南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2023年7月更新)

南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募
说明书（2023 年 7 月更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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重要提示
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方丰合保本混
合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方丰合保本混合型证券投资基金转型而来。
南方丰合保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理
委员会《关于准予南方丰合保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2013]1091
号）核准募集，于 2015 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 26 日进行募集，并于 2015 年 5 月 29 日
正式成立。保本期为三年，第一个保本期自 2015 年 5 月 29 日至 2018 年 5 月 29 日。南方丰
合保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 5 月 29 日到期，由于不符合保本基金存
续条件，将按照基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称相应变更为“南方潜
力新蓝筹混合型证券投资基金”（按照《南方丰合保本混合型证券投资基金基金合同》的约
定，原拟转型为“南方潜力新蓝筹股票型证券投资基金”，同时约定转型后的基金股票投资
占基金资产的比例范围为 60%～95%，由于该股票投资比例与 2014 年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》第三十条关于股票基金的规定不一致，经基金管理人与基
金托管人协商一致并报中国证监会，决定将转型后的基金调整为“南方潜力新蓝筹混合型证
券投资基金”，其他涉及内容相应调整，转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合
同的规定执行）。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合
同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方丰合保本混合型证券投
资基金基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风
险等等。投资有风险，投资者投资本基金时请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基
金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本次更新主要涉及调整基金管理费、托管费事项，并已在招募说明书中对相关表述做出
了修订。其他信息内容截止日为 2023 年 5 月 9 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2023
年 3 月 31 日（未经审计）。
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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目录
§1 绪言..............................................................................................................................................5
§2 释义..............................................................................................................................................6
§3 基金管理人................................................................................................................................10
§4 基金托管人................................................................................................................................21
§5 相关服务机构............................................................................................................................23
§6 基金的历史沿革与基金合同的生效........................................................................................89
§7 基金份额的申购和赎回............................................................................................................90
§8 基金的投资..............................................................................................................................100
§9 基金的财产..............................................................................................................................112
§10 基金资产估值........................................................................................................................113
§11 基金的收益与分配................................................................................................................118
§12 基金的费用与税收................................................................................................................120
§13 基金的会计与审计................................................................................................................122
§14 基金的信息披露....................................................................................................................123
§15 侧袋机制................................................................................................................................129
§16 风险揭示................................................................................................................................131
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................136
§18 基金合同的内容摘要............................................................................................................138
§19 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................157
§20 基金份额持有人服务............................................................................................................172
§21 其他应披露事项....................................................................................................................174
§22 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................176
§23 备查文件................................................................................................................................177
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§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人
民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下
简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露
办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方丰合保本混合
型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的
任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方潜力新蓝筹混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、基金产品资料概要：指《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次
会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修
改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于
修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日
第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其颁布机关不时做出的的修订
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定投等业务。
25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办
理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
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29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指南方丰合保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截止日
的次日，即“南方丰合保本混合型证券投资基金”转型为“南方潜力新蓝筹混合型证券投资
基金”之日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
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47、元：指人民币元
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会另有
规定的，从其规定
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
56、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额
57、C 类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购
费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。
2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。2021 年 10 月 19 日，公司股权结
构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）
1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业
（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局
电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份
有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、
董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方
基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial
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Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)
Pte.Limited 董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海
办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级
经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰
证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投
资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总
经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务
部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总
裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管
理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部
副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限
公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投
资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳
市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方
基金管理股份有限公司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任
深圳市总工会党组成员、副主席（挂职）、深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办
公室）部长（主任），深圳市人才集团有限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公
司董事,深圳市航运集团有限公司董事，深圳大剧院运营管理有限责任公司监事，深圳市粤
剧团有限公司监事，深圳湾区城市建设发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总
经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总经理、投资发展部总经
理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总
经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤
国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处
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长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，
南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新
研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理
事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银
行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务
所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董
事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，
协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院
会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，
广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工
会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院
会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有
限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有
限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立
董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京
市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委
员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京
注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京
环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦
大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电
科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
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陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路
营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股
有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司，
现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴
业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务
总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。
现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司
合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监
察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核
部董事、监察稽核部负责人。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、
项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主
管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中
国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合
管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于
东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高
级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经
理。
3.2.3 公司高级管理人员
杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，中国证
监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、
总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江
苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部
总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
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朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公
司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助
理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有
限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁
助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方
基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、
固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南
方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部
高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金
经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限
公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司
督察长，南方资本管理有限公司董事。
蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会
员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总
会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审
计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人
兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方
股权投资基金管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
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本基金历任基金经理为：孙鲁闽先生，管理时间为 2018 年 6 月 5 日至 2019 年 9 月 23
日；吴剑毅先生，管理时间为 2019 年 1 月 25 日至 2022 年 1 月 5 日；钟贇先生，管理时间
为 2022 年 1 月 5 日至今。
钟贇先生，北京大学西方经济学硕士，具有基金从业资格。曾任国泰基金研究部行业研
究员、招商基金研究部高级研究员兼中游制造组组长、投资四部基金经理。2017 年 2 月 22
日至 2019 年 3 月 23 日，任招商优势企业、招商移动互联网基金经理；2017 年 12 月 6 日至
2021 年 9 月 16 日，任招商安润基金经理；2020 年 1 月 4 日至 2021 年 9 月 28 日，任招商稳
健优选基金经理。2021 年 9 月加入南方基金，2022 年 1 月 5 日至今，任南方新蓝筹混合基
金经理；2022 年 8 月 16 日至今，兼任投资经理；2023 年 1 月 19 日至今，任南方前瞻动力
混合基金经理；2023 年 3 月 14 日至今，任南方景气前瞻混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）茅炜先生，联席首
席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女
士，固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部
总经理陶铄先生，权益投资部总经理张延闽先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部
总经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
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9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价
格；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度报告、中期报告和年度报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
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（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
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4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
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有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、
风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程
序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
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监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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§4 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理
财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、
上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2022 年年末，中
国建设银行已托管 1270 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金
融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限
责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优
秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、
2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、
以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球
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金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFII 托管
银行”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托
管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方新蓝筹混合 A 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融
大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国
门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国
门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
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网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴
门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银
城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公 司 网 址 ：
www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融
大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融
大街 3 号
法定代表人：刘建军
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：010-66637271
客服电话：95558
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网址：http://bank.ecitic.com/
9 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风
东路 713 号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴
门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址：北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：闵爱勤
电话：010-63637199
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银
城路 167 号 9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
13 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路
5047 号
办公地址：深圳市深南东路
5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
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14 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河
东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58314846
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
15 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 济南市历下区泺
源大街 8 号
办公地址： 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表人： 陈颖
联系人： 刘晓明
电话：0351-59667794
传真：021-63890196
客服电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
16 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银
城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融
大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融
大街丙 17 号
法定代表人：霍学文
客服电话：95526
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网 址 ：
www.bankofbeijing.com.cn
19 北京农村商业银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区月坛
南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛
南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：孙烨
客 服 电 话 ： 010-96198 ；
4008896198
网址：www.bjrcb.com
20 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山
东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山
东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客 服 电 话 ： 021-962999 、
4006962999
网址：www.srcb.com
21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26
号
办公地址：南京市中华路 26
号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
22 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育
路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南
区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山
区秦岭路 6 号
法定代表人：郭少泉
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联系人：陈界交
联系电话：0832-68629956
客服电话：（青岛）96588 ；
（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
24 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州
区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州
区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
25 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山
路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山
路 288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
26 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设
大道 933 号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设
大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、
40060-96558（全国）
网址：www.hkbchina.com
27 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平
门街 6 号
办公地址：重庆市江北区永平
门街 6 号
法定代表人：林军
联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
28 深圳农村商业银行股份有限 注册地址：深圳市宝安区新安
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公司 街道海旺社区海秀路 2028 号
农商银行大厦
办公地址：深圳市宝安区新安
街道海旺社区海秀路 2028 号
农商银行大厦
法定代表人：李光安
联系人：沈思敏
联系电话：0755－25188098
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
29 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城
区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
30 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚
志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上
江街 888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客 服 电 话 ： 95537 ，
400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
31 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大
道 599 号
办公地址：乌鲁木齐市会展大
道 599 号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电 话 ： 0991-4500319 、
0991-4563677
传真：0991-4500319
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
32 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江
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30
东路 30 号广州银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江
东路 30 号广州银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
33 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大
街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大
街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
34 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山
路 88 号天安国际大厦
办公地址：大连市中山区中山
路 88 号天安国际大厦
法定代表人：崔磊
联 系 人 ： 卜 书 慧
电话：0411-82311936
传 真 ： 0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
35 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路
79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥市安庆路 79
号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽
省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
36 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊
路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊
路 15 号
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法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网 址 ：
www.bank-of-tianjin.com
37 重庆农村商业银行股份有限
公司
注册地址：重庆市江北区洋河
东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河
东路 10 号
法定代表人：刘建忠
联 系 人 ： 范 亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
38 广州农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
39 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346 号
法定代表人：李福利
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨
0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外加
拨 0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
40 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址：常州市武进区延政
中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政
中路 9 号
法定代表人：陆向阳
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联系人：李仙 任宇翔
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
41 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南
湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南
湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全
国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
42 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆
区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址：四川省成都市锦江
区下东大街 258 号
法定代表人：邢敏
联系人：卢菁菁
电话：028-67678865
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
43 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网 址 ：
www.xmbankonline.com
44 威海市商业银行股份有限公
司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：济南市经十路奥体
金融中心 d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内 96636、境内
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4000096636
网 址 ：
www.whccb.com/www.whccb
.com.cn
45 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖
区黄山路 28 号四层
办公地址：广东省广州市天河
区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：95091
网址：www.ghbank.com.cn
46 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新
路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
47 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国（江苏）自由
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址：中国（江苏）自由
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
48 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店
区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店
区长风街 59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
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客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
49 湖南银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段 828 号杰座
大厦
办公地址：湖南省长沙市天心
区湘江中路二段 210 号
法定代表人：黄卫忠
联系人：闾娇蓉
电话：0731-89828182
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
网 址 ：
http://www.hunan-bank.com
50 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路 436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
51 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技术开
发区乐山路 27 号财富汇金融
中心 1 层 01、02 号商铺、2
层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、
39-45 层办公室
办公地址：湛江经济技术开发
区乐山路 27 号财富汇金融中
心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01
号商铺、3 层 01 号商铺、39-45
层办公室
法定代表人： 蒋丹
联系人：张俊成
电话：020-28308757
传真：0759-2631600
客服电话：4000961818
网 址 ：
http://www.gdnybank.com
52 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园
北路 8 号
办公地址：桂林市临桂区公园
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北路 8 号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话：0773-3876895
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn
53 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽
区泉泰路 266 号
办公地址：福建省泉州市丰泽
区泉泰路 266 号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网 址 ：
http://www.qzccbank.com/
54 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产
业开发区高新四路 13 号 1 幢
1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产
业开发区高新四路 13 号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客 服 电 话 ： (029)96669 、
400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
55 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话：0416-4516095
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
56 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城
南街道伯乐西路 99 号
办公地址：浙江省乐清市城南
街道伯乐西路 99 号
法定代表人： 黄定表
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联系人： 金晓娇
电话：0577-62557067
传真：0577-62550848
客服电话：4008896596
57 浙江泰隆商业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省台州市路桥
区南官大道 188 号
办公地址：浙江省杭州市上城
区望江东路 59 号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
58 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街 72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
59 浙江富阳农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山
街道依江路 501 号第 1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山
街道依江路 501 号第 1 幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
60 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店
区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店
区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
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61 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD 商务外环路 23 号
中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD 商务外环路 23 号
中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
联系人：田力源
电话：0371-61910219
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
62 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市萧山区人民
路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人民
路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网 址 ：
http://www.zjxsbank.com
63 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台
路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台
路 197 号
法定代表人：王森
联系人：孔颖
联系电话：0633-8081590
客服电话：4006896588
网 址 ：
www.bankofrizhao.com.cn
64 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨
江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址： 长沙市岳麓区滨
江路 53 号楷林商务中心 B 座
法定代表人： 赵小中
联系人： 龙秀芳
电话：0731-89736250
传真：0731-89736250
客服电话：40067-96511
网 址 ：
www.bankofchangsha.com
65 蒙商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头
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市九原区赛罕街道办事处建
华南路 2 号 A 座
办公地址：内蒙古自治区包头
市九原区赛罕街道办事处建
华南路 2 号 A 座
法定代表人： 杨险峰
联系人： 郭艳桃
电话：0472-5568646
客服电话：95352
网址：www.gip.bsb.com.cn
南方新蓝筹混合 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
228 号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268
号
办公地址：上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华
一路 125 号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营
街 8号院 1 号楼7 至 18层 101
办公地址：北京市丰台区西营
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街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888 、
95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七
路 86 号
办公地址：山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表人：王洪
联系人：张雪雪
电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689
号
办公地址：上海市广东路 689
号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立
路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大
街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
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40
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街 2号 618
室
办公地址：广州市天河区马场
路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客 服 电 话 :0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华
一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华
一路 111 号招商证券大厦 24
楼
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田
区中心三路 8 号卓越时代广
场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
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41
13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388999
传真：021-33388224
客服电话：95523、4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心A栋第18层-21层及第04
层 01、02、03、05、11、12、
13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、
95532
网址：www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：王献军
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联系人：梁丽
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：95523、4008895523
网址： www.swhysc.com
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话：021-50295432
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田
街道福华一路 119 号安信金
融大厦
办公地址：深圳市福田区福田
街道福华一路 119 号安信金
融大厦
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-81688000
客服电话：95517
网 址 ：
http://www.essence.com.cn/
19 中信证券（山东）有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深圳
路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南
区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人：陈佳春
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银
城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
联系电话：021-20328755
客服电话：4006208888
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网址：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西
城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话：010-83252170
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国
门内大街 28 号民生金融中心
A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国
门内大街 28 号民生金融中心
A
座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路
318 号 2 号楼 22 层、23 层、25
层-29 层
办公地址：上海市中山南路
318 号 2 号楼 13 层、21 层-23
层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址：北京市朝阳区朝阳
门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
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传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn
25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址：四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉
区淮海路 88 号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客 服 电 话 ： 95579 或
4008-888-999
网址：www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合
作区南山街道桂湾五路 128
号前海深港基金小镇对冲基
金中心 406
办公地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
北塔 23-25 楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联 系 电 话 ：
0755-83199599-9135
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街
6666 号
办公地址：长春市生态大街
6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
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29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川
中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川
中路 213 号久事商务大厦 7
楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市
香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市
松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：18845074611
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
联系人:彭淑娴
联系电话：0769-22220327
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开
发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址：天津市南开区宾水
西道 8 号
法定代表人：安志勇
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联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：956066
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
9 层 10 层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳
街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳
街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
37 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江
大道 395 号 901 室（部位：自
编 01 号）1001 室（部位：自
编 01 号）
办公地址：广州市天河区临江
大道 395 号 901 室（部位：自
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编 01 号）1001 室（部位：自
编 01 号）
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95548
网址：www.gzs.com.cn
38 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
389 号
办公地址：南京市江东中路
389 号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
39 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号财
智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
40 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京
路 155号附 1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京
路 155号附 1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：沈春晖
联系人：杨敏珺
联系电话：0871-63353652
客服电话：956060
网 址 ：
http://www.hongtastock.com
41 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
法定代表人：刘加海
联 系 人 ： 刘 之 蓓
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电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
42 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
办公地址：山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，
95573
网址：www.i618.com.cn
43 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
44 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区鼓屏
路 27 号 1#楼 3 层
办公地址：上海市浦东新区滨
江大道 5129 号陆家嘴滨江中
心 N1 座
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
45 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业
路 1777 号海信南方大厦 21、
22 层
办公地址：深圳市南山区创业
路 1777 号海信南方大厦 21、
22 层
法定代表人：李永湖
联系电话：0755-82943755
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客服电话：95329
网址：www.zszq.com
46 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商
务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商
务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
47 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙
门路 32 号西南证券总部大楼
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
48 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨
路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
49 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区
红谷中大道 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京
东园四区 2 号 中航资本大厦
35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
50 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建
区子实路 1589 号
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
50
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道 1115 号北
京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
网址:www.gszq.com
51 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大
街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
办公地址：北京市建国门外大
街 1 号国贸 2 座
联系人：刘澜
联系电话：010-65051166
客服电话：400-820-9068
网址：www.cicc.com.cn
52 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城
区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址：山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：4007121212
网 址 ：
http://www.dtsbc.com.cn
53 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵
西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客 服 电 话 ： 95531 ；
400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
54 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
51
联系人：张吉安
电话：029-87211668
传真：029-87406117
客服电话：95582
网 址 ：
http://www.westsecu.com/
55 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三
环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
办公地址:北京市海淀区北三
环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
法定代表人：张威
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn
56 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36
号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道
4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
57 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表人：王达
联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
58 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街
95 号
办公地址：成都市东城根上街
95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
52
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
59 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓
区茶子山路 112 号滨江金融
中心 T2 栋（B 座）26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二
段 80号顺天国际财富中心 26
楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
60 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州财富中心 21
楼
办公地址：兰州市城关区东岗
西路 638 号 19 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区香蜜
湖街道东海社区深南大道
7888 号东海国际中心一期 A
栋 2301A
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-54967387
传真：021-54967280
客服电话：95323，4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
62 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市
新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市
口大街 1 号长安兴融中心西
座 11 层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
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53
网址：www.grzq.com
63 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学
大道60号开发区控股中心19、
21、22、23 层
办公地址：广州市黄埔区科
学大道 60 号开发区控股中心
19、21、22、23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：020-81007761
客服电话：95564
公 司 网 址 ：
http://www.ykzq.com
64 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表人：李刚
联系人：杨淑涵
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
65 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延
路 5 号（陕西邮政信息大厦
9-11 层）
办公地址：北京市东城区珠市
口东大街 17 号
法定代表人：郭成林
联系人：史蕾
电话：010-67017788-8914
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
66 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年
路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展
北街九号华远企业号 D 座三
单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
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67 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江
区人民南路二段 18 号川信大
厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江
区人民南路二段 18 号川信大
厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
网址：www.hxzq.cn
68 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖
新技术开发区关东园路 2 号
高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武
昌区中南路 99 号保利广场 A
座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客 服电 话 ：4008005000 或
95391
网址：www.tfzq.com
69 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安
定路5号院13号楼A座11-21
层
办公地址： 北京市朝阳区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-81152418
传真：010-81152982
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn
70 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安
定路 5 号院 3 号楼中建财富
国际中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人：王龙
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电话：010-86499479
传真：010-86499401
客服电话：956006
网址：www.lczq.com
71 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177 号中海国际中
心 B 座 17 楼
办公地址：中国（四川）自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
法定代表人：崔秀红
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：028-86585518
网址：www.cczq.com
72 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
73 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融
街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街
口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公 司 基 金 网 网 址 ：
http://jijin.txsec.com/
74 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心
三路8号卓越时代广场（二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心
三路8号卓越时代广场（二期）
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北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
75 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎
宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区景
辉街 33 号院 1 号楼阳光金融
中心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话：010-59053996
传真：010-59053929
客服电话：95510
网址：www.sinosig.com
76 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜
湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜
湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
77 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中
华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中
华路 50 号弘业大厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
78 华泰期货有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥
镇 明 珠 三 街 1 号 10 层
1001-1004、1011-1016 房
办公地址：广州市天河区临江
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大道 1 号之一2101-2106 单元
法定代表人：胡智
联系人： 刘梦
电话：0755-23914981
传真：0755-82777490
客服电话：4006280888
网址：http://www.htfc.com/
79 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹
路 360 弄 9 号 6 层
办公地址：上海市杨浦区长阳
路 1687 号长阳创谷 2 号楼
法定代表人：吴卫国
联系人：黄欣文
电话：021-80359127
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
80 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8 号
HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8 号
HALO广场一期四层12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网 址 ： www.zlfund.cn 、
www.jjmmw.com
81 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大
名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区张
杨路 500 号华润时代广场 12
层
法定代表人：陶怡
联系人：周婷
电话：15026693585
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
82 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路 969 号
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3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址： www.fund123.cn
83 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高
翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东
方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
84 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼（东方财
富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客 服 电 话 ： 95021 /
4001818188
网址：www.1234567.com.cn
85 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市朝阳区安苑
路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址：北京朝阳区北四环
中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层
11 室
联系人：武文佳
电话：010-59601338
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
86 浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常
街道同顺街 18 号 同花顺大
楼 4 层
法定代表人：吴强
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联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com
87 北京中期时代基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国
门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华
路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网 址 ：
http://www.cifcofund.com
88 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京
东园四区 2 号楼 10 层 1001
号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京
中航资本大厦 10 层
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：www.zscffund.com
89 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
90 宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国
路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址：北京市朝阳区建国
路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表人：胡雄征
联系人： 魏晨
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电话：13260309352
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
91 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华
区建设路 9 号高地中心 1101
室
办公地址：四川省成都市金牛
区西宸天街 B 座 1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话：+86-15114053620
传真：028-84252474-8055
客服电话：400-080-3388
网 址 ：
https://www.puyiwm.com/
92 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区世纪大道 8 号上
海国金中心办公楼二期 27
层 2716 单元
办公地址：北京市朝阳区建国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话：010-65215588
传真：010-65185678
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
93 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林
街道梅都社区中康路 136 号
深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市丰台区丽泽
平安幸福中心 B 座 7 层
联系人：孙博文
电话：19931667791
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
94 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技
术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址：北京市朝阳区建国
路 91 号金地中心 B 座 21 层、
29 层
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法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
95 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城
通街26号院2号楼17层1735
办公地址：北京市石景山区城
通街26号院2号楼17层1735
法定代表人：王利刚
联系人：王利刚
电话：010-59422766
传真：010-57569671
客服电话：010-59422766
网址：www.qianjing.com
96 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区民
丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白
纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
97 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸
易试验区银城中路 8 号 402
室
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 8 号 4 楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
98 上海大智慧基金销售有限公
司
注册地址： 上海浦东杨高南
路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路
428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
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电话：021-20219988（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：http://www.wg.com.cn
99 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪
路 900 弄 15 号 526 室
办公地址：上海市虹口区临潼
路 188 号
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
网 址 ：
http://www.66liantai.com
100 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn
101 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山
南路 100 号 19 层
上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com/
102 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭
江道 2 号第一广场 1501-1502
室
办公地址： 厦门市思明区鹭
江道 2 号第一广场 1501-1502
室
法定代表人：林劲
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
103 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
104 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三
环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三
环北路 17 号恒安大厦 10 层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
105 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-5898 2465
传真：010-6267 6582
客服电话：010-6267 5369
网址：www.xincai.com
106 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
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法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
107 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
108 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏
南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安
东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网 址 ：
www.vstonewealth.com
109 济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址： 北京市朝阳区太
阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307
办公地址： 北京市朝阳区太
阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网 址 ：
http://www.jianfortune.com
110 中证金牛（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市丰台区东管
头 1 号 2 号楼 2-45 室
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办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：13522015622
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
111 鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
112 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-62680527
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcfunds.com
113 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏
宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁
大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
114 北京广源达信基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区新
街口外大街 28 号 C 座六层
605 室
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
66
办公地址：北京市朝阳区望京
东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006167531
传真：010-82055860
客服电话：4006167531
网址：www.niuniufund.com
115 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区福山路 33号 11
楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区
浦明路 1500 号万得大厦 11
楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
116 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址：北京市朝阳区创远
路34号院融新科技中心C座
17 层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网 址 ：
https://danjuanfunds.com/
117 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区新金桥路 27 号、
明月路1257号1幢1层103-1、
103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区新金桥路 27 号、
明月路1257号1幢1层103-1、
103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
67
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网 址 ：
www.zhengtongfunds.com
118 上海中正达广基金销售有限
公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰
路 277 号 1 号楼 1203、1204
室
办公地址：上海市徐汇区龙兰
路 277 号 1 号楼 1203 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
网 址 ：
www.zhongzhengfund.com
119 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武
大道 699-1 号
办公地址： 南京市玄武区玄
武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
120 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
121 深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址：深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路 15 号
科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路 15 号
科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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1108
法定代表人：赖任军
联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
122 京东肯特瑞基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀区西
三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址： 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服电话： 95118
网址： kenterui.jd.com
123 上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大
名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融
大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
124 通华财富（上海）基金销售有
限公司
注册地址： 上海市虹口区同
丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区
金沪路 55 号通华科技大厦 7
层
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
电话：021-60810768
传真：021-60810695
客服电话：4001019301/95193
网 址 ：
https://www.tonghuafund.com
125 腾安基金销售（深圳）有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合
作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室（入驻深圳市前海商务秘书
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电 话 ： 0755-86013388 转
80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
126 北京度小满基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构联系人：林天赐
电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055-4
网 址 ：
www.duxiaomanfund.com
127 江苏汇林保大基金销售有限
公司
注册地址：南京市高淳区经济
开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山
北路 2 号绿地紫峰大厦 2005
室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话：025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
128 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区
金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区
金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
129 凤凰金信（海口）基金销售有 注册地址：海南省海口市滨海
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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限公司 大道 32 号复兴城互联网创新
创业园 E 区 4 层
办公地址：北京市朝阳区紫月
路 18 号院 18 号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
传真：010-58160181
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
130 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古
城大街特钢公司十一区（首特
创业基地 A 座）八层 816 室
办公地址：北京市朝阳区朝外
大街 26 号朝外 MEN B 座
1507
法定代表人： 杜福胜
联系人： 王玲玲
电话：010-86340269
客服电话：010-56693727
网 址 ：
http://www.kunyuanfund.com
131 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国
路乙 118 号 10 层 1206
办公地址：北京市朝阳区建国
路乙 118 号 10 层 1206
邮编：100020
法定代表人：彭浩
联系人：孙小梦
电话：18339217746
客服电话：400-004-8821
网址：www.taixincf.com
132 上海中欧财富基金销售有限
公司
注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区陆家嘴环路
333 号 502 室
办公地址： 上海市虹口区公
平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人： 许欣
联系人： 刘弘义
电话：021-68609600-5980
传真：021-35073616
客服电话：021-68609700
网址：www.qiangungun.com
133 博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花
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接到福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
办公地址：广东省深圳市福田
区莲花街道福新社区益田路
5999 号基金大厦 19 层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
电话：075583169999
传真：075583195220
客服电话：4006105568
网址：www.boserawealth.com
134 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
南方新蓝筹混合 C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
2 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：010-66637271
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
3 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风
东路 713 号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
4 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路
5047 号
办公地址：深圳市深南东路
5047 号
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
5 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 济南市历下区泺
源大街 8 号
办公地址： 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表人： 陈颖
联系人： 刘晓明
电话：0351-59667794
传真：021-63890196
客服电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
6 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育
路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
7 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州
区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州
区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
8 深圳农村商业银行股份有限
公司
注册地址：深圳市宝安区新安
街道海旺社区海秀路 2028 号
农商银行大厦
办公地址：深圳市宝安区新安
街道海旺社区海秀路 2028 号
农商银行大厦
法定代表人：李光安
联系人：沈思敏
联系电话：0755－25188098
传真：0755-25188785
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
9 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖
区黄山路 28 号四层
办公地址：广东省广州市天河
区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：95091
网址：www.ghbank.com.cn
10 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD 商务外环路 23 号
中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD 商务外环路 23 号
中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
联系人：田力源
电话：0371-61910219
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同业易管家”进行销售南方新蓝筹
混合 C。
南方新蓝筹混合 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
228 号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268
号
办公地址：上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
74
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华
一路 125 号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689
号
办公地址：上海市广东路 689
号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
6 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立
路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大
街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
7 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街 2号 618
室
办公地址：广州市天河区马场
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575
或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
8 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华
一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华
一路 111 号招商证券大厦 24
楼
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
9 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田
区中心三路 8 号卓越时代广
场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
10 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
11 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心A栋第18层-21层及第04
层 01、02、03、05、11、12、
13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、
95532
网址：www.ciccwm.com
12 中信证券（山东）有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深圳
路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南
区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人：陈佳春
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
13 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路
318 号 2 号楼 22 层、23 层、25
层-29 层
办公地址：上海市中山南路
318 号 2 号楼 13 层、21 层-23
层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
14 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市
香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市
松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：18845074611
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
15 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
16 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江
大道 395 号 901 室（部位：自
编 01 号）1001 室（部位：自
编 01 号）
办公地址：广州市天河区临江
大道 395 号 901 室（部位：自
编 01 号）1001 室（部位：自
编 01 号）
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95548
网址：www.gzs.com.cn
17 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京
路 155号附 1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京
路 155号附 1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：沈春晖
联系人：杨敏珺
联系电话：0871-63353652
客服电话：956060
网 址 ：
http://www.hongtastock.com
18 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
法定代表人：刘加海
联 系 人 ： 刘 之 蓓
电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
19 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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塔楼
办公地址：山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618 ，
95573
网址：www.i618.com.cn
20 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙
门路 32 号西南证券总部大楼
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
21 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区
红谷中大道 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京
东园四区 2 号 中航资本大厦
35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
22 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表人：王达
联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
23 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街
95 号
办公地址：成都市东城根上街
95 号
法定代表人：冉云
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
79
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
24 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学
大道60号开发区控股中心19、
21、22、23 层
办公地址：广州市黄埔区科
学大道 60 号开发区控股中心
19、21、22、23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：020-81007761
客服电话：95564
公 司 网 址 ：
http://www.ykzq.com
25 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表人：李刚
联系人：杨淑涵
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
26 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年
路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展
北街九号华远企业号 D 座三
单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
27 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安
定路5号院13号楼A座11-21
层
办公地址： 北京市朝阳区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
80
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-81152418
传真：010-81152982
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn
28 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
29 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心
三路8号卓越时代广场（二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心
三路8号卓越时代广场（二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
30 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大
名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区张
杨路 500 号华润时代广场 12
层
法定代表人：陶怡
联系人：周婷
电话：15026693585
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
31 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路 969 号
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81
3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址： www.fund123.cn
32 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高
翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东
方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
33 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼（东方财
富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客 服 电 话 ： 95021 /
4001818188
网址：www.1234567.com.cn
34 浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常
街道同顺街 18 号 同花顺大
楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com
35 宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国
路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址：北京市朝阳区建国
路 118 号 24 层 2405、2406
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法定代表人：胡雄征
联系人： 魏晨
电话：13260309352
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
36 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华
区建设路 9 号高地中心 1101
室
办公地址：四川省成都市金牛
区西宸天街 B 座 1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话：+86-15114053620
传真：028-84252474-8055
客服电话：400-080-3388
网 址 ：
https://www.puyiwm.com/
37 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区世纪大道 8 号上
海国金中心办公楼二期 27
层 2716 单元
办公地址：北京市朝阳区建国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话：010-65215588
传真：010-65185678
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
38 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技
术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址：北京市朝阳区建国
路 91 号金地中心 B 座 21 层、
29 层
法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
39 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
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办公地址：上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn
40 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
41 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
42 鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
43 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
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办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-62680527
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcfunds.com
44 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏
宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁
大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
45 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区福山路 33号 11
楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区
浦明路 1500 号万得大厦 11
楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
46 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址：北京市朝阳区创远
路34号院融新科技中心C座
17 层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网 址 ：
https://danjuanfunds.com/
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47 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
48 京东肯特瑞基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀区西
三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址： 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服电话： 95118
网址： kenterui.jd.com
49 通华财富（上海）基金销售有
限公司
注册地址： 上海市虹口区同
丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区
金沪路 55 号通华科技大厦 7
层
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
电话：021-60810768
传真：021-60810695
客服电话：4001019301/95193
网 址 ：
https://www.tonghuafund.com
50 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6号楼 503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
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网 址 ：
http://www.hgccpb.com/
51 腾安基金销售（深圳）有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合
作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电 话 ： 0755-86013388 转
80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
52 北京度小满基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构联系人：林天赐
电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055-4
网 址 ：
www.duxiaomanfund.com
53 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区
金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区
金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
54 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国
路乙 118 号 10 层 1206
办公地址：北京市朝阳区建国
路乙 118 号 10 层 1206
邮编：100020
法定代表人：彭浩
联系人：孙小梦
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电话：18339217746
客服电话：400-004-8821
网址：www.taixincf.com
55 上海中欧财富基金销售有限
公司
注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区陆家嘴环路
333 号 502 室
办公地址： 上海市虹口区公
平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人： 许欣
联系人： 刘弘义
电话：021-68609600-5980
传真：021-35073616
客服电话：021-68609700
网址：www.qiangungun.com
56 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
5.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：4008898899
联系人：古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责人：姜敏
电话：(0755)88604192
传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
执行事务合伙人：李丹
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联系人：陈薇瑶
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张振波、陈薇瑶
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89
§6 基金的历史沿革与基金合同的生效
本基金由南方丰合保本混合型证券投资基金转型而来。
南方丰合保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理
委员会《关于准予南方丰合保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2013]1091
号）注册募集，基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份
有限公司。
南方丰合保本混合型证券投资基金于 2015 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 26 日进行募集，
并于 2015 年 5 月 29 日正式成立。本基金保本期为三年，第一个保本期自 2015 年 5 月 29 日
至 2018 年 5 月 29 日。南方丰合保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 5 月 29 日
到期，由于不符合保本基金存续条件，将按照本基金基金合同的约定转型为非避险策略的混
合型基金，名称相应变更为“南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金”（按照《南方丰合保本
混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金原拟转型为“南方潜力新蓝筹股票型证券投
资基金”，同时约定转型后的基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，由于该股
票投资比例与 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十条关
于股票基金的规定不一致，经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会，决定将转
型后的基金调整为“南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金”，其他涉及内容相应调整，转型
后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。
南方丰合保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 4 个
工作日（含第 4 个工作日），即自 2018 年 5 月 29 日（含）起至 2018 年 6 月 4 日（含）止。
自 2018 年 6 月 5 日南方丰合保本混合型证券投资基金正式转型为南方潜力新蓝筹混合型证
券投资基金，转型后的《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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§7 基金份额的申购和赎回
7.1 申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书中或规定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回。
7.2 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时间为证券交易所交易时间。
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回
时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
本基金已于 2018 年 6 月 5 日开始办理申购和赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
7.3 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为
基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、基金份额持有人赎回时，除基金合同另有规定外，基金管理人按“先进先出”的原
则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期
限和所适用的赎回费率；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7.4 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申
请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不
成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持
有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎
回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购和
赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回的
确认以登记机构的确认结果为准。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
7.5 申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资
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人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全额赎回时不受
上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，
具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
3、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参
见相关公告；
4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公
告；
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7.6 申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费：
对于申购本基金 A 类基金份额的投资人，本基金 A 类基金份额的申购费率最高不高于
1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示:
申购金额(M/万） 申购费率
M＜100 1.50%
100≤M＜500 0.90%
500≤M＜1000 0.30%
M≥1000 1000 元/笔
对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为零。
2、本基金的赎回费：
（1）本基金 A 类基金份额的赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递
减。具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.75%
30 日≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.30%
T≥2 年 0.00%
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
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有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的 A 类基金份额
所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3
个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月
（含 3 个月）但小于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；
对于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基
金财产。
（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递
减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
7 日≤N＜30 日 0.50%
N≥30 日 0.00%
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
7.7 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
（1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公
式为：
净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)
（注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费用）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例 1：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设对应费率为 1.5%，申购当
日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元
申购份额 =98,522.17/1.1800= 83,493.36 份
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（2）若投资者申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0。申购份额的计算公式
为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例 2：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净
值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额 =100,000/1.1800 =84,745.76 份
2、基金赎回金额的计算
本基金赎回金额的计算公式为：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例 3、某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有三个月，赎回费率为 0.5%，假
设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.8080 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝100,000×1.8080＝180,800 元
赎回费用＝180,800×0.5%＝904 元
净赎回金额＝180,800－904＝179,896 元
3、基金份额净值的计算
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算基金份额净值，T 日各类基金份额的基金
份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适
当延迟计算或公告。本基金各类基金份额的份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数
点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额的
基金份额净值为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小
数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准并
扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
产生的误差计入基金财产。
7.8 申购与赎回的登记
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1、投资人 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加权
益并办理注册登记手续，投资人自 T＋2 日（含该日）起（若该日不是证券交易所交易日，
则不予开放）有权赎回该部分基金份额。
2、投资人 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权
益并办理相应的注册登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最
迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理申购业务。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基
金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基
金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该
等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
7.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
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发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形时，可暂停接受投
资人的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
7.11 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
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赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形
下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基
金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金
份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包
括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金
份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
7.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂
停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人已于 2018 年 06 月 27 日起开通本基金 A 类基金份额的申购业务，具体内容
详见 2018 年 06 月 22 日发布的《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金开放日常申购、转换
及定投业务的公告》和其他有关本基金申购业务公告。
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7.13 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
基金管理人已于 2018 年 06 月 27 日起开通本基金 A 类基金份额的转换业务，具体内容
详见 2018 年 06 月 22 日发布的《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金开放日常申购、转换
及定投业务的公告》和其他有关本基金转换业务公告。
7.14 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
7.15 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
7.16 定投计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
基金管理人已于 2018 年 06 月 27 日起开通本基金 A 类基金份额的定投业务，具体内容
详见 2018 年 06 月 22 日发布的《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金开放日常申购、转换
及定投业务的公告》和其他有关本基金定投业务公告。
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7.17 基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
7.18 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
7.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定或相关公告。
7.20 其他业务
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续费用。
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100
§8 基金的投资
8.1 投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用定量和定性的
投资方法，力争实现基金资产的长期稳定增值。
8.2 投资范围
本基金可以投资于 A 股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票
以及存托凭证（下同））、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、
资产支持证券及中国证监会允许投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于潜力
新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的 80%；债券、中期票据、权证、货币市场工具、
资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
5%～40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，基金持
有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款，则上述投资比例
限制的有关规定自动相应调整，不须召开基金份额持有人大会。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
8.3 投资策略
本基金所指的潜力新蓝筹股票是指中小市值上市公司中业绩优良、发展稳定、红利优厚、
品牌价值逐渐显现的上市公司股票。
1、资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金
在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调
整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略
本基金选股主要依托于基金管理人的投资研究平台，挖掘具有长期价值增值潜力的新蓝
筹上市公司。
（1）基础股票池的构建
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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本基金采用以下标准对股票进行筛选，选定基础股票池：将市场所有股票按流通市值从
小到大进行排序，流通市值累计达到全部上市公司股票市场总流通市值前 50%的股票，作为
备选股票。剔除投资限制中规定的禁止投资股票，以剩余的备选股票建立基础股票池。
（2）初步确定潜力新蓝筹股票池
在基础股票池基础上，本基金主要采取定性和定量相结合的方式，对基础股票池中的股
票进行深入研究，初步选定符合潜力新蓝筹特征的股票，构建股票池。比较上市公司的现有
账面资产价值与股票投资价值（调整后 P/B，同时考虑 ROE 指标），在此基础上精选盈利能
力持续稳定或处于经营反转，且未来两年盈利增长高于 GDP 增长的上市公司作为主要投资对
象。
本基金同时结合“自上而下”的行业分析，根据对宏观经济运行、上下游行业运行态势
与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性
条件，从而以较低的组合风险优选并确定相对优质的股票组合。
（3）潜力新蓝筹股票投资吸引力评估分析
在初步选定的潜力新蓝筹股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组
合进行投资。相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，
将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具
体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA
等方法。选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下
追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价
值时适时卖出证券。
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信
息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的
办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期
融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（包括分离交易
的可转换债券）、债券回购、银行存款等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资
产配置及风险控制。
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未
来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其
次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采
用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种
与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
8.4 投资限制
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40％；
（6）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于
潜力新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的 80%；债券、中期票据、权证、货币市场工
具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围
为 5%～40%；
（7）保持不低于基金资产净值的 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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（8）基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；
（9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
基金管理人应当自转为南方潜力新蓝筹混合型基金之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。除上述第（7）、（10）、（11）和（18）项另有约定外，
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合
不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到
标准，但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建
立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，在适用于本基金的情况下，则本基金投资不再
受相关限制。
8.5 业绩比较基准
80%×中证 700 指数收益率+20%×上证国债指数收益率
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中
国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
8.6 风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，一般而言，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券
型基金，而低于股票型基金。本基金主要投资于中小市值股票,在混合型基金中属于风险水
平相对较高的投资产品。前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
不同销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险
收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以
销售机构的评级结果为准。
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
105
8.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
（1）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基
金份额持有人的利益；
（2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
（3）有利于基金财产的安全与增值；
（4）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任
何不当利益。
8.8 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
8.9 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2023 年 3 月 31 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,417,516,706.48 91.59
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其中：股票 2,417,516,706.48 91.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 132,399,712.79 5.02
其中：债券 132,399,712.79 5.02
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付
金合计
82,982,219.36 3.14
8 其他资产 6,581,491.02 0.25
9 合计 2,639,480,129.65 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 66,417,403.58 2.55
C 制造业 2,198,616,935.86 84.37
D 电力、热力、燃气及
水生产和供应业
368,222.80 0.01
E 建筑业 77,329.12 0.00
F 批发和零售业 31,610,276.84 1.21
G 交通运输、仓储和邮
政业
39,626,975.99 1.52
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信
息技术服务业
10,001.74 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务
业
80,553,599.82 3.09
N 水利、环境和公共设
施管理业
162,432.19 0.01
O 居民服务、修理和其
他服务业
- -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,417,516,706.48 92.77
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 603606 东方电缆 3,633,479 179,166,849.
49
6.88
2 688063 派能科技 416,595 102,274,072.
50
3.92
3 600487 亨通光电 6,669,980 100,716,698.
00
3.86
4 605117 德业股份 322,307 83,142,313.7
2
3.19
5 002531 天顺风能 4,903,852 72,380,855.5
2
2.78
6 300750 宁德时代 172,500 70,043,625.0
0
2.69
7 300308 中际旭创 1,125,500 66,291,950.0
0
2.54
8 300443 金雷股份 1,367,800 60,292,624.0
0
2.31
9 300274 阳光电源 571,300 59,906,518.0
0
2.30
10 600522 中天科技 3,427,129 58,569,634.6
1
2.25
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
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（％）
1 国家债券 132,399,712.79 5.08
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 132,399,712.79 5.08
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 019679 22 国债 14 381,000 38,575,936.8
5
1.48
2 019656 21 国债 08 364,000 37,231,735.0
1
1.43
3 019674 22 国债 09 305,000 31,052,793.7
0
1.19
4 019663 21 国债 15 252,000 25,539,247.2
3
0.98
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 865,070.42
2 应收证券清算款 4,694,322.64
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,022,097.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,581,491.02
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.10 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方潜力新蓝筹混合 A
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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④
2018.6.5-2
018.12.31
-4.72% 0.49% -20.97% 1.28% 16.25% -0.79%
2019.1.1-2
019.12.31
43.61% 1.14% 26.22% 1.13% 17.39% 0.01%
2020.1.1-2
020.12.31
43.23% 1.46% 23.21% 1.29% 20.02% 0.17%
2021.1.1-2
021.12.31
24.05% 1.17% 9.35% 0.87% 14.70% 0.30%
2022.1.1-2
022.12.31
-14.50% 2.20% -16.95% 1.05% 2.45% 1.15%
2023.1.1-2
023.3.31
-2.85% 1.14% 6.88% 0.64% -9.73% 0.50%
自基金成
立起至今
101.92% 1.44% 19.29% 1.10% 82.63% 0.34%
南方潜力新蓝筹混合 C
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2022.3.16-
2022.12.31
-3.39% 2.20% -1.66% 1.03% -1.73% 1.17%
2023.1.1-2
023.3.31
-3.04% 1.14% 6.88% 0.64% -9.92% 0.50%
自基金成
立起至今
-6.33% 2.01% 5.10% 0.95% -11.43% 1.06%
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
112
§9 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和
《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
113
§10 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算各类基金份额的基金净值信息，并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
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基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
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116
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的各类基金份额的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日各类基金份额的基金净值信
息并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金
管理人对各类基金份额净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会
计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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§11 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基
金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金
红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方
式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法规另有规定或《基金合同》另有约
定外，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公
告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，则前述银
行转账等手续费用由相应销售机构承担。
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六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关
业务规则执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
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§12 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自
动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划
后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日
C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
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H＝E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在规定媒介上刊登
公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
六、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
“侧袋机制”部分的规定。
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§13 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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§14 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报
备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互
联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
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1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的
法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料
概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与
重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差
异。基金管理人将在《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金
合同》及基金招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
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基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中
披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股
指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变
化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、终止《基金合同》、基金清算；
3、基金扩募、延长基金合同期限；
4、转换基金运作方式、基金合并；
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5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
9、基金募集期延长或提前结束募集；
10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
11、基金管理人的董事在一年最近 12 个月内变更超过百分之五十；
12、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动
超过百分之三十；
13、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
16、基金收益分配事项；
17、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
18、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
19、本基金开始办理申购、赎回；
20、本基金发生巨额赎回并延期支付；
21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
23、调整基金份额类别设置；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）清算报告
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基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公
告。
（十一）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的各类基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托
管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真
实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案在《基金合同》终止后保存不少于法律法规要求的最低年限。
七、信息披露文件的存放与查阅
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依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。
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§15 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师
事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋
账户的初始资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的设立
侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金
设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用
独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋
标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为
后缀。
侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为
基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转换。
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四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变
现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧
袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋
账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
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在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披
露会计师事务所出具的专项审计意见。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置
变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
（一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
（二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
（四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）；
（五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
§16 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
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1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益
水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息
的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益
水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为
基金管理人的因素而影响基金收益水平。
三、流动性风险
本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大数
额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
1、本基金的申购、赎回安排
本基金采用开放方式运作，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理
时间为证券交易所交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》
的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起开始办理赎回。基金
管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公
告中规定。
2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金可以投资于 A 股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及中国
证监会允许投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金投资标的均在证
监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和可投资性。根据
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《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投
资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有
效控制。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及时
赎回持有的全部基金份额，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人
可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以上(含
本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的
赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形
下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基
金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金
份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的
前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎
回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值等，作为特定情形下基金管理人流动性
风险管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进
行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同
约定的时限支付赎回款项。
四、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
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6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
8、其他意外导致的风险。
五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同
的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
六、本基金特有的风险
1、本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%，因此股票市场的
变化将影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研
究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，
以控制特定风险。
2、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：
（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。
3、投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他
仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅
波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持
有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；
存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动
约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证
持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续
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信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的
其他风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确
保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基
金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的
承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后 2 日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事
务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩
余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额
类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，
基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定
报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规要求的最低年限。
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§18 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利，为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户和定投等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整除管理费
率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露各类基金份额的基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关法律法规或监管机构规定另有规定或要求外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而
向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少
于法律法规要求的最低年限；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
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（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易
资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》、《托管协议》及其他有关规定，基金托管人的义
务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
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（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关法
律法规或监管机构另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监
管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管
理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规要求
的最低年限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规、《基金合同》和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其
赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
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（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
人自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、
中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人
大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低基金销售服务费或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费
方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
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（6）在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登
记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
管等业务的规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托
管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不
得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
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（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规和监管机关允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
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（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、
6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的
代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的
规定，并与基金登记注册机构记录相符；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
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管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
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有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%
以上（含 10%）；
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2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基
金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金
红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方
式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法规另有规定或《基金合同》另有约
定外，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公
告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，则前述银
行转账等手续费用由相应销售机构承担。
四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自
动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划
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拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划
后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日
C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在规定媒介上刊登
公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金可以投资于 A 股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票
以及存托凭证（下同））、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、
资产支持证券及中国证监会允许投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
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本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于潜力
新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的 80%；债券、中期票据、权证、货币市场工具、
资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
5%～40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，基金持
有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款，则上述投资比例
限制的有关规定自动相应调整，不须召开基金份额持有人大会。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40％；
（6）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于
潜力新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的 80%；债券、中期票据、权证、货币市场工
具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围
为 5%～40%；
（7）保持不低于基金资产净值的 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（8）基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；
（9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
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（12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
基金管理人应当自转为南方潜力新蓝筹混合型基金之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。除上述第（7）、（10）、（11）和（18）项另有约定外，
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合
不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到
标准，但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
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易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建
立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，在适用于本基金的情况下，则本基金投资不再
受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法
1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算各类基金份额的基金净值信息，并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后 2 日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事
务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩
余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额
类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，
基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定
报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规要求的最低年限。
八、争议解决方式
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各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为
北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局
的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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§19 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码：518048
法定代表人：周易
成立日期：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 3.6172 亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
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按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金可以投资于 A 股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票
以及存托凭证（下同））、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、
资产支持证券及中国证监会允许投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于潜力
新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货币市场工具、
资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
5%～40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，基金持
有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款，则上述投资比例
限制的有关规定自动相应调整，不须召开基金份额持有人大会。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10％；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超
过该权证的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40％；
（6）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于
潜力新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货币市场工
具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围
为 5%～40%；
（7）保持不低于基金资产净值的 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（8）基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；
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（9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本基
金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
基金管理人应当自转为南方潜力新蓝筹混合型基金之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。除上述第（7）、（10）、（11）和（18）项另有约定外，
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合
不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到
标准，但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
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（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向
基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1.本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原
因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不
投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算
有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
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本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实
和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金
安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性
困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流
通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的
措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何
责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金
管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
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6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对各类基金份额的
基金净值信息计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的各类基金
份额的基金净值信息、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
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查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行
或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中
国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
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1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合
法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的
证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金
托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》
执行。
5. 账户注销时，在遵守中国证券登记结算公司的相关规定下，由管理人和托管人协商
确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一方提供配合的，另一方应予以配合。
6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关
规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
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1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，由基
金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有
价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管
人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限为《基金合同》终止后不少于法律法规要求的最低年限。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额的基金份额净值是
按照每个交易日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计
算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个交易日计算各类基金份额的基金净值信息，并按规定披露。
2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、金融衍生品、债券和其它投资等持续以公允价值计量的金融资产及
负债。
2.估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
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1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
基金托管人共同确定；
3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）非公开发行有明确锁定期的股票、首次公开发行有明确锁定期的股票、通过大宗交
易取得的带限售期的股票等发行时明确一定期限限售期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值；
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存
在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
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（9）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章
的书面说明后，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
3.特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的误差不作为基
金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
1.当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金份
额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份
额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其
他当事人追偿。
2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双
方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
（2）若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基
金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金
份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或
基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的
责任。
（3）如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算
和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理人
的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
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（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。
3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。
但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理
人计算结果为准。
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，
已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能
出售或评估基金资产时；
4.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基
金应当暂停估值；
5.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
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（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报
告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规要求的最低年限。如不能妥善保管，
则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
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八、托管协议的变更和终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.《基金合同》终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4.基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事
务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算结果报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5.基金财产清算的期限为 6 个月。
6.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7.基金财产清算剩余资产的分配：
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩
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余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额
类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
8.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行
公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载
在规定报刊上。
9.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规要求的最低年限。
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§20 基金份额持有人服务
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的
主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规
的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务
无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及交易服务
投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金”
或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关
基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
二、信息查询及交易确认服务
（一）基金信息查询服务
投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披
露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、
风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和
基金管理人最新动态等各类资料。
（二）基金交易确认服务
基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠
道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的
确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基
金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。
三、基金保有情况信息服务
基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人
直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。
基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息：
1、基金份额持有人可通过基金管理人网站、客服电话等方式定制电子邮件形式的定期
对账单。
2、基金份额持有人可关注基金管理人微信公众号并绑定账户，定期接收微信对账单。
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3、基金份额持有人可登录本基金管理人网站（www.nffund.com）查阅及下载基金保有
情况及对账单。
4、基金份额持有人可前往销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、
网上服务等渠道查询基金保有情况信息。
由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法
正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、
核对、变更预留联系方式。
四、资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公
告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金
官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理
人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
（一）电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周 7 日，每日不少于 8 小时的人工服务（春节假期除外）。投资
人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
（二）在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。
2、人工服务：提供每周 7 天，每天不少于 8 小时的人工服务（春节假期除外）。投资
人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
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§21 其他应披露事项
标题 公告日期
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2023-04-29
南方基金关于旗下部分基金增加兴业证券为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-04-27
南方基金关于旗下部分基金增加红塔证券为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-04-25
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2023
年第 1 季度报告
2023-04-22
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销可转换公司债券的关联交易公
告
2023-04-22
南方基金关于旗下部分基金增加中原银行为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-04-18
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2023-04-15
南方基金关于旗下部分基金增加广东华兴银
行为销售机构及开通相关业务的公告
2023-04-07
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2022
年年度报告
2023-03-31
关于注意防范冒用南方基金及子公司、南方
基金投研人员名义从事诈骗活动的风险提示
2023-03-29
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2023-03-23
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2023-03-22
南方基金管理股份有限公司关于凤凰金信
（海口）基金销售有限公司终止代理销售本
公司旗下基金的公告
2023-03-16
南方基金管理股份有限公司关于凤凰金信
（海口）基金销售有限公司终止代理销售本
公司旗下基金的公告
2023-03-13
南方基金关于旗下部分基金增加太平洋证券
为销售机构及开通相关业务的公告
2023-03-09
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2023-03-01
南方基金关于旗下部分基金增加长量基金为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-02-14
南方基金关于旗下部分基金增加江海证券为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-02-01
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2022 2023-01-20
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
174
年第 4 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加平安银行为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-01-13
南方基金关于旗下部分基金增加恒丰银行为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-01-12
南方基金关于旗下部分基金增加东莞银行为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-01-05
南方基金关于旗下部分基金增加开源证券为
销售机构及开通相关业务的公告
2023-01-04
南方基金关于旗下部分基金增加博时财富为
销售机构及开通相关业务的公告
2022-12-27
南方基金关于旗下部分基金增加中金财富为
销售机构及开通相关业务的公告
2022-12-23
南方基金关于电子直销平台相关业务费率优
惠的公告
2022-12-16
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行基金费率优惠活动的公告
2022-12-15
南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证
券为销售机构及开通相关业务的公告
2022-12-15
南方基金关于旗下部分基金增加蒙商银行为
销售机构及开通相关业务的公告
2022-12-10
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金恢复大
额申购、定投和转换转入业务的公告
2022-12-07
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金分红公
告
2022-12-03
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2022-12-03
南方基金关于旗下部分基金增加广发银行为
销售机构及开通相关业务的公告
2022-12-03
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金限制大
额申购、定投和转换转入业务的公告
2022-12-02
南方基金关于旗下部分基金增加国金证券为
销售机构及开通相关业务的公告
2022-11-25
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2022-11-16
南方基金关于旗下部分基金增加广发证券为
销售机构及开通相关业务的公告
2022-11-16
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2022-11-11
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
175
§22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资人可
在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书（2023 年 7 月更新）
176
§23 备查文件
1、中国证监会准予南方丰合保本混合型证券投资基金注册的文件；
2、《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金基金合同》；
3、《南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；
8、中国证监会要求的其他文件。