年 8月至 2011年 5月就职于
国信证券任研究员。2011年 5月起加入
大成基金管理有限公司，曾担任电子行
业、互联网传媒行业分析师、基金经理
助理、股票投资部总监助理，现任股票
投资部副总监。2015年 4月 21日至
2022年 11月 30日任大成互联网思维混
合型证券投资基金基金经理。2015年 8
月 26日至 2019年 9月 29日任大成内需
增长混合型证券投资基金基金经理。
2016年 11月 4日起任大成精选增值混
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合型证券投资基金基金经理。2019年 7
月 18日至 2021年 5月 20日任大成科创
主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2021年 1月 19日
起任大成企业能力驱动混合型证券投资
基金基金经理。2022年 11月 11日起任
大成红利优选一年持有期混合型发起式
证券投资基金基金经理。具有基金从业
资格。国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合
同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行了公平交易的原则和制度。公司运用统计分析方法和工具，对旗下
所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价差进行分析，
针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合的投资交易行
为加强了公平交易监测与分析，包括对不同时间窗下（同日、3日、5日、10日）反向交易和同
向交易价差监控的分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；部分股票同向交易溢价率
较大主要来源于投资策略差异、市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选
择，即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异
较大，同时结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交易存在
1笔同日反向交易，原因为合规比例调整。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资
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组合之间存在股票同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该股当日成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易存在 1笔同日反向交易，原因为
流动性需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该
类交易不对市场产生重大影响，无异常。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度在利好因素共振下 A股市场有较好的表现，尽管三月开始市场有所震荡；市场风险偏
好明显提升，小市值股票表现出了更好的弹性；行业分化较为显著，受 ChatGPT热点驱动，TMT
板块领涨大市，而房地产、银行、新能源等板块则相对落后。
组合本季度始终保持高仓位运行，持仓结构与上年末持仓基本一致，减持了部分通讯、周期
和消费类持仓，增加了电子、计算机等持仓比重。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末大成红利优选一年持有混合发起式 A的基金份额净值为 1.0905元，本报告期
基金份额净值增长率为 15.04%;截至本报告期末大成红利优选一年持有混合发起式 C 的基金份额
净值为 1.0880元，本报告期基金份额净值增长率为 14.88%。同期业绩比较基准收益率为 4.38%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 21,374,239.32 91.84
其中：股票 21,374,239.32 91.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,012,491.78 4.35
其中：债券 1,012,491.78 4.35
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 880,894.00 3.79
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8 其他资产 5,185.47 0.02
9 合计 23,272,810.57 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,831,473.12 47.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 558,502.00 2.46
E 建筑业 405,420.00 1.79
F 批发和零售业 223,750.00 0.99
G 交通运输、仓储和邮政业 675,972.00 2.98
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 4,577,125.00 20.20
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 397,700.00 1.76
N 水利、环境和公共设施管理业 402,189.20 1.77
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 613,110.00 2.71
R 文化、体育和娱乐业 2,688,998.00 11.87
S 综合 - -
合计 21,374,239.32 94.33
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300251 光线传媒 192,400 1,710,436.00 7.55
2 000725 京东方 A 336,300 1,493,172.00 6.59
3 000651 格力电器 37,200 1,367,100.00 6.03
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4 000100 TCL科技 285,600 1,265,208.00 5.58
5 300170 汉得信息 70,400 996,160.00 4.40
6 300133 华策影视 123,400 978,562.00 4.32
7 300299 富春股份 112,900 917,877.00 4.05
8 000997 新 大 陆 53,800 900,612.00 3.97
9 002025 航天电器 12,800 735,872.00 3.25
10 603565 中谷物流 39,600 675,972.00 2.98
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 1,012,491.78 4.47
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,012,491.78 4.47
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 019679 22国债 14 10,000 1,012,491.78 4.47
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,155.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 29.99
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,185.47
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
大成红利优选一年持有混
合发起式 A
大成红利优选一年持有
混合发起式 C
报告期期初基金份额总额 20,047,883.21 637,371.38
报告期期间基金总申购份额 65,268.48 29,758.31
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 20,113,151.69 667,129.69
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目
大成红利优选一年持有混
合发起式 A
大成红利优选一年持有混
合发起式 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,900.09 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,900.09 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例（%）
48.13 -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基金总 发起份额总数 发起份额占基金总 发起份额承
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份额比例(%) 份额比例(%) 诺持有期限
基金管理人固
有资金
10,000,900.09 48.13 10,000,900.09 48.13 3年
基金管理人高
级管理人员
50,015.75 0.24 - - -
基金经理等人
员
1,301,261.94 6.26 - - -
基金管理人股
东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 11,352,177.78 54.63 10,000,900.09 48.13 3年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1
20230101-
20230331
10,000,900.09 - - 10,000,900.09 48.13
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值
剧烈波动的风险，甚至有可能引起基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产
以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
经大成基金管理有限公司第八届董事会第二次会议审议通过，自 2023年 3月 25日起，温智
敏先生不再担任公司副总经理职务；聘请石国武先生担任公司副总经理，任期自 2023年 3月 25
日起，至公司第八届董事会任期届满之日止。具体详见我司发布的《大成基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告》。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立大成红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金的文件；
2、《大成红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》；
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3、《大成红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》；
4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
5、本报告期内在规定报刊上披露的各种公告原稿。
10.2 存放地点
备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。
10.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行
查阅。


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2023年 4月 21日