诺德安承利率债债券型证券投资基金基金产品资料概要

诺德安承利率债债券型证券投资基金基金产品资料概要
诺德安承利率债债券型证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期：2023年9月8日
送出日期：2023年9月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 诺德安承利率债 基金代码 014184
基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 恒丰银行股份有限公司
基金合同生效- 上市交易所及上市日- -
日 期
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金-
经理的日期 基金经理 赵滔滔
证券从业日期 2006-10-23
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值。
投资范围 主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、政策性金融债、地方政府债、
央行票据等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存
款和其他银行存款等）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券和信用债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资
于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金持有现金或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金所指利率债是指国债、地方政府债、央行票据和政策性金融债券。
主要投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势等因素，
并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特
征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属配置，并根据市场变化及时进行调整，
力求获取长期稳健的投资收益。
业绩比较基准 中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益率×90%+银行活期存款利率(税后)
×10%
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风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和
股票型基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
-
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
-
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率 备注
M＜1,000,000 0.60% -
1,000,000≤M＜3,000,000 0.40% -
认购费
3,000,000≤M＜5,000,000 0.20% -
5,000,000≤M 1000元/笔 -
M＜1,000,000 0.80% -
1,000,000≤M＜3,000,000 0.50% -
申购费（前收费）
3,000,000≤M＜5,000,000 0.30% -
5,000,000≤M 1000元/笔 -
N＜7天 1.5% -
赎回费
N≥7天 0.0% -
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.05%
销售服务费 - -
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、
流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、启用侧袋机制时的特定风险、
本基金的特有风险、其他风险等等。
本基金的特有风险：（1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，债券市场
的系统性风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。（2）本基金投资政策性金融债，政策性
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金融债具有一定的流动性风险和投资集中度风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行
仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲
裁费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】
1、《诺德安承利率债债券型证券投资基金基金合同》、《诺德安承利率债债券型证券投资基金托管协
议》、《诺德安承利率债债券型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
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