东方汽车产业趋势混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024年第1号）

东方汽车产业趋势混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2024年第1号）
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2021年
11月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方
汽车产业趋势混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]3787号）准予募
集注册。本基金基金合同于2022年2月9日生效。
东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方汽车产
业趋势混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监
会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金
业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认
购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：系统性
风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、本基金特有的风险、法律风险及其
他风险等。
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币
市场基金，低于股票型基金。
本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面临市
场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期
货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响
套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为
流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类
风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法
满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：信用风险、
利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险、法律风险。具体请参考招募说
明书的风险揭示章节。
本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合
交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股
价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股
股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的
投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香
港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投
资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面
临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大
会。因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收益
特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否
和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
经与本基金托管人协商一致，本基金管理人于2023年8月28日起调整本基金
基金费率，对本基金的基金合同、托管协议等文件作相应修改，并在规定媒介上公
告。
有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日（财务数据未经审计），
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2024年2月9日。
目录
一、绪言.........................................................................................................................1
二、释义.........................................................................................................................2
三、基金管理人.............................................................................................................7
四、基金托管人...........................................................................................................23
五、相关服务机构.......................................................................................................26
六、基金的募集与基金合同的生效...........................................................................51
七、基金份额的申购与赎回.......................................................................................52
八、基金的投资...........................................................................................................64
九、基金的业绩...........................................................................................................78
十、基金的财产...........................................................................................................80
十一、基金资产估值...................................................................................................81
十二、基金的收益与分配...........................................................................................88
十三、基金的费用与税收...........................................................................................90
十四、基金的会计与审计...........................................................................................93
十五、基金的信息披露...............................................................................................94
十六、侧袋机制.........................................................................................................101
十七、风险揭示.........................................................................................................104
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................111
十九、基金合同的内容摘要.....................................................................................113
二十、基金托管协议的内容摘要.............................................................................130
二十一、对基金份额持有人的服务.........................................................................144
二十二、其他应披露事项.........................................................................................147
二十三、招募说明书存放及查阅方式.....................................................................149
二十四、备查文件.....................................................................................................150
一、绪言
《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）及其他有关规定以及《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金
合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的
当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同
取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所
指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方汽车产业趋势混合型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方汽车产业趋势
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、基金产品资料概要：指《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中
华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境
内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理股份
有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本
基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际
情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投资
基金登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的
业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日各类别基金资产净值除以计算日该类基金份额总
数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》
规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
54、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购/申购费用，不从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额
55、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购
费用的基金份额
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并
得到公平对待
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为
侧袋账户
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的
资产
60、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所
在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的
香港联合交易所上市的股票
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层
邮政编码：100073
法定代表人：崔伟
成立时间：2004年6月11日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004年6月11日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中
国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 认购股份数 （万股） 持股比例
东北证券股份有限公司 19,200 57.60%
河北国控资本管理有限公司 8,100 24.30%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 8.10%
海南汇智长行企业管理咨询合伙企业 （有限合伙） 1,170 3.51%
海南汇远长行企业管理咨询合伙企业 （有限合伙） 1,123 3.37%
海南汇聚长行企业管理咨询合伙企业 （有限合伙） 1,040 3.12%
合计 33,333 100%

内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，
下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委
员会、预算管理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、
固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户
投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产
品开发部、网络金融业务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办
公室、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管
理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分
公司、海口分公司；公司设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，
负责组织指导公司的风险管理、合规管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
（一）董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心
支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管
理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书
记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投
资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有
限公司副董事长、东方汇智资产管理有限公司董事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估
师，吉林省五一劳动奖章获得者。曾任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务
科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建
凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东北证券
股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管
理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限
公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，
长春市第十六届人大代表，东证融达投资有限公司董事长。
李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业
部总经理、长春同志街第三证券营业部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、金融产品部总经理、营销管理部总经理、经纪业务发展与管理委员会副主任、
总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、财富资管业
务委员会主任、机构业务部总经理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会
委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，吉林省资本
市场发展促进会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届人民代表大会
代表，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。
董晨先生，董事，硕士。曾任华夏证券研究所副所长，中信建投证券研发部副
总经理、机构业务部执行总经理（行政负责人）；西南证券研发中心总经理，宏源
证券研究所（机构客户部）所长（总经理），东北证券股份有限公司上海研究咨询
分公司总经理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、战略规划部总经理，
兼任中国证券业协会发展战略委员会委员，东证融通投资管理有限公司董事长，渤
海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司监事。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新
闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任，
河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管理有限公
司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总经理助理、资本运
营总监。
董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司飞行计划员、机
组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主管、公司业务经理、
总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司党委
委员、财务总监。
刘鸿鹏先生，董事、总经理，行政管理硕士。曾任新华证券股份有限公司长春
同志街营业部总经理，东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管理总部副
总经理、总经理，东方基金管理股份有限公司（原东方基金管理有限责任公司）总
经理助理兼市场总监、公司副总经理；现任东方基金管理股份有限公司董事、总经
理兼首席信息官，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。
刘峰先生，独立董事，大学本科。曾任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南
方圆律师事务所主任，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证
券委员会委员，曾被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组
专家；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任北京百普赛斯生物科技股份
有限公司独立董事。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教师，吉林大学数学
系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师，吉林
大学数量经济研究中心教授、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司
独立董事，吉林舒兰农村商业银行股份有限公司（非上市公司）独立董事,吉林瑞科
汉斯电气股份有限公司独立董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司独立董事,
中国金融学年会常务理事。
雷小玲女士，独立董事，注册会计师，经济学学士、工商管理硕士。曾任贵阳
市财经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师。现任中审众环会计师事
务所（特普）监事长、海南分所负责人，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询
委员会主任委员。
王大刚先生，独立董事，管理学博士。曾任中国国家开发投资公司国投穗甬(现
国瑞金融）资产管理公司党支书记副总裁，广西广投资产管理公司常务副总裁等，
现任上海复曈管理咨询有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理
事长等。
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、
总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经
营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业
管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司
总经理、党委副书记、副董事长。
庞菁菁女士，职工代表监事，博士研究生。毕业后入职本基金管理人，曾任产
品开发部总经理助理、量化投资部总经理助理、风险管理部副总经理；现任公司风
险管理部总经理。
张强先生，职工代表监事，大学本科。曾任职于北京市怀柔区喇叭沟门满族乡
政府、《金融理财》杂志社、北京正商时代营销顾问有限公司。现任公司市场部总
经理。
（三）高级管理人员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学
经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011年7月加
盟本基金管理人，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、综合
管理部、风险管理部等部门总经理。
张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学
工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行上海
分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019年12月
加盟本基金管理人，曾任特别助理。
杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，
东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方可转债债券型证券投资基金基金
经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基
金经理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经
理助理，2019年9月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、固定收益投资总监、东
方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基
金经理。
关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有
限责任公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路营业
部总经理，东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总经理、
运营管理部总经理。2017年11月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、市场总监。
许文波先生，副总经理、权益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东
方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基
金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合
型证券投资基金基金经理、东方创新医疗股票型证券投资基金基金经理，吉林大学
工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限
公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金
经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟本基金管理人，曾任公司总经理助理、
权益投资总监，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利混合型证券投资基金基金经理、东
方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基
金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任东北证券股份有限
公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本基金管
理人，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
郝丽琨女士，财务负责人，吉林大学社会学硕士，中国注册会计师，国际注册
内审师。曾任吉林省物资贸易大厦财务部会计、吉林省证券交易中心财务部会计、
东北证券股份有限公司财务部高级项目经理、稽核审计部副总经理，2010年2月加
盟本基金管理人，任财务负责人。
（四）本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
李瑞 （先生） 2022年2月9日至今 权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员。中国人民大学金融学硕士，13年证券从业经历。2011年7月加盟本基金管理人，曾任绝对收益部副总经理、权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（于2018年6月21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金经理、东方高端制造混合型证券投资基金基金经理、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金经理。

（五）公募投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参
见董事介绍。
杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任
委员。简历请参见高级管理人员介绍。
许文波先生，公司副总经理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，
简历请参见高级管理人员介绍。
李瑞先生，权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员，简历请参见基金经
理介绍。
王然女士，权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业
经济学硕士，16年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行
业研究员。2010年4月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经理，权益投资部
交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资
基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经
理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方
策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东
方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13
日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡
混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证
券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合
型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方
新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证
券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费
主题混合型证券投资基金基金经理、东方品质消费一年持有期混合型证券投资基金
基金经理。
吴萍萍女士，公司总经理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总经理，
公募投资决策委员会委员。中国人民大学应用经济学硕士，13年证券从业经历。曾
任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年
11月加盟本基金管理人，曾任固定收益投资部副总经理，东方稳健回报债券型证券
投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混
合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经
理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投
资基金（于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金
经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券
投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混
合型证券投资基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃3个月定期开放纯债债
券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金
经理、东方永悦18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债
债券型证券投资基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方
恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理，现任东方永兴18个月定期开放债券型证券
投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方中债1-5年政策
性金融债指数证券投资基金基金经理、东方臻裕债券型证券投资基金基金经理。
刘长俊先生，固定收益投资部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财经
大学金融学硕士，13年证券从业经历。曾任平安银行股份有限公司投资经理、德邦
基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019年7月加盟本基金管理人，
曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理、东方中债1-5年政策性金融债指
数证券投资基金基金经理，现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方
卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资
基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻善纯债债券型
证券投资基金基金经理。
盛泽先生，量化投资部总经理，资产配置部总经理、公募投资决策委员会委员。
华威大学经济与国际金融经济学硕士，9年证券从业经历。曾任德邦基金管理有限
公司投资研究部研究员、基金经理助理职位。2018年7月加盟本基金管理人，曾任
量化投资部总经理助理，东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理，现任东
方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方量化多策
略混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东
方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方沪深300指数增强型证券
投资基金基金经理、东方中证500指数增强型证券投资基金基金经理。
车日楠女士，固定收益研究部总经理、公募投资决策委员会委员。北京交通大
学计算数学专业硕士，9年证券从业经历。2015年7月加盟本基金管理人，曾任固
定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永泰纯债1年定期开放债券型证券
投资基金基金经理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方永
兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投
资基金基金经理助理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理助理、东方
添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经
理助理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、
东方臻善纯债债券型证券投资基金基金经理，现任东方臻享纯债债券型证券投资基
金基金经理、东方臻萃3个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永
悦18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放
债券型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基金经理。
郑雪莹女士，固定收益投资部副总经理、公募投资决策委员会委员。复旦大学
财务学专业硕士，9年证券从业经历。2015年7月加盟本基金管理人，曾任固定收
益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基
金基金经理助理、东方金元宝货币市场基金基金经理助理、东方臻宝纯债债券型证
券投资基金基金经理助理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理助理、
东方新价值混合型证券投资基金基金经理助理、东方惠新灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金证通
货币市场基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方永熙18个月定期开
放债券型证券投资基金基金经理，现任东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金
账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方臻
宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人职责
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
1、依法募集资金；
2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产；
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
4、销售基金份额；
5、按照规定召集基金份额持有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换和非交易过户等业务规则；
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料不低于法律法规规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为；
24、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集
期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有
效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
1、越权或违规经营；
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市
场秩序；
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的原则
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控
制度的有效执行。
3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
1、控制环境
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营
造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业
务环节。
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的
监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符
合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程
序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系
统。
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚
实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2、风险评估
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部
和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高级管理人员。
3、组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法
合规性进行监督。
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合
法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。
督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部
风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、
风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理
工作。
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控
制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场
风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、
稽核。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理
制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各
自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
4、制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技
术保障制度和危机处理制度。
5、信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送
达适当的人员进行处理。
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理
层的责任，董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控
制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业
务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成
长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计
报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，
在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”
奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获
第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优
秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最
佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银
行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020
年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆
借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》
年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行
批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管
理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理
部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务
系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服
务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融
从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到2023年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共845只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
（一）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
（三）内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理：
（一）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
（二）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
（三）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街28号1－4层
法定代表人：崔伟
办公地址：海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层
联系人：李媛
电话：0898-68666597
传真：0898-68666580
网站：www.orient－fund.com或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本基金管理人网上交易系统等办理基金的认购、申购、赎回等
业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。
本基金管理人网址：www.orient－fund.com或www.df5888.com
（二）其他销售机构
销售机构 销售机构信息
中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com
中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com
交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com
兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 法定代表人：吕家进 联系人：蔡宣铭 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn
中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法人代表：李民吉 电话：021-23262715 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn
平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
宁波银行股份有限公司- 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20楼

同业易管家平台 法人代表： 陆华裕 联系人：唐琛 电话：021-23262703 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn
青岛银行股份有限公司 住所: 青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 办公地址：青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人：郭少泉 联系人：陈界交 电话：0532-68629956 传真：0532-68629939 客户服务电话:96588(青岛)；400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com
东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn
中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层 法定代表人：李如东 联系人：韩晓彤 电话：18210895541 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com
中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 传真：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：凌方睿 电话：021-23219454 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com
申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com
长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900

客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com
国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn
民生证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：上海市浦东新区浦明路8号财富金融广场1幢 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127642 传真：010-85127888 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：郭力铭 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩星 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605

客服电话：95548 网址：sd.citics.com
光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：刘秋明 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com
东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn
国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：葛小波 联系人：郭逸斐 联系电话：0510-82832051 客户服务电话：95570 传真：0510-82831751 网址：www.glsc.com.cn
平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
东海证券股份有限公司 注册地址：常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦

客服电话：95531或400-8888-588 网址：www.longone.com.cn
恒泰证券股份有限公司 住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn
中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com
华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：祁建邦 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com
华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293

客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn
中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0555-5335002 客服电话：95532或400-600-8008 网站：www.ciccwm.com
东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 网址：www.18.cn
粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com
国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
华宝证券股份有限公司 注册地：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法人代表：刘加海 电话：4008209898 公司官网：www.cnhbstock.com

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧 电话：18810139677 传真：010-85650844 客服电话：010-85650688 网址：www.hexun.com
财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞文静 电话：13918960890 传真：024-82280606 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com
江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：13564999938 客服电话：025-66046166 网址： www.huilinbd.com
上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表人：粟旭 联系人：王玉 电话：021-53398863

传真：021-53398801 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人：刘明军 联系人：吴建国 电话：0755-86013388-65061 客服电话：95017 网址:www.txfund.com
北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:葛新 联系人: 宋刚 电话: 010-59403028 传真: 010—59403027 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com
博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com
诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com
深圳众禄基金销售股份有 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：施悦 电话：021-54509977-8151 传真：021-64385308 客服电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn
上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com
浙江同花顺基金销售有限 注册地址：杭州市文二西路1号903室

公司 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn
天津市润泽基金销售有限公司 注册地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 法定代表人：王正宇 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客服电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308

客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn
北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：张海洋 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com
宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：010-58664558 客服电话： 400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法定代表人：王峰 联系人：张云飞 电话：13016933367 客服电话：025-66996699 网址：www.snjijin.com
北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 联系人：陶律然 客服电话： 400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com
北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 联系电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座406 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-055-5728 网址: www.hcfunds.com
一路财富（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客服电话：400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com
北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net
海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com

济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com
上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：张戈 电话：021-50712782 客服电话： 400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn
凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服电话：400-810-5919 网址: www.fengfd.com
上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址: www.66zichan.com
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉

电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 网址:www.chinapnr.com
泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：彭浩 联系人：韩艳丽 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn
上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服电话：4000178000 网址: www.lingxianfund.com
上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn
北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠

电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com
深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn
上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人：郑新林 联系人：邓琦 客服电话：021-68889082 网址： www.pytz.cn
武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653

客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com
珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 电话：020-89629012 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn
和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 电话：18638787099 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com
奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755- 89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn
中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com
京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人：王苏宁

联系人：姜颖 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：fund.jd.com
大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 联系人：李鑫 电话：0411-39027830 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：400-876-5716 网址: www.cmiwm.com
北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号 法定代表人：杨柳 联系人：林丽/刘文婷 联系电话：0755-82779746/18122062924 客服电话： 400-666-7388 网址：www.simuwang.com
深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

法定代表人：杨艳平 联系人：莫婉 电话：13923830997 客服电话：400-1286-800 网址： www.caiho.cn
上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人：许欣 联系人：张政 电话：18865518956 传真：+86 21 35073616 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com
洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 办公地址：北京市朝阳区润世中心A座5层 法定代表人：李赛 联系人：张萌 电话：18600730680 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com
中国国际期货股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539806 客服电话：95162或400 888 8160 网址：www.cifco.net

中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号501房 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法人代表：胡伏云 客服电话： 95548 网址：www.gzs.com.cn
申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com
玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：137-5252-8013 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：life.sinosig.com
方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 法定代表人：邢耀 联系人：马浩 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话： 010-64068617 网址：www.fdsure.com
招商银行股份有限公司招赢通平台 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com
乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼中海国际中心6层607 法定代表人：董云巍 联系人：马林 客服电话：400-003-0358 网址: www.qiandaojr.com
上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：张俊 联系人：蒋凯帆 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾1路A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ） 办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7A 法定代表人：顾敏 联系人：白冰 客服电话：95384 网址：www.webank.com
德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S2幢22楼 法定代表人：武晓春 客服电话：400-8888-128 网站：www.tebon.com.cn

华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 网站：www.hx168.com.cn
深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710、711室 法定代表人：戴媛 联系人：原萱 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com
泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼 法定代表人：杨远芬 联系人：史若芬 电话：020-28381666 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com
和合期货有限公司 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 法定代表人：朱彩红 联系人：张基甲 电话：0351-7342798 传真：0351-7342538 客服电话：0351-7342798 网址：www.hhqh.com.cn
平安银行股份有限公司行E通平台 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：0755-82243265 网址：https://cor.etbank.com.cn/
喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：麦文桢 客服电话：400-6997-719 网址： www.xiquefund.com

备注:为维护投资者利益，东方基金管理股份有限公司暂停喜鹊财富基金销售有
限公司办理本公司旗下基金的基金开户、增开交易账户、变更交易账户、认购、申
购、定期定额投资、转换、转托管入业务。已通过喜鹊财富持有本公司旗下基金的
投资者，当前持有基金份额的赎回业务、转托管出业务不受影响，本公司恢复上述
相关业务的具体时间，将另行公告。
为维护投资者的利益，东方基金管理股份有限公司自2024年2月23日起终止
与和合期货有限公司办理本公司旗下基金的相关销售业务。
二、登记机构
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1－4层
办公地址：北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层
法定代表人：崔伟
联系人：张力苍
电话：010－66295874
传真：010－66578680
网址：www.orient－fund.com或www.df5888.com
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：丁媛
电话：021-31358666
传真:021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
执行事务合伙人：朱建弟、杨志国
联系人：李永江
电话：010－68286868
传真：010－88210608
经办注册会计师：李永江、高慧丽
六、基金的募集与基金合同的生效
一、本基金根据2021年11月29日中国证监会《关于准予东方汽车产业趋势混
合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021] 3787号）准予募集注册。
二、本基金类型：混合型
本基金运作方式：契约型、开放式
本基金存续期间：不定期
三、本基金募集期限为：2022年1月14日至2022年1月27日
募集份额为：258,115,736.82
有效户数：6,293户
四、本基金根据《关于东方汽车产业趋势混合型证券投资基金备案确认的函》
（中国证监会证券基金机构监管部基金成立备案函[2022]159号）的批准，于2022
年2月9日基金合同生效。
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
续50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
七、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在
更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售
机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
（一）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金投资港股通标的股票且该工作
日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎
回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间
变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（二）申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金
份额的基金份额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
（五）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
（一）申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
（二）申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购
成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额
到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售
机构等不承担由此产生的利息等损失。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎
回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎
回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时
间相应顺延。
（三）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性
进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购
款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的
投资者任何损失由投资者自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
（一）投资者每次最低申购金额为1.00元（含申购费），具体办理要求以销售
机构的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。
（二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1.00份基金
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1.00
份的，在赎回时需一次全部赎回。
（三）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见更新的《招募说明书》或相关公告。
（四）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基
金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。
具体见基金管理人相关公告。
（五）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
六、申购费用和赎回费用
（一）申购费用
本基金仅对A类基金份额收取申购费用，不对C类基金份额收取申购费用。
本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基
金资产，申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等。
A类基金份额的申购费用如下所示：
本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户与
除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。
养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金，包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5）企业年金养老金产品；
6）个人税收递延型商业养老保险等产品；
7）养老目标基金；
8）职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人拟将其
纳入养老金客户范围的，则将按相关规定履行适当程序。
非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
1、通过直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率随申购金额
的增加而递减。具体申购费率如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M ＜ 100万 0.15%
100万≤ M ＜ 300万 0.10%
300万≤ M ＜ 500万 0.08%
M ≥ 500万 1000元/笔

2、其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。
具体申购费率如下表所示：
申购金额（M） 申购费率

M ＜ 100万 1.50%
100万≤ M ＜ 300万 1.00%
300万≤ M ＜ 500万 0.80%
M ≥ 500万 1000元/笔

投资者重复申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。
（二）赎回费用
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下：
A类基金份额 C类基金份额
持有时长(T) 赎回费率 计入基金财产比例 赎回费率 计入基金财产比例
T＜7日 1.50% 100% 1.50% 100%
7日≤T＜30日 0.75% 100% 0.50% 100%
30日≤T＜180日 0.50% 75% 0% ——
T≥180日 0% —— 0% ——

（三）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
（四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。
（五）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，在对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，基金管理人可以适当调低基金销售费率。
七、申购份额与赎回金额的计算
（一）基金申购份额的计算：
1、A类基金份额申购份额的计算方式
（1）当申购费用适用比例费率时：
申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
（2）当申购费用适用固定金额时：
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
例4：某投资者（非养老金客户）在开放日投资10万元申购本基金A类基金份
额，假设该笔申购按照100%比例全部予以确认，其对应申购费率为1.50%，申购当
日A类基金份额的基金份额净值为1.0622元。则其可得到的A类基金份额为：
申购费用＝100,000×1.50%/（1＋1.50%）＝1,477.83元
净申购金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17元
申购份额＝98,522.17/1.0622＝92,752.93份
例5：某养老金客户在开放日通过直销柜台投资500万元申购本基金A类基金
份额，假设该笔申购按照100%比例全部予以确认，申购当日A类基金份额的基金份
额净值为1.0832元。则其可得到的A类基金份额为：
申购费用＝1,000.00元
净申购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00元
申购份额＝4,999,000/1.0832＝4,615,029.54份
2、C类基金份额申购份额的计算方式
申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值
例6：某投资者在开放日投资10万元申购本基金C类基金份额，假设该笔申购
按照100%比例全部予以确认，申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.1200元，
则其可得到的C类基金份额为：
申购份额＝100,000.00/1.1200＝89,285.71份
3、上述计算中，涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位，小数
点后两位以后的部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（二）基金赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用＝赎回份额×T日A类/C类基金份额的基金份额净值×赎回费率
净赎回金额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额的基金份额净值－赎回费用
例7：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额，持有期限90日，对
应的赎回费率为0.50%，该日A类基金份额的基金份额净值为1.2500元，则其获得
的赎回金额计算如下：
赎回费用＝10,000×1.2500×0.50%＝62.50元
净赎回金额＝10,000×1.2500-62.50＝12,437.50元
例8：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额，持有期限200日，对
应的赎回费率为0.00%，该日A类基金份额的基金份额净值为1.2500元，则其获得
的赎回金额计算如下：
赎回费用＝0.00元
净赎回金额＝10,000.00×1.2500-0.00＝12,500.00元
例9：假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有期限20日，对
应的赎回费率为0.50%，该日C类基金份额的基金份额净值为1.2500元，则其获得
的赎回金额计算如下：
赎回费用＝10,000×1.2500×0.50%＝62.50元
净赎回金额＝10,000×1.2500―62.50＝12,437.50元
例10：假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有期限40日，对
应的赎回费率为0.00%，该日C类基金份额的基金份额净值为1.2500元，则其获得
的赎回金额计算如下：
赎回费用＝0.00元
净赎回金额＝10,000.00×1.2500-0.00＝12,500.00元
上述计算中，涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以
后的部分舍去，涉及赎回金额的计算结果以四舍五入的方法，保留到小数点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（三）基金份额净值的计算
A/C类基金份额的基金份额净值＝（A/C类基金份额的基金资产净值总额）/（A/C
类基金份额当日发行在外的基金份额总数）
本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额的基金份额
净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以
适当延迟计算或公告。
八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（一）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
（三）证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值。
（四）基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
（五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
（六）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（七）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
（八）申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。
（九）港股通交易每日额度不足。
（十）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（九）、（十）项暂
停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根
据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项：
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（三）证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值。
（四）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（五）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
（六）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
（七）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管
理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同
的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并
公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
（二）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回、部分延期赎回或延期办理赎回申请。
1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对
其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回
申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
3、延期办理赎回申请：在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回
申请超过上一开放日基金总份额20%以上的情形时，对于该基金份额持有人当日申
请赎回的超过上一开放日基金总份额20%的基金份额，基金管理人有权进行延期办
理。延期办理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于
该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人可以根据前段“1、全额赎回”
或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但
是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理部分
的赎回申请将被撤销。
4、暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（三）巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在
3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并按规定在规定媒介上刊
登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
（二）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额的基金
份额净值。
（三）如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新
开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作
日的各类基金份额的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开
放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知
基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；
司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要
求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，
并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻
结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
按照法律法规及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十八、基金份额的质押
在法律法规允许且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基
金管理人可在技术条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时无须召开基
金份额持有人大会审议但须提前公告。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”
部分的规定。
八、基金的投资
一、投资目标
本基金在有效管理投资风险的基础上，重点投资于汽车产业趋势相关的上市公
司，力争实现基金资产的长期、稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通
标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企
业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、
可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议
存款、定期存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%（其中投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%），其中，投资于本基金界定的
汽车产业趋势主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律法规的规定或在履行适当
程序后，可以对上述资产配置比例进行适当调整。
三、投资策略
（一）资产配置策略
本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等分析各
类资产的市场趋势和收益风险水平，基于对证券市场的整体判断进而动态调整股票、
债券和货币市场工具等类别的资产配置比例及配置范围。
（二）股票投资策略
1、汽车产业趋势主题的界定
“汽车产业趋势”的投资主要包括以下三大领域：
1）新能源汽车的发展趋势：主要包括新能源汽车整车制造，锂电池和燃料电池
产业链制造（电池材料、电池装备等），及新能源电机、电控产业的企业。
2）汽车产业与人工智能、大数据等新兴技术相结合，以实现智能驾驶目标的趋
势：以智能驾驶为主要业务方向的企业，其中既包括提供设备的硬件企业，也包括
提供数据和实现智能化操作的软件或服务的企业。
3）传统汽车的轻量化、节能化等发展趋势：为降低汽车的整备质量、从而提高
汽车的动力性、减少燃料消耗、降低排气污染而生产产品、提供技术或服务，从而
实现汽车轻量化、节能化等目标的企业。
本基金所投资的汽车产业趋势主题主要涉及以下细分行业：
1）电气设备行业、机械设备行业、化工行业、有色金属行业：主要包含电气设
备行业中的与汽车电气化相关的中游电力设备与新能源环节；机械设备行业中的与
汽车制造和自动化相关的通用设备和专用设备；化工行业中的与汽车制造相关的材
料生产；有色行业中的与汽车相关的金属与非金属。
2）计算机行业、电子行业、通信行业：主要包含计算机行业中软硬件开发、大
数据分析等与汽车软件、汽车数据及信息化、车联网、汽车安全相关的产业；电子
行业中的汽车电子制造、汽车芯片设计制造、汽车智能元器件；通信行业中的通信
模组、通信元器件等与高速信号传输相关产业。
3）汽车行业、家用电器行业：主要包括汽车整车和零配件、汽车销售、汽车后
市场、汽车金融、汽车基础设施配套等。
当法律法规的相关规定、行业规范发生变更时，本基金将根据实际情况调整上
述汽车产业趋势主题的界定。
2、个股投资策略
本基金股票资产将主要投资于汽车产业趋势相关的上市公司股票，并在主题投
资的基础上结合对个股定性、定量的分析，积极挖掘有投资价值的个股。
1）定性分析
本基金将结合财务数据、企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、
市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性
等定性因素，给予股票一定的折溢价水平，最终确定股票合理的价格区间。
2）定量分析
在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净
利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值
指标（DCF）的定量评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。
3、港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不
使用合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。
除适用上述个股投资策略外，本基金还将重点关注和投资以下几类港股通标的
股票：1）在港股市场上市，符合汽车产业趋势，掌握核心技术优势、市场竞争力强
的代表性企业；2）行业空间大、公司竞争优势明显、财务指标良好、交易流动性较
好、估值相对被低估的港股通标的。
4、存托凭证投资策略
本基金在深入研究的基础上，综合考虑预期收益、风险、流动性等因素，进行
存托凭证的投资。
（三）债券投资策略
本基金根据宏观经济运行情况、货币政策走向、金融市场运行趋势和市场利率
水平变化特点等进行分析研究，运用类别资产配置策略、久期调整策略、期限结构
策略等多种积极管理策略，优选具有投资价值的个券，在严格控制风险并保持良好
流动性的基础上，实现基金的持续稳定增值。
本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下，在综合分析可
转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，选择其中安全边际较高、股性活
跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行业分析和个券选择，对成长前景较
好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注，选择投资价值较高的个券进行投
资。
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的
股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，
其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面
利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司
基本面、目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展
投资决策。
（四）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究
和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳
定收益。
（五）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，
结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头
或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（六）国债期货的投资策略
本基金参与国债期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并
按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。结合国债市场交易情况和
期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。
未来，如果港股通业务规则发生变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其
他模式，基金管理人可在履行适当程序后相应调整。随着市场的发展和基金管理运
作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在
履行适当程序后相应调整或更新投资策略。
四、投资管理流程
研究、决策、组合构建、交易、风险监控、评估和组合调整的有机配合共同构
成了本基金的投资管理流程。严格的投资管理流程可以保证投资理念的正确执行，
避免重大风险的发生。
（一）研究
本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台，由研究员负责，采用自上
而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发展趋势、货
币政策和财政政策执行情况进行分析，深入研究行业景气状况、市场合理估值水平，
预测利率变化趋势；深入研究其合理的投资价值；据此提出大类资产配置、行业配
置、个券配置的投资建议。
（二）资产配置决策
投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的投资方向、资产配置比例等提出
指导性意见。
基金经理基于研究员的投资建议，根据自己对未来一段时期内证券市场走势的
基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和行业配置计划，并报投资决策
委员会审批，审批通过，方可按计划执行。
（三）组合构建
大类资产配置比例范围确定后，基金经理参考研究员的个券投资建议，结合自
身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经
投资总监或投资决策委员会审批。
（四）交易执行
中央交易室负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，制定交易策略，统一
执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
（五）风险监控
本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控，定期向风
险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投资不规范的基金经
理进行检讨，并及时调整。
（六）风险绩效评估
风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供相关报告，
使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水平以及是否符合既定
的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与
否。基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
（七）组合调整
基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，以及组合风
险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需
要对上述投资管理流程进行调整。
五、投资限制
（一）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%（其中投资于港股通标的
股票的比例不超过股票资产的50%），其中，投资于本基金界定的汽车产业趋势主
题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；
2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3、本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H
股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地
和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有关指数的
构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10%；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出；
10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
12、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照
有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组
合可不受前述比例限制；
13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
15、基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的15%；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%；
④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
16、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
17、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上
市交易的股票合并计算；
18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述2、9、13、14情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
（二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
六、业绩比较基准
中证智能汽车主题指数收益率×50%+中证新能源汽车指数收益率×20%+恒生指
数收益率（使用估值汇率调整）×10%＋中债综合全价指数收益率×20%
中证智能汽车主题指数选取为智能汽车提供终端感知、平台应用的公司，以及
其他受益于智能汽车的代表性沪深A股作为样本股，反映智能汽车产业公司的整体
表现。中证新能源汽车指数由中证指数有限公司编制，将新能源汽车相关产业链的
上市公司股票，包括锂电池、驱动电机、电控系统、充电桩、新能源整车等纳入新
能源汽车主题，为投资者提供捕捉和分享该行业发展的机会。恒生指数是由恒生指
数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市公司股票为成份股样本，以其
发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价
指数。中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的
范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场
等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好
地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
上述指数均具有良好的市场代表性和市场影响力，因此根据本基金的投资范围
和投资比例，选用上述指数作为业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险
收益特征。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准使用
的指数停止发布或更改指数名称，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原
则，与基金托管人协商一致在按照监管部门要求履行适当程序后，适当调整业绩比
较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
七、风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币
市场基金，低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，将面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
（一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
（二）不谋求对上市公司的控股；
（三）有利于基金财产的安全与增值；
（四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
十、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、净
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2023年12月31日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 104,501,767.57 81.79
其中：股票 104,501,767.57 81.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6,936,106.85 5.43
其中：债券 6,936,106.85 5.43
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,017,130.88 10.97
8 其他资产 2,315,569.14 1.81
9 合计 127,770,574.44 100.00

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 92,661,847.86 73.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,266,881.71 5.77
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,573,038.00 3.63
N 水利、环境和公共设施管理 - -

业
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 104,501,767.57 82.94

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601058 赛轮轮胎 685,800 8,058,150.00 6.40
2 002475 立讯精密 178,600 6,152,770.00 4.88
3 002984 森麒麟 212,600 6,133,510.00 4.87
4 002463 沪电股份 271,200 5,998,944.00 4.76
5 601689 拓普集团 67,000 4,924,500.00 3.91
6 601965 中国汽研 207,300 4,573,038.00 3.63
7 002906 华阳集团 122,100 4,304,025.00 3.42
8 300680 隆盛科技 201,200 3,762,440.00 2.99
9 002920 德赛西威 28,900 3,742,839.00 2.97
10 605319 无锡振华 160,600 3,697,012.00 2.93

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 6,936,106.85 5.50
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,936,106.85 5.50

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 019709 23国债16 69,000 6,936,106.85 5.50
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 138,367.15
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 2,177,201.99
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,315,569.14

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金的净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方汽车产业趋势混合A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2022.02.09-2022.12.31 -17.67% 2.20% -17.06% 1.56% -0.61% 0.64%
2023.01.01-2023.12.31 -14.89% 1.43% -2.52% 1.00% -12.37% 0.43%

东方汽车产业趋势混合C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2022.02.09-2022.12.31 -18.03% 2.20% -17.06% 1.56% -0.97% 0.64%
2023.01.01-2023.12.31 -15.32% 1.43% -2.52% 1.00% -12.80% 0.43%

2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
十、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、
债券托管账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基
金财产强制执行。
十一、基金资产估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为
基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、银行存款本息、同业存单、股指期
货合约、国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及负债。
四、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或
负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近
交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为
基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折
价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，
应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不
切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进
行调整并确定公允价值。
五、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格
的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化的，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，以交易
所每日收盘价作为估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日
债券收盘价作为估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交
易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况
下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未
能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；
对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
（4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，
不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上市，且第三方估
值机构未提供估值价格的固定收益品种，在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、本基金存入银行或其他金融机构的各项款项以本金列示，按协议或约定利率
逐日确认利息收入。
5、本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值机构提供的估值净价进行估值；
选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
6、股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价
估值。
7、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
8、本基金投资港股通标的股票，港股通投资上市流通的股票按估值日在港交所
的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外
币证券资产估值涉及到港币等主要货币对人民币汇率的，采用当日中国人民银行或
其授权机构公布的人民币汇率中间价进行计算。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确
保基金估值的公平性。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，
共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
六、估值程序
（一）各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四
舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参
见基金管理人届时的相关公告。国家法律法规及基金合同另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，
并按规定公告。
（二）基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将
各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人按约定对外公布。
七、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同）小数
点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
（一）估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值
错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（二）估值错误处理原则
1、估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调
各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估
值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责
任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误
责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
2、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
3、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值
错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部
返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿
受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求
交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受
损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
4、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（三）估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
1、查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因
确定估值错误的责任方；
2、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
估；
3、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和
赔偿损失；
4、根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记
机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（四）基金份额净值估值错误处理的方法如下：
1、基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
2、错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应
当公告，并报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业另有
通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则
进行协商。
八、暂停估值的情形
（一）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
（二）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（三）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（四）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
九、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净
值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人根据基金合同的约定对基金净值予
以公布。
十、特殊情形的处理
（一）基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
（二）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数
据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金
托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
十二、基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
（一）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行
收益分配；
（二）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，分红资金将
按红利发放日的各类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份额免
收申购费。如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，则登记机构将以投资者
最后一次选择的分红方式为准；
（三）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
（四）由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；同一类别每一基金份额享
有同等分配权；
（五）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日
申请赎回的基金份额享受当次分红；
（六）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法律法
规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持
有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）C类基金份额的销售服务费；
（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（五）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
（六）基金份额持有人大会费用；
（七）基金的证券/期货等交易、结算费用；
（八）基金的银行汇划费用；
（九）基金的开户费用、账户维护费用；
（十）因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
（十一）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（三）C类基金份额销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类基金份额的销售服务费每
日按前一日C类基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
本基金C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次
月前五个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按
相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第（四）－（十一）项费用，根据有关法律法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
（二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（三）《基金合同》生效前的相关费用；
（四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，
详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、基金的会计与审计
一、基金会计政策
（一）基金管理人为本基金的基金会计责任方；
（二）基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年
度披露；
（三）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
（四）会计制度执行国家有关会计制度；
（五）本基金独立建账、独立核算；
（六）基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
（七）基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
（一）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行
审计。
（二）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
（三）基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披
露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投
资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为
准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金
份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基
金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将
基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在
规定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金
合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在
网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露
招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合
同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的
次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年
度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度
报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中
期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动
性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并
登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变
更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责
人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基
金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
23、本基金连续30、40、45个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的；
24、调整基金份额类别的设置；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有
人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十一）基金投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10
名资产支持证券明细。
（十二）基金投资股指期货的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标等。
（十三）基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标等。
（十四）基金投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定
媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和
账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（十五）基金投资港股通标的股票的信息披露
若本基金参与港股通交易，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。
（十六）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和
招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十七）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只
需选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金
电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、
及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
七、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
八、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
十六、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请
侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进
行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，
确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧
袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请
并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；
同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并
根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，
本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份
额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户
总份额的10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投
资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金
管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资
组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值
并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核
算应符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基数
计提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方
可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当
按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时
向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法
一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及
时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披
露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机
制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户
相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事
务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算
和年度报告披露等发表审计意见。
十七、风险揭示
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币
市场基金，低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，将面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金所
面临的风险主要包括以下部分：
一、系统性风险：
系统性风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响，
其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。
①利率风险：对于股票投资而言，利率的变化将导致证券市场资金供求状况、
上市公司的融资成本和利润水平等发生变化，同时改变市场参与者对于后市利率变
化方向及幅度的预期，这将直接影响证券价格发生变化，进而影响本基金的收益水
平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价格及投资者对于后市的预
期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益造成影响。
②政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展
政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
③经济周期风险：宏观经济运行具有周期性的特点，宏观经济的运行状况将直
接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影
响本基金的收益水平。
④购买力风险：购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值造
成投资者实际收益水平下降的风险。
二、非系统性风险：
非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、
信用风险等。
①经营风险：上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管
理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
②信用风险：指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券发行人出
现违约、无法支付到期本息，或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金
资产损失的风险。
三、流动性风险
流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市场流动性不足的情况下，
基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是
指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。
(一)本基金申购、赎回安排
本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本
基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际
情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。
除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及巨额赎回两个方面做好预防
基金流动性风险的准备措施。
1、大额申购
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，本基金
管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额
申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益；
若接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到
或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，本基金管理人将拒绝超出比例的
申购申请。
2、巨额赎回
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部
分延期赎回或延期办理赎回申请。
另外，在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一开
放日基金总份额20%以上的情形时，对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上
一开放日基金总份额20%的基金份额，基金管理人有权进行延期办理。延期办理的
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份
额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有
人未超过上述比例的部分，基金管理人可以根据本招募说明书“基金份额的申购与
赎回”部分“巨额赎回的情形及处理方式”中“全额赎回”或“部分延期赎回”的
约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人
在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。
（二）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通
标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企
业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、
可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议
存款、定期存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
上述资产均存在规范的交易场所，运作方式规范透明，从市场历史数据来看，
具备良好的流动性。本基金针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资，根据法
律法规及本基金基金合同的约定，及时调整7个工作日内可变现资产的配置情况，
确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变
现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时，本基金管理人有权按比例拒绝基金份
额持有人的赎回申请。
（三）巨额赎回下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：
1、延期办理巨额赎回申请；
2、暂停接受赎回申请；
3、延缓支付赎回款项；
4、摆动定价；
5、实施侧袋机制；
6、收取短期赎回费；
7、中国证监会认定的其他措施。
（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响：
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依
照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等
进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不
限于：
1、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回申请。在此情形下，基
金份额持有人存在不能及时赎回基金份额或延迟取得赎回款项的风险。
2、在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一开放日
基金总份额20%以上的情形时，对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一开
放日基金总份额20%的基金份额，基金管理人有权进行延期办理。具体措施请见基
金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的情形及处理方
式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的
风险。
3、持有人提出赎回申请时，本基金对持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎
回费并全额计入基金财产。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎
回产生的交易及其他成本的风险。
5、侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效
隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制
时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份
额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现
价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金
份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在
基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资
产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理
人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考
虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业
绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
四、运作风险
①管理风险：指在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、
决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判
断而产生的风险，或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。
②交易风险：指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
③运作风险：由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等
突发情况而造成的风险，或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
④道德风险：指业务人员道德行为违规产生的风险，包括由内幕交易、违规操
作、欺诈行为等原因造成的风险。
五、本基金特有的风险
1、《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有
人大会。因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。
2、本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联
合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实
行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈
的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正
常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资
策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不
将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
3、本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面临
市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的
期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影
响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类
为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此
类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无
法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
4、本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中
发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财
产损失。
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般
而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的
风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证
券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基
金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷
或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、
交易错误、IT系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正
常执行，导致基金财产的损失。
5、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
六、法律风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法
规及基金合同有关规定的风险。
七、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能
导致基金资产的损失。
根据交易所就资金前端额度控制的相关要求，基金管理人（交易参与人）按照
前一交易日日终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额度，并与
基金托管人（结算参与人）明确约定额度申报事项。由于交易所就资金前端额度控
制的规定，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
（一）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（二）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（一）基金份额持有人大会决定终止的；
（二）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（三）《基金合同》约定的其他情形；
（四）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
（一）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金清算。
（二）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（三）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（四）基金财产清算程序：
1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
2、对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3、对基金财产进行估值和变现；
4、制作清算报告；
5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书；
6、将清算报告报中国证监会备案并公告；
7、对基金剩余财产进行分配。
（五）基金剩余财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到
限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额持有人持有的该类
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载
在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期
限。
十九、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募
集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为
基金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律
法规规定的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效
的法律法规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法
规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）停止现有基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额
类别设置规则等；
（6）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额
投资计划等业务的规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行
召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配
合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为
有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金
管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国
证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定
地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知
基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基
金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效
力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符
合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若
到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会
应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为
基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额
持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也
可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他
人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议
召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合
的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大
会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人
所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持
有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，
不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或
单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监
督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基
金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他
基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基
金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和
侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金
份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或
代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金
份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日
相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在
权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与
基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含
50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一
以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自
决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成
立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金剩余财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额持有人持有的该类
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载
在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期
限。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方
均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方
当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人及基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。
二十、基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004年6月11日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004年6月11日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中
国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表人：谷澍
成立时间：2009年1月15日
组织形式：股份有限公司
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行
卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；
代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业
务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；
发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；
自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、
个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托
管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产
品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金
管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管
人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通
标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企
业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、
可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议
存款、定期存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%（其中投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%），其中，投资于本基金界定的
汽车产业趋势主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律法规的规定或在履行适当
程序后，可以对上述资产配置比例进行适当调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%（其中投资于港股通标
的股票的比例不超过股票资产的50%），其中，投资于本基金界定的汽车产业趋势
主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；
2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3、本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H
股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券
的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规
定的比例限制；
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10%；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的10%；
8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出；
10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
12、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
15、基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的15%；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%；
④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
16、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
17、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上
市交易的股票合并计算；
18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述2、9、13、14项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十
五条第（九）项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及
其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、
全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更
新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认
已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违
规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人有
权向中国证监会报告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述规定的，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提
供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券
市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名
单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管
人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，
新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进
行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不
承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，
基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
投资银行存款进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合
基金托管人完成相关业务办理。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传
推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监
会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流
通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股
票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不
包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。
3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风
险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的
需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免
基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经
董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的
决议提交给基金托管人。
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人
提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销
商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款
账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出
现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托
管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面
说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告
中国证监会。
6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保
基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，
造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管
理人承担。
7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了
虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应
法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限
证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违
反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金
管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下
一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中
国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
并报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规
定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照
法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应
报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应
报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法
合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，确保基金财
产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金
财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应
及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人
对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的募集资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设
的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时
间内，聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》
规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名
或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定
办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办
理基金资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基
金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付
金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清
算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有
限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管
理和运用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉
及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基
金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任
公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，
并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表本基
金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，
在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负
责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人
根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托
管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对
基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理
人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
五、基金资产净值的计算及复核程序
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除
以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参见基金管
理人届时的相关公告。国家法律法规及基金合同另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，
并按规定公告。
（二）复核程序
基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基
金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按约定对外公布。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包
括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益
登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保
管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额
持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法
律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金
托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自
身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。
不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸
易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决
另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人及基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内
容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
二十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将随着业务的发展和
客户需求的变化，积极增加或变更服务内容，努力提高服务品质，为基金份额持有
人提供专业、便捷、周到的全方位服务。主要服务内容如下：
一、开户确认
基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务，投资者可通过登录基金管理
人网站了解相关的开户信息。
二、资料发送
1、基金投资人对账单
基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务，并为有需要的投
资者提供纸质对账单的寄送服务。
为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息，基金管理
人为基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通过基
金管理人网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息，基金管
理人将定期为其发送电子对账单。
2、其他资料
基金管理人将根据基金份额持有人的定制要求和相应的客户类别，寄送公司期
刊及各类研究报告，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。
三、呼叫中心服务
东方基金呼叫中心已经开通并能为基金份额持有人提供安全高效的信息查询服
务及人工咨询服务。基金份额持有人可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账
户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有人有任何需要帮
助的地方，均可以转接人工或在语音信箱中留言；东方基金呼叫中心同时受理
E-Mail、传真等多样化咨询方式，为基金份额持有人提供便捷多样的交流方式。
东方基金呼叫中心电话：010-66578578，400-628-5888（免长途通话费用）
东方基金呼叫中心传真：010-66578700
四、短信服务
若投资者准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短
信服务，包括交易短信、短信对账单、净值短信、产品信息、基金分红提示、公司
最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加
后获得此项服务。若因网络、数据传输等原因导致短信内容有误，具体内容以公司
信息为准。
五、网上交易业务
本基金已开通网上交易业务，个人投资者可通过基金管理人网上交易平台办理
基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金管理人在遵循法律法规的前提下开展网
上交易申购费率优惠活动，个人投资者通过基金管理人网上交易平台办理基金申购
业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金管理人网站www.orient-fund.com或
www.df5888.com查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告。
为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况
下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。
六、网上查询服务
通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：
所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易
查询、账户信息查询和基金信息查询。
基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，
包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。
七、客户投诉受理服务
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-66578578或400-628-5888）、基金管
理人网站（www.orient-fund.com或www.df5888.com）、电子邮件
（services@orient-fund.com）、传真、信件等方式对基金管理人的工作提出建议
或意见。基金管理人将用心倾听投资者的需求和意见，并按照《东方基金管理股份
有限公司客户投诉业务处理制度》流程处理，在规定的时间内予以反馈。
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方
式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十二、其他应披露事项
一、在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生
变化，职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资
范围和投资运作。
二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《业务规则》等有关规定（包括本基
金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定，并由其
解释与修改，但规则的修改若实质性地修改了基金合同，应召开基金份额持有人大
会，对基金合同的修改达成决议。
三、本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新。招募说明书解释与基金
合同不一致时，以基金合同为准。
四、从上次《招募说明书（更新）》截止日2023年2月9日到本次《招募说明
书（更新）》截止日2024年2月9日之间的信息披露事项如下：
公告名称 公告日期
关于增加和合期货有限公司为东方基金旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告 2023-02-10
关于增加泛华普益基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告 2023-03-02
关于增加深圳新华信通基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构的公告 2023-03-09
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 2023-03-24
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金招募说明书更新 2023-03-24
2022年年度报告 2023-03-29
2023年一季度报告 2023-04-22
关于增加平安银行股份有限公司行E通平台为旗下部分基金销售机构的公告 2023-05-31
关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司行E 通平台费率优惠活动的公告 2023-05-31
关于增加华西证券股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构同 2023-05-31

时开通定投及转换业务的公告
关于增加海通证券股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告 2023-06-02
关于提醒投资者防范金融诈骗的公告 2023-06-30
2023年二季度报告 2023-07-21
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金合同(2023年8月修订) 2023-08-24
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金托管协议(2023年8月修订) 2023-08-24
东方基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告 2023-08-25
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金招募说明书更新 2023-08-29
东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 2023-08-29
2023年中期报告 2023-08-31
东方基金管理股份有限公司关于终止凤凰金信(海口)基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 2023-09-01
2023年三季度报告 2023-10-25
东方基金管理股份有限公司关于恢复乾道基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 2023-11-03
东方基金管理股份有限公司关于公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司转换费率优惠活动的公告 2023-11-16
关于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责任公司申购费率优惠活动的公告 2023-11-24
2023年四季度报告 2024-01-20
关于增加上海大智慧基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时参与申购费率优惠活动的公告 2024-02-05

二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
住所，供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.orient-fund.com或
www.df5888.com）查阅和下载招募说明书。
二十四、备查文件
一、中国证监会准予东方汽车产业趋势混合型证券投资基金注册的文件
二、《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金合同》
三、《东方汽车产业趋势混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集注册东方汽车产业趋势混合型证券投资基金的法律意见
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理股份有限公司
2024年3月